(最新版)保荐代表人考试《投资银行业务》真题精讲及答案解析
79页1、(最新版)保荐代表人考试投资银行业务真题精讲及答案解析1.以下属于发行保荐书的必备内容的有( )。2015年11月真题发行人存在的主要风险保荐机构内部审核程序简介及内核意见保荐机构与发行人的关联关系对发行人发展前景的评价申请上市的股票的发行情况A.、B.、C.、D.、E.、【答案】:B【解析】:根据证券发行上市保荐业务管理办法(2020年修订)第24条,发行保荐书应当包括下列内容:逐项说明本次发行是否符合公司法证券法规定的发行条件和程序;逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定,并载明得出每项结论的查证过程及事实依据;发行人存在的主要风险;对发行人发展前景的评价;保荐机构内部审核程序简介及内核意见;保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况;相关承诺事项;中国证监会要求的其他事项。项,属于上市保荐书的内容。2.根据证券发行上市保荐业务管理办法,下列关于保荐机构更换相关要求的表述,正确的是( )。2017年6月真题刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告,获得中国证监会许可刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,发
2、行人再次申请发行证券的,可以另行聘请保荐机构持续督导期内,保荐机构被撤销保荐机构资格的,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构,未在规定期限内另行聘请的,中国证监会可以为其指定保荐机构持续督导期内,另行聘请保荐机构的,原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止刊登证券发行募集文件以后在持续督导期间内终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因A.、B.、C.、D.、E.、【答案】:E【解析】:项,证券发行上市保荐业务管理办法(2020年修订)第43条规定,刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告,并说明原因。在实施证券发行注册制的板块出现上述情形的,保荐机构应同时向证券交易所报告。、两项,第44条规定,刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐业务资格的,应当终止保荐协议。终止保荐协议的,保荐机构和发行人
3、应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。项,第45条规定,持续督导期间,保荐机构被撤销保荐业务资格的,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构,未在规定期限内另行聘请的,中国证监会可以为其指定保荐机构。项,第46条规定,另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因原保荐机构被撤销保荐业务资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整的会计年度。另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止。3.某公司2016年年初面向公众投资者公开发行公司债券,发行时主体评级为AA,债项评级为AAA,最近三个会计年度经审计的年均可分配利润等于债券一年利息的1.5倍,在上交所上市流通。存续期内,最近三个会计年度经审计的年均可分配利润降低为债券一年利息的0.8倍,主体和债项评级未发生变化,正确的有( )。投资者范围将调整且仅限合格投资者投资者范围保持不变无法采用竞价交易可进行新质押式回购将面临交易所债券风险提示A.、B.、C.、D.、
4、E.、【答案】:B【解析】:、两项,公司债券发行与交易管理办法第18条规定,资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行,也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行:发行人最近3年无债务违约或者迟延支付本息的事实;发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍;债券信用评级达到AAA级;中国证监会根据投资者保护的需要规定的其他条件。未达到上述规定标准的公司债券公开发行应当面向合格投资者;仅面向合格投资者公开发行的,中国证监会简化核准程序。根据深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法(2017年修订),在交易所上市交易或者挂牌转让的债券,发生下列情形之一的,发行人、受托管理人或具有同等职责的机构应当及时发布公告提示投资风险,自该情形披露之日起,仅本办法规定的合格投资者中的机构投资者可以买入该债券:上交所规定与此基本相同公司债券信用评级下调至AAA级以下(不含AAA);发行人最近一个会计年度经审计的财务报告显示为亏损或经更正的财务报告显示为亏损;发行人发生债务违约、延迟支付本息,或者其他可能对债券还本付息产生重大影响的事件;发行人发生严重违反法律、行政法规、
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