题库与答案期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷B卷附答案

题库与答案期货从业资格之期货法律法规强化训练题库与答案期货从业资格之期货法律法规强化训练试卷试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。A.标准仓单 B.可流通的国债 C.现金 D.可以立即变现的房产【答案】D 2、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施 C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动 D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理【答案】A 3、期货公司在明知客户张某保证金不足的情况下，允许张某进行期货交易，并从中获利 5 万元，该期货公司应受到的处罚是（）。A.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款 B.没收违法所得，并处 10 万以上 30 万元以下的罚款 C.处以 10 万以上 20 万元以下的罚款 D.吊销期货业务许可证【答案】B 4、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 5、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。A.依法予以警告 B.予以警告，并处以 3 万元以下罚款 C.要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】B 6、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。A.客户投诉档案应当至少保存 20 年 B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案 C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档 D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】D 7、期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.中国银保监会 D.所在地法院【答案】A 8、证券期货市场诚信监督管理办法规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（）年。A.3；10 B.5；10 C.5；3 D.3；5【答案】D 9、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是（）是否持续符合规定标准。A.发展规划 B.客户数量 C.风险监管指标 D.交易规模【答案】C 10、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（）A.提高保证金收取标准 B.降低风检管理要求 C.降低手续费收取标准 D.提高手续费收取标准【答案】B 11、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（）。A.期货公司内部发生重大人事调整 B.期货公司发生亏损 C.由于市场原因延误 D.期货公司发生合并重组【答案】C 12、根据期货交易管理条例，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（）.A.期货保证金安全存管监控机构 B.中国证监会派出机构 C.期货交易所 D.中国期货业协会【答案】A 13、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。A.高于 B.低于 C.不得高于 D.不得低于【答案】D 14、期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日内向（）报告。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.期货公司【答案】B 15、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。A.当日无负债结算 B.当日可负债结算 C.当日收盘价为结算价 D.累计结算【答案】A 16、中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。A.适当性 B.属地监管 C.区域自定 D.岗位监管【答案】B 17、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A.3 B.5 C.10 D.15【答案】C 18、客户下达的交易指令中数量和买卖方向明确，下列说法正确的是（）。A.没有品种的，应按当前交易最活跃的品种 B.没有成交价格的，应当视为按市价成交 C.没有有效期限的，应当视为一直有效 D.没有开平仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易【答案】B 19、关于期货交易所，下列说法中错误的是（）。A.期货交易所是以营利为目的的 B.期货交易所需按其章程的规定实行自律管理 C.期货交易所需以其全部财产承担民事责任 D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定【答案】A 20、根据期货从业人员管理办法，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以()。A.代理客户从事期货交易 B.划转期货保证金 C.协助办理开户手续 D.收付期货保证金【答案】C 21、根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（）作为证券交易经历证明。A.外汇买卖交割单 B.记账式国债买卖记录 C.股票对账单 D.商品期货交易结算单【答案】C 22、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.3 B.5 C.1 D.4【答案】B 23、全面结算会员期货公司应当按照（）的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A.中国证监会 B.期货交易所 C.期货业协会 D.财政部【答案】B 24、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担 B.应当由期货公司承担责任 C.根据期货公司和客户的约定承担责任 D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】A 25、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。A.5 B.10 C.15 D.30【答案】D 26、期货纠纷案件由（）管辖。A.地市人民法院 B.中级人民法院 C.高级人民法院 D.省级人民法院【答案】B 27、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（）。A.应当具有期货从业人员资格 B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格 C.应当通过中国证监会认可的资质测试 D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。【答案】A 28、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。A.合法合规性 B.违法操作 C.违规操作 D.风险操作程序【答案】A 29、不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（）。A.本公司的研究报告 B.合法取得的研究报告 C.相关行业信息资料 D.未公开发布的相关信息【答案】D 30、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。A.暂停从业资格 3 个月 B.公开谴责 C.训诫 D.3 年内拒绝受理从业资格申请【答案】A 31、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。A.管理费 B.教育费 C.监管费 D.交易费【答案】C 32、（）是会员制期货交易所的权力机构。A.股东大会 B.董事会 C.会员大会 D.监事会【答案】C 33、会员制期货交易所章程无须载明的事项是（）。A.对会员的纪律处分 B.会员的权利和义务 C.会员的交割和结算制度 D.会员资格及其管理办法【答案】C 34、下列关于期货保证金的表述，正确的是（）。A.保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金 B.保证金只能用于结算 C.保证金只能用于保证履约 D.保证金必须是现金【答案】A 35、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。A.财政部 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货公司保证金监控中心【答案】B 36、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.各期货公司【答案】B 37、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。A.就地解散 B.缴纳罚款 C.停业整顿 D.限期改正【答案】D 38、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明 B.期货公司必须对预计负债进行专项说明 C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额 D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】A 39、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（）年参加 1 次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 40、某食品加工厂在 A 期货公司开户进行白糖期货套期保值交易，A 期货公司因风险控制不力致使该食品厂的客户保证金出现缺口 1600 万元，期货公司使用自有资金补偿该食品厂 600 万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()。A.802 万元 B.901 万元 C.909 万元 D.1000 万元【答案】A 41、（）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守期货从业人员执业行为准则（修订）。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国银监会 D.机构【答案】D 42、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突发市场风险 B.公司遭受不可抗力 C.总额足以覆盖市场风险 D.当年发生财务亏损【答案】D 43、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失 15 万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A.15 B.14.5 C.14 D.10【答案】B 44、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（）类。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】D 45、下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）A.审议批准理事会和总经理的工作报告 B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告 C.批准期货交易所的成立 D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项【答案】C 46、期货执业人员在执业中应当（）。A.诚实守信，恪尽职守 B.向客户承诺或保证最低收益 C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益 D.以本人或者他人名义从事期货交易【答案】A 47、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。A.具有完全民事行为能力 B.年满 20 周岁 C.具有大专以上文化程度 D.从事金融业务工作 1 年以上【答案】A 48、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备 B.风险准备金 C.保证金 D.负债总额【答案】A 49、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。A.5 B.10 C.15 D.30【答案】B 50、期货公司风险监管指标不包括（）。A.最低额度保证金 B.净资本与净资产的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】A 多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、根据期货公司投资咨询