2022年《证券基本法律法规》章节提高卷（及答案+解析）

- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分 一、共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。（共50题，每题1分，共50分）1、证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括。【选择题】A.从事证券相关行业经历两年B.在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同C.取得证券投资咨询执业资格D.实际从事发布证券研究报告业务2、以下选项中，不属于设立证券登记结算机构条件的是。【选择题】A.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施B.国务院证券监督管理机构规定的其他条件C.自有资金不少于人民币2亿元D.自有资金不少于人民币3亿元3、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。【选择题】A.1B.2C.3D.4  4、用于客户融资融券交易的证券结算。【选择题】A.信用交易证券交收账户B.融券专用证券账户C.客户信用证券账户D.客户信用交易担保证券账户5、以下关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的选项是。【选择题】A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理B.保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任C.保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会D.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益  6、协会以外主体作出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。【选择题】A.5B.7C.10D.15  7、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的以上通过。【选择题】A.2/3B.1/3C.1/2D.3/4  8、证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于情况的客户，证券公司不得向其融资、融券。【选择题】A.客户信誉良好，无重大违约记录B.在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上C.证券公司的股东、关联人D.客户投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力  9、以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的选项是。【选择题】A.对单客户多银行辅助主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告B.证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责C.证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告D.对于既属于大额交易有属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告10、以下不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是。【选择题】A.职务、具体职责及履行职责情况B.知情程度和态度C.专业背景D.个人资产数额1在信息披露违法行为发生过程中所起的作用；2知情程度和态度；B属于3职务、具体职责及履行职责情况；A属于4专业背景；C属于5其他影响责任认定的情况。11、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起个交易日内报证券交易所备案。【选择题】A.2B.3C.5D.1012、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和罚款。【选择题】A.3万元以下B.1万元以上3万元以下C.1万元以上5万元以下D.5万元以下13、以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的选项是。【选择题】A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取C.受偿债权需在资产解冻后方可划转D.为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令14、证券公司承担全面风险管理的最终责任。【选择题】A.董事会B.监事会C.经理层D.风险管理部门  15、依法履行对证券公司的监督管理职责。【选择题】A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国人民银行D.登记结算中心  16、以下对于上市公司的监督及相关信息披露的描述，错误的选项是。【选择题】A.监督的内容包括上市公司分派或者配售新股的情况B.证券交易所对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督C.监督的内容包括上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况D.监督的内容包括上市公司控股股东和信息披露义务人的行为  17、以下说法中，正确的选项是。【选择题】A.证券公司的股东可以约定不按照出资比例行使表决权B.经中国证监会批准的证券公司分支机构不包括从事业务经营活动的分公司C.证券公司章程中的重要条款包括证券公司股东大会召集程序的条款D.证券公司在境外参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准18、任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得的罚款。【选择题】A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下19、一个自然人可以投资设立一人有限责任公司。【选择题】A.1个B.2个C.2个及以上D.不限个数  20、以下关于内幕交易、泄露内幕信息罪的说法，不正确的选项是。【选择题】A.犯罪主体是证券交易内幕信息的知情人员B.行为人在主观上出于故意，过失构成本罪C.行为人在客观上实施了内幕交易或者泄露内幕信息的行为D.内幕交易、泄露内幕信息罪侵害的客体是证券、期货市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益21、开放式基金的基金份额在基金合同期限内。【选择题】A.逐渐增加B.固定不变C.不固定D.逐渐减少  22、证券公司新建或更换重要信息系统所在机房、证券基金交易相关信息系统，应当在开展相关业务活动的个工作日内向中国证监会报送有关资料。【选择题】A.2B.3C.5D.1023、证券公司应当在选择信息技术服务机构，制定更换服务提供方的流程及预案，确保在特定情况下可更换服务提供方。【选择题】A.之前B.之后C.同时D.任意时候24、中国证券业协会对从业人员自取得执业证书之日起，每【选择题】A.半年B.1年C.3年D.2年  25、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的选项是。【选择题】A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织机恐怖活动人员名单B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织机人员名单C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告26、基金销售人员在从事基金活动时，应以利益优先。【选择题】A.个人B.基金销售公司C.投资者D.基金管理公司  27、证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由批准。对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。【选择题】A.高级管理层；委托机构B.高级管理层；受托机构C.董事会；委托机构D.董事会；受托机构28、是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系。【选择题】A.双边法律关系B.多边法律关系C.确认性法律关系D.创设性法律关系29、证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时，有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。【选择题】A.中国证监会B.证券从业人员所在机构C.中国证券业协会自律监察专业委员会D.人民法院30、行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过个月。【选择题】A.3B.6C.12D.2431、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币。【选择题】A.2000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元  32、对于证券公司监督管理条例中，以下表达错误的选项是。【选择题】A.突出保护客户资产B.对证券公司市场准入条件做了具体规定C.进一步完善证券公司董事长的监管制度D.细化和完善监管机关的监管措施  33、行业文化建设的重要意义之一在于，健康良好的行业文化是全面深化资本市场改革的。【选择题】A.立身之本B.重要保障C.内在要求D.有力抓手  34、是指证券公司流动性风险管理应全面覆盖证券公司各部门、分支机构、子公司，包含所有表内外和境内外业务，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。【选择题】A.全面性原则B.审慎性原则C.预见性原则D.一致性原则35、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。【选择题】A.2B.3C.4D.536、发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括。【选择题】A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案1未直接参与信息披露违法行为；A包括2在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告；3在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施；4配合证券监管机构调查且有立功表现；B包括5受他人胁迫参与信息披露违法行为；C包括6其他需要考虑的情形。 37、犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得罚金。【选择题】A.2；1倍以上3倍以下B.5；1倍以上5倍以下C.3；2倍以上4倍以下D.5；3倍以上10倍以下  38、任何人员最多可以在家证券公司担任独立董事。【选择题】A.1B.2C.3D.439、与私募基金相比，公募基金具有的特点是。【选择题】A.