2022年《证券基本法律法规》章节刷题卷[含解析与答案]
18页1、- - - - - - - 密- - - - - - - - -封- - - - - - - - -线 - - - - - - - -2022年证券基本法律法规章节练习卷 整理by:壹贰数据2022年证券从业资格考试题目项次选择题组合型选择题总分应得分5050100实得分一、共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。(共50题,每题1分,共50分)1、关于法律关系的主体,以下说法正确的选项是。【选择题】A.在我国,法律关系的主体包括国家B.在我国,法律关系的主体不包括社会组织C.在我国,法律关系的主体不包括外国公民D.在我国,法律关系的主体不一定具有行为能力2、关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的选项是。【选择题】A.从业人员可通过贬损同行争揽业务B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待C.从业人员应当尊重同业人员,公平竞争D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告3、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在日内向中国证券业协会进行离职备案。【选择题】A.10B.15C.20D.3
2、04、证券从业人员违反证券业从业人员执业行为准则的规定时,有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。【选择题】A.中国证监会B.证券从业人员所在机构C.中国证券业协会自律监察专业委员会D.人民法院5、未经国家有关主管部门批准,向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券,或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过的,应当认定为刑法第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”【选择题】A.10人B.20人C.50人D.200人6、中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为五大类十一个级别,其中,是正常经营状态的最低等级。【选择题】A.B级B.C级C.D级D.E级7、自股东会会议通过之日起60日内,股东与公司不能达成协议的,股东可以自股东大会决议通过之日起日内向人民法院提起诉讼。【选择题】A.30B.45C.60D.908、欺诈发行股票或者公司债券、企业债券,发行数额在万元以上的,应受到刑事追诉。【选择题】A.20B.30C.500D.1009、以下关于非法集资罪的犯罪构成的说法,错误的选项是。【选择题】A.犯罪主体是一般主体,只包括自然人
3、B.犯罪主观方面是故意C.犯罪客体是国家金融管理秩序D.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为10、在证券公司发行与承销业务中,以下属于市场准入方面的法律法规的是。【选择题】A.中华人民共和国证券法B.证券公司业务范围审批暂行规定C.证券公司治理准则D.证券公司风险控制指标管理办法11、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本 的,无须取得证券自营业务资格。【选择题】A.50%B.60%C.70%D.80%12、以下关于经纪业务禁止行为的说法中,错误的选项是。【选择题】A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收C.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便D.不得散布谣言或其他非公开披露的信息13、以下说法错误的选项是。【选择题】A.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度,规范证券经纪业务人员行为B.与客户权益变
4、动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制C.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核D.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务可以由同一人操作并复核14、在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。【选择题】A.普通投资者B.个人投资者C.专业投资者D.机构投资者15、关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的选项是。【选择题】A.从业人员可通过贬损同行争揽业务B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待C.从业人员应当尊重同业人员,公平竞争D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告16、证券公司办理定向资产管理业务以下说法不正确的选项是。【选择题】A.客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管B.应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立C.对不同客户的委托应当
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