2023年保荐代表人考试《投资银行业务》真题在线测试
76页1、2023年保荐代表人考试投资银行业务真题在线测试1.某上交所上市公司年度报告期内盈利且累计未分配利润为正,现金红利总额(包括中期已分配的现金红利)与当年归属于上市公司股东的净利润之比低于30%,下列说法正确的有( )。2013年11月真题股东大会审议分配方案时,应当为投资者提供网络投票便利条件应当在董事会公告中详细披露现金分红水平较低的原因独立董事就现金分红水平较低的合理性发表独立意见应当在董事会公告中披露留存未分配利润的确切用途和预计收益A.、B.、C.、D.、E.、【答案】:E【解析】:项,上海证券交易所上市公司现金分红指引第12条规定,上市公司在将利润分配议案提交股东大会审议时,应当为投资者提供网络投票便利条件,同时按照参与表决的A股股东的持股比例分段披露表决结果。、三项,第10条规定,上市公司年度报告期内盈利且累计未分配利润为正,未进行现金分红或拟分配的现金红利总额(包括中期已分配的现金红利)与当年归属于上市公司股东的净利润之比低于30%的,公司应当在审议通过年度报告的董事会公告中详细披露以下事项:结合所处行业特点、发展阶段和自身经营模式、盈利水平、资金需求等因素,对于未进行现
2、金分红或现金分红水平较低原因的说明;留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况;董事会会议的审议和表决情况;独立董事对未进行现金分红或现金分红水平较低的合理性发表的独立意见。2.根据证券发行上市保荐业务管理办法,下列关于保荐机构更换相关要求的表述,正确的是( )。2017年6月真题刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告,获得中国证监会许可刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,发行人再次申请发行证券的,可以另行聘请保荐机构持续督导期内,保荐机构被撤销保荐机构资格的,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构,未在规定期限内另行聘请的,中国证监会可以为其指定保荐机构持续督导期内,另行聘请保荐机构的,原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止刊登证券发行募集文件以后在持续督导期间内终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因A.、B.、C.、D.、E.、【答案】:E【解析】:项,证券发行上市保荐业务管理办法(2020年修订)第43条规定,刊登证券发行募集文件前终
3、止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告,并说明原因。在实施证券发行注册制的板块出现上述情形的,保荐机构应同时向证券交易所报告。、两项,第44条规定,刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐业务资格的,应当终止保荐协议。终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。项,第45条规定,持续督导期间,保荐机构被撤销保荐业务资格的,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构,未在规定期限内另行聘请的,中国证监会可以为其指定保荐机构。项,第46条规定,另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止。3.以
4、下情形不构成上市公司实施股权激励障碍的是( )。2016年10月真题A.最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告B.最近一个会计年度财务报告内部控制被注册师出具否定意见的审计报告C.最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见审计报告D.最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具无法表示意见的审计报告【答案】:A【解析】:上市公司股权激励管理办法(2018年修订)第7条规定,上市公司具有下列情形之一的,不得实行股权激励:最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告;上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形;法律法规规定不得实行股权激励的;中国证监会认定的其他情形。4.某上市公司股本规模为1亿股,其中甲公司为该上市公司的第一大股东并持有50%的股份,第二大股东为乙公司,持股比例小于1%。乙公司及其一致行动人拟受让甲公司之外的股东所持有的该上市公司1500万股的股份,甲公司与乙公司不存在关联关系。不考虑其
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