2022年《证券基本法律法规》章节提高卷(及答案+解析)
19页1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。(共50题,每题1分,共50分)1、证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括。【选择题】A.从事证券相关行业经历两年B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同C.取得证券投资咨询执业资格D.实际从事发布证券研究报告业务2、以下选项中,不属于设立证券登记结算机构条件的是。【选择题】A.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施B.国务院证券监督管理机构规定的其他条件C.自有资金不少于人民币2亿元D.自有资金不少于人民币3亿元3、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。【选择题】A.1B.2C.3D.44、用于客户融资融券交易的证券结算。
2、【选择题】A.信用交易证券交收账户B.融券专用证券账户C.客户信用证券账户D.客户信用交易担保证券账户5、以下关于保荐代表人执业行为规范的说法中,错误的选项是。【选择题】A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理B.保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任C.保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会D.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益6、协会以外主体作出的、符合相关规定条件的奖励信息,会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统。【选择题】A.5B.7C.10D.157、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的以上通过。【选择题】A.2/3B.1/3C.1/2D.3/48、证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,对于情况的客户,证券公司不得向其融资、融券。【选择题】A.客户信誉良好,无重大违约记录B.在申请开展融资融券业务
3、的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上C.证券公司的股东、关联人D.客户投资风格稳健,无重大失误和损失,有一定的风险承受能力9、以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的选项是。【选择题】A.对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告B.证监会应当制定证券公司的交易检测标准,由证券公司对其有效性负责C.证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,且资金金额或者资产价值较大,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告D.对于既属于大额交易有属于可疑交易的交易,证券公司应当一并提交大额交易报告10、以下不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是。【选择题】A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额1在信息披露违法行为发生过程中所起的作用;2知情程度和态度;B属于3职务、具体职责及履行职责情况;A属于4专业背景;C属于5其他影响责任认定的情况。11、证券公司的
4、证券自营账户,应当自开户之日起个交易日内报证券交易所备案。【选择题】A.2B.3C.5D.1012、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和罚款。【选择题】A.3万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.5万元以下13、以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的选项是。【选择题】A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施,但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的,证券公司应一并冻结B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下,有关账户可以进行款项收取C.受偿债权需在资产解冻后方可划转D.为不影响正常的证券、期货交易程序,执行恐怖组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令14、证券公司承担全面风险管理的最终责任。【选择题】A.董事会B.监事会C.经理层D.风险管理部门15、依法履行对证券公司的监督管理职责。【选择题】A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国人民银行D.登记结算中心16、以下对于上市公司的监督及相关信息披露的描述,错误的选项是。【选择题】A.
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