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保荐代表人考试《投资银行业务》2023年真题精讲及冲关试卷
79页1、保荐代表人考试投资银行业务2023年真题精讲及冲关试卷1.以下属于发行保荐书的必备内容的有( )。2015年11月真题发行人存在的主要风险保荐机构内部审核程序简介及内核意见保荐机构与发行人的关联关系对发行人发展前景的评价申请上市的股票的发行情况A.、B.、C.、D.、E.、【答案】:B【解析】:根据证券发行上市保荐业务管理办法(2020年修订)第24条,发行保荐书应当包括下列内容:逐项说明本次发行是否符合公司法证券法规定的发行条件和程序;逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定,并载明得出每项结论的查证过程及事实依据;发行人存在的主要风险;对发行人发展前景的评价;保荐机构内部审核程序简介及内核意见;保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况;相关承诺事项;中国证监会要求的其他事项。项,属于上市保荐书的内容。2.全国中小企业股份转让系统挂牌公司拟募集资金用于购买非股权资产,根据挂牌公司股票发行常见问题解答(三),下列关于本次股票发行方案的说法,正确的有( )。2017年9月真题应当详细披露本次发行募集资金的用途并进行必要性和可行性分析应当详细披露前次发行募集
2、资金的使用情况发行前挂牌公司应当完成与交易对方合同或协议的签订应当披露交易价格或披露所采用的客观确切的估值方法交易价格要有审计报告或者资产评估报告的支持A.、B.、C.、D.、E.、【答案】:C【解析】:根据挂牌公司股票发行常见问题解答(三)募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资(股转系统公告201663号),股票发行方案的信息披露要求,挂牌公司股票发行方案中应当详细披露本次发行募集资金的用途并进行必要性和可行性分析,募集资金用于购买非股权资产(是指构成可独立核算会计主体的经营性资产)的,发行前挂牌公司应当与交易对方签订合同或协议,在发行方案中披露交易价格,并有审计报告或者资产评估报告的支持。挂牌公司股票发行方案中应当详细披露前次发行募集资金的使用情况,包括募集资金的具体用途、投入资金金额以及对挂牌公司经营和财务状况的影响等。挂牌公司的主办券商应当在“主办券商关于股票发行合法合规性意见”中就挂牌公司本次发行是否符合募集资金专户管理要求、是否符合募集资金信息披露要求等逐项发表明确意见。3.甲公司2013年净资产为40亿元,近3年平均可分配利润为6500万元。公司拟申请发行
3、企业债券,募集资金投资于棚户区改造项目,项目投资总额为20亿元,假设本次债券票面利率为5%,则发行规模最高为( )。2014年6月真题A.12亿元B.13亿元C.14亿元D.16亿元【答案】:B【解析】:根据关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知(发改财金2004第1134号),企业发行债券余额不得超过其净资产的40%。则发行最大金额为:4040%16(亿元)。又最近3年可分配利润(净利润)应足以支付企业债券1年的利息,则应此要求,发行最大金额为:6500/100005%13(亿元)。根据国家发展改革委办公厅关于企业债券融资支持棚户区改造有关问题的通知(发改办财金20132050号),棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70%的企业债券资金,则其发行最大金额为:2070%14(亿元)。三者取其低,则甲公司的发行规模最高为13亿元。4.根据公司债券发行与交易管理办法,既可以向公众投资者公开发行,也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行的公司债券需符合的标准有( )。发行人最近一期经审计的净资产额不少于15亿元发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍债
4、券信用评级达到AAA级最近3个会计年度加权平均净资产收益平均不低于6%,扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为加权平均净资产收益率的计算依据本次公司债券发行后,资产负债率不超过70%A.、B.、C.、D.、E.、【答案】:A【解析】:公司债券发行与交易管理办法第18条规定,资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行,也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行:发行人最近三年无债务违约或者迟延支付本息的事实;发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍;债券信用评级达到AAA级;中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。未达到前款规定标准的公司债券公开发行应当面向合格投资者;仅面向合格投资者公开发行的,中国证监会简化核准程序。5.根据上海证券交易所科创板股票上市规则,下列( )符合解除限售条件的,股东可以通过上市公司申请解除限售。发行人首次公开发行前已发行的股份上市公司非公开发行的股份发行人向证券投资基金配售的股份董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员等所持限售股份发行人向战略投资者配售的股份A.、B.、C.、D.、E.、【答案】:
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