法务与合规部年工作计划

1、法务与合规部2022年工作计划宣讲人：2022-05-2501.重点工作内容02.各项工作的具体措施及要求目录 根据集团、股份公司法治央企建设各项任务的部署和要求，落实公司2022年工作会议暨党风廉政建设、依法治企工作会会议精神，坚持问题导向，统筹谋划，突出重点，全面推进法治央企建设和落实企业合规管理强化年，制定法务与合规部2022年重点工作计划如下：总体目标：打好提质增效“阵地战”，确保实现降本增效，向涉诉两金、诉讼案件管理、合规风险管理要效益，打好风险防控的“持久战”，配合公司其他职能部门将风险关口前移以及风险的闭环管理，做好防范化解重大风险，完善合规风险防控体系建设，狠抓案件去存、控增工作，全力解决历史遗留问题，为企业的高质量发展，五好六冶建设提供保驾护航。总体目标01重点工作内容（一）贯彻落实集团法治央企验收、合规管理强化年的实施方案，做好企业合规管理的能力和水平，实现向企业合规管理要效益。（二）落实2022年工作会关于诉讼案件去存控增工作指示，做好诉讼案件的管理，实现向向涉诉两金、诉讼案件管理要效益。（三）落实全面风险管理政策，配合公司其他职能部门将风险关口前移以及风险的闭环

2、管理，向风险管理要效益。（四）继续落实提质增效、树立标杆，开展内外对标活动，实现向赶超标杆要效益。重点工作内容 （一）贯彻落实集团法治央企验收、合规管理强化年的实施方案，做好企业合规管理的能力和水平，实现向企业合规管理要效益 1、根据集团关于“合规管理强化年”完善合规管理体系的实施方案做好“合规管理强化年”工作月报，作为牵头部门根据实施方案整理各部门的责任清单，组织2022年3月-11月按节点要求完成全面自查-推进整改-总结报告各阶段工作内容；根据法治央企验要求完成验收清单，保证高质量完成验收工作。2、做好普法、企业合规管理的体系的宣贯，提高管理人员法治意识和能力。全面推进三级管理体系人员的法律合规知识考试，紧扣建筑施工领域法律法规和判例，涵盖公司主要规章制度、各业务系统必备业务知识和管理标准，从源头提升管理人员的法治素养和管理水平。3、作为牵头部门，组织各业务部门开展制度梳理，协企管部助智能建造小组将适用的规章制度、行业标准等（包括不限于集团/股份公司/公司）制定的规章制度、行业标准“名称”嵌入业务管理流程，为合规评价及”大监督”业务提供依据。重点工作内容 （二）落实2022年工作会

3、关于诉讼案件去存控增工作指示，做好诉讼案件的管理，实现向向涉诉两金、诉讼案件管理要效益 1、去存控增目标（1）案件去存量目标：存量案件指2021年年底未结案件（不含劳动纠纷）数量压降40%，金额压降30%。（2）案件控新增目标：2022年当年新增案件数量和金额与2021年相比均压降30%。（3）2022年存量案件不超过20件。2、实现向诉讼案件涉诉两金要效益（1）最大限度保证涉诉两金的清收，实现为公司现金流增效。重点执行一批涉诉两金的重大案件：如首钢京唐、忠旺项目、手拉手案件、凯里案件；首钢京唐案一审判决六冶享有的债权本金3928.32万元及利息约2800万元；营口忠旺项目已确认债权未履行1.28亿元；天津忠旺确认债权3775.92万元；手拉手确认债权6115.71万元，凯里项目确认债权7460万元。（2）落实涉诉银行解封账户工作考核办法。推动解封资金专项方案；增加考核指标，加快推动受限资金的解封工作；询价多种解方式，降低解封受限资金成本，降低受限资金的额度，为企业增加现金流。（3）加强法务队伍建设，提高法务人员的专业水平和企业管理能力，降低诉讼成本。加强专业学习，提升专业素质水平和提

4、高团队管理和协同攻坚能力。落实激励措施，逐渐减少外聘律师代理案件，降低诉讼成本。重点工作内容（三）落实全面风险管理政策，配合公司其他职能部门将风险关口前移以及风险的闭环管理，向风险管理要效益1、做好“案件溯源、以案说法”工作，通过典型案例的总结汲经验教训，完善公司管理制度，加强预防措施；通过多部门联动利用好大监督体系、纪委巡查等方式，对突出关键环节和重点领域开展全面风险排查，对风险问题及时反馈及时预警及时解决，杜绝风险敞口。2、落实集团的合同管理体系和涉诉黑名单管理，规范管理行为，严格执行工作标准。落实集团印发的示范合同文本的使用。要把合同示范文本，嵌入合同管理信息化流程，显著标识填改内容，大幅提升条款文本的审签质效。通过源头把控合同的合法合规性，充分保障公司利益。3、用好合同相关方信用管理制度。落实集团涉诉黑名单数据库，列入各项业务管理的前置环节，严格业务限制和禁入，源头剔除劣等资源，倒逼和引导合同相对方同步加强信用建设，为逐步优化商业合作资源打好基础。重点工作内容（四）继续落实提质增效、树立标杆，开展内外对标活动，实现向赶超标杆要效益 1、吸收固化先进经验，逐步向行业一流看齐。响应

