2022年《证券基本法律法规》章节练习卷含答案及解析

- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分 一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于万元。【选择题】A.1000B.2000C.3000D.50002、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。【选择题】A.2B.3C.4D.5  3、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在万元以上的，应予追诉。【选择题】A.15B.10C.30D.504、任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得的罚款。【选择题】A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下  5、以下关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的选项是。【选择题】A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料6、中国证券业协会在收到完整申请材料后日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。【选择题】A.10B.15C.20D.307、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的选项是。【选择题】A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构8、另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值计算。【选择题】A.合并B.独立C.混合D.视情况而定  9、以下属于融资融券业务集中管理原则的是。【选择题】A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准10、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币。【选择题】A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元  11、保荐机构应当于每年月份向中国证监会报送年度执业报告。【选择题】A.5B.6C.4D.312、是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会。公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。【选择题】A.公平从业B.公正从业C.廉洁从业D.审慎从业13、我国的公司法律体系以为核心，由相关法律、行政法规、部门规章等共同组成。【选择题】A.公司法B.公司登记管理条例C.合同法D.证券法14、依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。【选择题】A.中国证监会B.中国证券业协会C.国务院证券委员会D.证券期货投资咨询机构15、证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，但不得透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论。【选择题】A.发布中B.发布前C.发布后D.发布一周后16、非法开设证券交易场所的，由予以取缔。【选择题】A.县级以上人民政府B.市级以上人民政府C.证券监督管理机构D.证券业协会17、以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的选项是。【选择题】A.侵害的客体是复杂客体B.主体为特殊主体C.在主观方面必须出于故意D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益18、保荐机构应当于每年月份向中国证监会报送年度执业报告。【选择题】A.5B.6C.4D.319、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过人，亦构成变相公开发行股票。【选择题】A.150B.50C.100D.200  20、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以的罚款。【选择题】A.非法募集资金金额5%以上50%以下B.非法募集资金金额1%以上10%以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下21、注册会计师、律师、信用评级机构等相关机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，由中国人民银行按照中国人民银行法第四十六条的规定予以处罚。其行为给他人造成损失的，应当就其负有责任的部分依法承担  。【选择题】A.刑事责任B.民事责任C.行政责任D.经济责任  22、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高。【选择题】A.专业胜任能力B.职业操守能力C.道德水平D.风险控制能力  23、以下关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的选项是。【选择题】A.公司净资本符合中国证监会的规定B.财务顾问主办人不少于3人C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录1公司净资本符合中国证监会的规定；选项A正确2具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；3建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；选项C正确4公司财务会计信息真实、准确、完整；5公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；选项D正确6财务顾问主办人不少于5人；选项B错误7中国证监会规定的其他条件。  24、以下关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的选项是。【选择题】A.侵害的客体是复杂客体B.主体为特殊主体C.在主观方面必须出于故意D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益25、以下属于中国证监会制定的部门规章的是。【选择题】A.中华人民共和国证券法B.质押式报价回购交易及登记结算业务办法C.中华人民共和国公司法D.期货公司监督管理办法26、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的年内至少应进行一次复核。【选择题】A.1B.2C.3D.427、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过人，亦构成变相公开发行股票。【选择题】A.150B.50C.100D.200  28、以下关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的选项是。【选择题】A.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督  29、每个合格境外投资者可以委托个托管人，并可以更换托管人。【选择题】A.1B.2C.3D.4  30、转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过个月。【选择题】A.1B.3C.6D.12  31、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于  年。【选择题】A.2年B.3年C.4年D.5年32、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，整改期限最长不超过个工作日。【选择题】A.10B.15C.20D.25  33、以下关于基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害时，说法正确的选项是。【选择题】A.基金管理人、基金托管人承担连带责任B.应当按过错程度承担按份责任C.基金管理人承担主要责任，基金托管人承担补充责任D.基金托管人承担主要责任，基金管理人承担补充责任34、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的年内至少应进行一次复核。【选择题】A.1B.2C.3D.435、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的。【选择题】A.1/2B.1/3C.1/4D.1/536、以下有关有限责任公司股东出资责任的说法，正确的选项是。【选择题】A.公司成立后发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价值显著低于公司章程所定价额的，股东补足其差额，其他股东无需承担连带责任B.公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额C.股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后,无需承担其他责任D.股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或低估作价37、证券公司的是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。【选择题】A.合规风险B.操作风险C.市场风险D.声誉风险38、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循  原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。【选择题】A.诚实信用、忠实客户利益B.客观公正、诚实信用C.客观公正、守法合规D.客观公平、诚实信用39、私募基金与公募基金的主要区别是。【选择题】A.一个是公开募集基金，一个是非公开募集基金B.投资范围不同C.募集对象不同D.信息披露要求不同  40、在证券营业部负责人的离任审计期间，发现违法违规经营问