2011年证券从业资格考试证券交易真题及答案解析

1、2011年证券从业资格考试证券交易真题及答案解析一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（）的营业网点认购上市开放式基金。A基金管理人及其代销机构B基金托管人及其代销机构C基金托管人D基金管理人2上海证券交易所的指定交易制度于（）起推行。A1999年4月1日B2000年4月1日C1998年4月1日D1997年4月1日3（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。A国务院B证券交易所C中国证券业协会D中国证监会4我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（）。A1000万份B200万份C100万份D50万份5投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。A2%B3%C5%D10%6所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（）提供的股份转让服务业务。

2、A非上市公司B上市公司的流通股份C境外上市公司D上市公司的非流通股份7证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。A客户资料丢失B挪用客户交易结算资金C设备服务器故障D网络中断故障8（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。A一致性B合法性C规范性D真实性9某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。AT+1BTCT+2DT+310（）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。A电话服务中心B专人服务C讲座、推介会和座谈会D邮寄服务11按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。A3个月B6个月C9个月D1年12证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。A全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司B全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司C全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司D全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司13证券公司应当向客户明确告知（）。A公司的不同产品B公司的业务风险C公司的法定业务

3、范围D公司的服务14证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为（）。A人民币5000万元B人民币10000万元C人民币15000万元D人民币50000万元15上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均数(含最后一笔交易)。A1B2C3D516证券交易所的会员代表由（）担任。A证券公司人员B会员高级管理人员C交易所管理人员D董事会人员17下列有关自营业务的说法，错误的是（）。A从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币B自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为C在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金D自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券18下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。A受到法律制裁B受到监管处罚C被采取监管措施D遭受财产损失19下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（）。A工作人员有章不循、违规操作B信息技术系统发生技术故障C内部控制不

4、严D违反法律、行政法规和监管部门规章20对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表（）。A同意B反对C弃权D不确定21下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是()。A证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券B证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券C证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券D证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券22对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是（）。A口头或书面警告B约见谈话C罚款D限制相关证券账户交易23最低备付(最低结算备附金限额)如果用于交收，（）必须补足。A当日B次日C前一日D前两日24目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（）的报价方式。A口头报价B书面报价C电脑报价D传真报价25在证券交易所进行的证券交易，采用（）方式。A公开集中交易B价格区间内分销C大宗交易D双边竞价26下列关于交易单元的表述，正确的是（）。A交易单元是交易权限的技术载体B交易单元是交易权限的信息载体C交易单元是业务权限的技术载体D交易单元是业务权限的信息载体27（）是证券经纪业务的一线监管机构。A中国证

5、监会B证券交易所C中国证券业协会D证券公司28下列不属于自营业务内部控制的是（）。A建立防火墙制度B加强自营账户的集中管理和访问权限控制C自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%D建立独立的实时监控系统29以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的有（）。A上市公司董事长突然死亡B上市公司股权结构发生重大变化C上市公司14以上监事发生变动D上市公司发生重大债务30融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A证券公司向客户B银行向客户C银行向证券公司D证券公司向银行31某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。A1000B2500C10000D2500032公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（）元。A1B1.60C2D433上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A无

6、偿送股比例B有偿送股比例C有效送股比例D约定送股比例34证券公司自营业务的高风险特点主要是指（）。A合规风险B技术风险请C市场风险D经营风险35下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A发行人的监事B发行人的打字员C持有公司10%股份的股东D公司的实际控制人36证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()。A风险预警指标B风险监控阀值C敏感性指标D风险测量阀值37下列（）不属于禁止内幕交易的主要措施。A为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离B严禁从业人员炒买炒卖股票C必须使用专门的股票账户和资金账户D加强监管38证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A1B2C3D539下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（）。A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B目前银行间市场的交易品种主要是债券C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D交易手续简单、清晰，费时少40证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（）自主选择。A资金数量B交易量C交易品种D时间和条件41下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是（）。A上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开B股份公司的所有事项必须及时向社会公布C上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开D股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布42一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值为100元的5年期政府债券100手，则该金融工具属于（）。A债券期货B利率期货C债券期权D利率期权43银行间债券市场的债券交易采用的是（）。A询价交易方式B折价交易方式C众人竞价方式D官方定价方式44假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。A深圳发展银行总行B中国工商银行深圳分行C招商银行北京分行D中国银行北京分行45在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实行（）。A第三方存管制度B登记结算公司结算制度

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