5、股份公司对标工作专题会的最新要求，对标学习“走出去”先进经验“带回来”，进一步对标施工行业先进企业，学习先进管理经验，提质增效、向标杆看齐、赶超标杆我能作什么的对标活动。2、健全诉讼案件管理工作机制。落实细诉讼案件策划、目标责任、会审、进展报告、法律例会、考核激励、去存量防增量等制度，重大诉讼纠纷要集中管理、提级会商、谨慎研判，落实贯彻聘用社会律师管理办法，提高法律服务外部协作质量。02各项工作的具体措施及要求各项工作的具体措施及要求重点工作内容工作目标及措施完成 时限责任人一、.非诉工作考核。突出规范行为管理，防范化解法律风险，深入推进依法规范管理、合规经营，坚持依法监管、依法治企、合规管理共同推进。1.细化诉讼案件考核质量，与单位签订2022年度去存量防增量目标责任书，制定诉讼案件去存量工作进度表并督促落实。2.对涉诉金额5000以上案件及时完成处置快报工作，协助股份公司做好公示报告。3.完善制度修订：社会律师管理办法、法律纠纷案内部办理激励办法。4.强化合同管理，做到合格履行，从而避免涉诉案件风险。全年二、诉讼案件考核。法务与合规部与多部门强强联合，在去存量、控增量方面多措并举。

6、1.完成2022年股份公司、公司的诉讼案件考核指标存量案件件数压降指标和涉诉金额，年末诉讼案件减少至20件以内，涉诉金额同比下降，诉讼冻结资金压减50%。2.强化企业内控管理规范，做到审、控、严，配合纪委工作部做好巡查工作。全年三、法治央企建设。提高依法治企的认识，增强法治意识，规范行为，严格执行流程。增强履约意识，提高履约能力和履约质量。增强风险防范意识，把风险防范的关口前移。1.做好法律法规等宣贯工作，法务合规管理应主动融入公司经营管理实际，增强风险防范意识，完善风险管理工作流程。2.落实集团法治央企验和合规管理强化年实施方案，完成验收收工作和落实贯彻方案，针对自身不足，查漏补缺，完善自身建设。全年四、合规强化管理。法律合规风险管理体系要进一步完善与加强1.落实狠抓集团布署的“合规强化年”建设，合同、规章制度、重要决策三项法律审核达到100%。2.要建立健全管理体制机制，完善、细化法律合规风险管理制度。3.要加强管理人员，特别是项目管理人员法律合规知识的教育培训，切实增强法治合规意识，提高项目三制的总体合规风险意识。全年五、案件溯源，诉讼案件结案报告工作的开展。对涉案单位2021年

7、结案的法律纠纷案件进行评查通报，剖析发案原因，汇编典型案例，开展警示教育，针对性改进制度和流程，从灭火型应对向风险预控与合规管理前移。1.做好上年度案件溯源，汇编典型案例，通过案件自查、评查、改进和巩固阶段，完成公司典型案例汇编，通过对案例的事实呈现、业务解读、风险剖析和应对总结，使公司干部员工了解法律纠纷案件形成之原因、风险之所在、应对过程之所思、预防措施之所附，以达到汲取教训、举一反三的效果。2.由总法律顾问在网络培训学院开展典型案例宣讲讲座，介绍通报“以案创效”专项活动工作开展情况，用“以案说法”方式开展警示教育，达到公司从灭火型应对向风险预控与合规管理前移的工作目标。全年六、智慧建造信息系统建设与对标工作。同步完成智慧建造系统工作小组安排交办交流工作。1.按照公司统一部署完成本部门承担的智慧建造信息系统建设有关工作；2.依法合规梳理制定好业务流程，涵盖企业发展需求的多方面智能系统，牵头各业务部门做好业务相关制度的梳理，并协助企管部做好相关制度在智能建造系统的嵌入，为合规评审做好重要依据。3.树立标杆单位，并按时完成本部门承担的对标工作。全年七、涉诉账户解封。继续推进涉诉银行账户解封事项。1.制定并发布涉诉银行解封账户工作考核办法落实推动解封资金专项方案；2.增加考核指标，指导监督二级公司加快推动受限资金的解封工作,继续推进涉诉银行账户解封事项，重点关注涉诉项目解封工作。3.涉诉银行账户解封工作，完成目标为截止2022年底涉诉银行冻结资金不超过8000万元。全年谢 谢

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