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保荐代表人考试《投资银行业务》2023年完整版考试试题
80页1、保荐代表人考试投资银行业务2023年完整版考试试题1.根据深圳证券交易所可交换公司债券发行上市业务办理指南,发行人提交可交换债票面利率公告的时间是( )。2019年11月真题A.发行开始的前4交易日16:00前B.发行开始的前3交易日16:00前C.发行开始的前1交易日16:00前D.发行开始的前2交易日16:00前E.发行开始的前5交易日16:00前【答案】:C【解析】:深圳证券交易所可交换公司债券发行上市业务办理指南第2条第3项规定,发行人应于发行开始前一交易日(T1日)16:00前提交可交换债发行提示性公告及票面利率公告,并于次日(T日)刊登,可同时提交至指定纸质媒体上刊登。2.根据2019年记账式国债招标发行规则,下列说法正确的有( )。关键期限国债是指首次发行期限为1年、3年、6年、7年、10年、20年、30年的记账式国债记账式国债发行统一在中央国债登记结算有限责任公司以簿记建档和招标方式发行国债承销团甲类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性超标额的33%国债承销团乙类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的25%国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当期(
2、次)国债竞争性招标额的1%、乙类为0.2%A.、B.、C.、D.、E.、【答案】:E【解析】:项,2019年记账式国债招标发行规则第2条规定,本规则所称记账式国债,是指财政部通过记账式国债承销团向社会各类投资者发行的以电子方式记录债权的可流通国债。本规则所称关键期限国债是指首次发行期限为1年、3年、5年、7年、10年期的记账式国债。项,第4条规定,记账式国债通过竞争性招标确定票面利率或发行价格。、两项,第4条第4项规定,国债承销团甲类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的35%。国债承销团乙类成员最高投标限额为当期(次)国债竞争性招标额的25%。上述比例均计算至0.1亿元,0.1亿元以下四舍五入。项,第6条规定,国债承销团成员应承担最低投标、承销义务。以下比例均计算至0.1亿元,0.1亿元以下四舍五入:国债承销团甲类成员最低投标为当期(次)国债竞争性招标额的4%;乙类为1.5%;国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当期(次)国债竞争性招标额的1%;乙类为0.2%。3.根据证券发行上市保荐业务工作底稿指引,下列说法错误的是( )。A.工作底稿应当至少保存10年B.保荐
3、代表人尽职调查工作日志属于保荐业务工作底稿的必备内容C.保荐机构从事保荐业务的记录包括会议纪要、保荐机构及其他中介机构出具的备忘录、访谈提纲及记录、对发行人进行现场尽职调查的记录和招股说明书验证等D.在发行人业务与技术调查部分的工作底稿中,应有发行人与主要供应商(至少前5名)的供货合同,发行人与主要客户(至少前5名)的销售合同E.保荐机构应当对招股说明书中记载的重要信息、数据以及对保荐业务或投资者做出投资决策有重大影响的内容进行验证【答案】:D【解析】:D项,根据证券发行上市保荐业务工作底稿指引规定,在发行人业务与技术调查部分的工作底稿中,应有发行人与主要供应商(至少前10名)的供货合同,发行人与主要客户(至少前10名)的销售合同。4.关于资产支持证券管理人,下列说法错误的是( )。A.资产支持专项计划不得变更管理人B.管理人不得超过计划说明书约定的规模募集资金C.管理人不得以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债D.管理人可以以自有资金或其管理的资产管理计划认购资产支持证券E.最近1年因重大违法违规行为受到行政处罚的管理人不得设立专项计划、发行资产支持证券【答案】:A【解析】:A项
4、,证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定第20条规定,专项计划变更管理人,应当充分说明理由,并向中国基金业协会报告,同时抄送变更前后对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构。5.甲公司持有乙公司60%股权,可对乙公司实施控制,现拟出售其中40%股权,并符合持有待售条件,甲公司所持剩余20%股权仍对乙公司具有重大影响,下列有关甲公司个别财务报表会计处理的说法,正确的是( )。A.甲公司持有乙公司40%股权划分为持有待售的非流动资产,20%股权仍按成本法核算B.甲公司持有乙公司60%股权需整体划分持有待售的非流动资产C.甲公司持有乙公司20%股权采用权益法进行核算D.甲公司持有乙公司60%股权继续采用成本法进行核算【答案】:B【解析】:甲公司因出售对乙公司的投资导致丧失乙公司控制权的,无论是否保留部分权益性投资,应当在拟出售对乙公司投资满足持有待售类别划分条件时,在甲公司个别报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别,在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。6.以下关于创业板上市公司非关联交易信息披露的说法,符合相关规定的有( )。2014年6月真题出售股权,
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