2022年《证券基本法律法规》章节练习卷含答案及解析
18页1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。(共50题,每题1分,共50分)1、股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于万元。【选择题】A.1000B.2000C.3000D.50002、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。【选择题】A.2B.3C.4D.53、个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在万元以上的,应予追诉。【选择题】A.15B.10C.30D.504、任何人违反规定,操纵证券交易价格,或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量,获取不正当利益或者转嫁风险的,没收违法所得,并处以违法所得的罚款。【选择题】A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C
2、.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下5、以下关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中,错误的选项是。【选择题】A.财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务B.接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程,对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料6、中国证券业协会在收到完整申请材料后日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。【选择题】A.10B.15C.20D.307、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的选项是。【选择题】A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C.客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年D.证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构8、另类子公司投资境内证券交易
3、所上市交易和转让的证券的,应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值计算。【选择题】A.合并B.独立C.混合D.视情况而定9、以下属于融资融券业务集中管理原则的是。【选择题】A.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准10、证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币。【选择题】A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元11、保荐机构应当于每年月份向中国证监会报送年度执业报告。【选择题】A.5B.6C.4D.312、是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则,遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范,公平竞争,合规经营,忠实勤勉,诚实守信,不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。【选择题】A.公平从业B.公正从业C.廉洁从业D.审慎从业13、我国的公司法律体系以为核心,由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成。【选
4、择题】A.公司法B.公司登记管理条例C.合同法D.证券法14、依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.国务院证券委员会D.证券期货投资咨询机构15、证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告,可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认,但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。【选择题】A.发布中B.发布前C.发布后D.发布一周后16、非法开设证券交易场所的,由予以取缔。【选择题】A.县级以上人民政府B.市级以上人民政府C.证券监督管理机构D.证券业协会17、以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中,错误的选项是。【选择题】A.侵害的客体是复杂客体B.主体为特殊主体C.在主观方面必须出于故意D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益18、保荐机构应当于每年月份向中国证监会报送年度执业报告。【选择题】A.5B.6C.4D.319、向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过人,亦构成变相公开发行股票。【选择题】A.150B.50C.100D.20020、未经
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