过关复习2023年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷B卷(含答案).doc

过关复习过关复习 20232023 年证券从业之金融市场基础知识综合年证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷检测试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、证券公司次级债务，其期限在（）以上的次级债务为长期次级债务A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】B 2、发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（）A.B.C.D.【答案】D 3、国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围包括（）A.B.C.D.【答案】B 4、（2019 年真题）在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）A.加息债券 B.金融债券 C.公司债券 D.缓息债券【答案】D 5、下列关于我国可转换债券的相关说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 6、下列关于 MOM 说法错误的是（）A.MOM 产品只能通过公开募集方式设立 B.子管理人是母管理人的投资顾问，属于基金服务机构，受母管理人委托提供投资建议等基金服务 C.母管理人依法应承担的责任不因委托而免除 D.MOM 管理人中管理人产品资产划分成两个或两个以上资产单元，每一个资产单元单独开立证券期货账户【答案】A 7、（）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。

A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.商业证券【答案】A 8、场外市场的特征具有（）A.B.C.D.【答案】B 9、可以发行公募债券的主体不包括（）A.政府机构 B.地方公共团体 C.符合规定条件的私营企业 D.金融机构【答案】D 10、武士债券的面值为()A.美元 B.日元 C.港币 D.欧元【答案】B 11、表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是（）A.Delta 值 B.Gamma 值 C.RhO 值 D.Theta 值【答案】A 12、（2021 年真题）下列关于风险控制的说法，错误的是（?）A.防止损失的实际发生 B.将风险转嫁给外部或从外部获得补偿 C.实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出 D.降低损失发生的可能性或严重程度【答案】B 13、股票的（）决定股票市场价格A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值【答案】D 14、债券的开户合同应当包括（）事项A.B.C.D.【答案】D 15、（）是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券A.金融债券 B.公司债券 C.企业债券 D.政府债券【答案】A 16、下列不属于科创板上市公司非公开发行股票条件的是（）。

A.每次发行对象不超过 35 名 B.向特定对象发行的股票，自发行结束之日起 18 个月内不得转让 C.本次发行方案发生重大变化，应当由董事会重新确定本次发行的定价基准日 D.发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 80%【答案】B 17、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 18、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（）A.转融通专用证券账户 B.转融通担保证券账户 C.转融通证券交收账户 D.转融通专用资金账户【答案】D 19、普通股股东可以优先认购新股的数量应当（）A.无限制 B.按照个人经济实力确定 C.由股份公司确定 D.按持股比例确定【答案】D 20、中国证券业协会 2016 年颁布的证券公司压力测试指引指出，证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形有()A.I、II B.I、II、III、IV C.II、III D.I、III、IV【答案】B 21、地方政府一般债券，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（）。

A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】C 22、股东大会应当每年召开一次年会有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会，（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 23、下列各项中，属于利用金融市场进行风险管理的行为有（）A.B.C.D.【答案】D 24、国务院证券监督管理机构依据一定的监管原则对全市场进行统一监管，其中，依据的原则不包括（）A.“三公”原则 B.生动监管为主、自律管理为辅原则 C.依法监管原则 D.保护投资者利益原则【答案】B 25、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（）方面A.B.C.D.【答案】A 26、2018 年 4 月 27 日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（），这意味着证券行业步入金融强监管时代A.关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见 B.证券公司融资融券业务管理办法 C.关于规范金融机构资产管理业务的指导意见 D.外商投资证券公司管理办法【答案】C 27、债券发行主体为美国州政府的是（）A.金融债券 B.公司债券 C.可转换债券 D.市政债券【答案】D 28、商业银行的主要业务包括（）A.B.C.D.【答案】C 29、（），中国金融期货交易所面向全市场开展上证 50 指数期权合约仿真交易。

A.2011 年 6 月 19 日 B.2012 年 2 月 13 日 C.2013 年 9 月 6 日 D.2014 年 3 月 2813【答案】D 30、创业板市场的特点包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 31、下列关于基金费用列支的表述中，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 32、债券的开户合同应当包括（）事项A.B.C.D.【答案】D 33、公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B 34、按照偿还期限分类，我国偿还期限在（）年以上的债券为长期债券A.7 B.8 C.9 D.10【答案】D 35、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式 B.证券交易所为同一期（次）国债向不同承销商提供同一承销代码 C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金 D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内【答案】A 36、与个人投资者相比，证券市场机构投资投资具有的特点有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 37、根据有关规定，股票基金应有（）以上的资产投资于股票。

A.50 B.60 C.70 D.80【答案】D 38、M 公司向 Z 证券公司缴纳保证金后，借入 200 万元买入 L 公司的股票M 公司这一行为属于（）A.非信用交易 B.融资交易 C.融券交易 D.转融通交易【答案】B 39、可转换债券的双重选择权是指（）A.B.C.D.【答案】C 40、（）指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机A.突发性 B.共生性 C.隐藏性 D.累积性【答案】D 41、公司证券包括()A.B.C.D.【答案】C 42、下面属于中小非金融企业集合票据特点的是（）A.B.C.D.【答案】B 43、证券市场的自律性组织包括()证券交易所证券公司中国证监会证券业协会 A.B.C.D.【答案】A 44、中小企业板块的设计要点有()A.B.C.D.【答案】D 45、常见的直接融资方式有（）A.B.C.D.【答案】C 46、与认购、认沽期权价值均正相关的是（）A.标的资产波动率 B.标的证券价格 C.无风险利率 D.预期股利【答案】A 47、当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有()A.B.C.D.【答案】D 48、我国证券市场监管体系包括（）。

A.B.C.D.【答案】B 49、（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务A.中央国债登记结算有限公司 B.全国银行间同业拆借中心 C.中国银行间市场交易商协会 D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】B 50、基金的自律组织主要有（）A.B.C.D.【答案】D 51、下列关于股东表决权的说法中，不正确的是（）A.普通股票股东对公司重大决策参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的 B.股东每持有一份股份，就有一份表决权 C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席并代其行使表决权【答案】D 52、公开募集基金的基金管理人不得进行的行为包括（）A.I、B.、III C.I、D.、【答案】B 53、全国社保基金境外投资限于下列投资（）A.B.C.D.【答案】D 54、风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（）A.风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大的损失，也可能带来较大的收益 B.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会高于或低于原先的估计，这就是股票的风险 C.风险本身是一个中性概念，但是，高风险一般对应着高收益，因此投资者一般喜欢投资那些风险较高的股票 D.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际与预期收益之间的偏离程度【答案】C 55、按付息方式，债券可以分为()。

A.B.C.D.【答案】A 56、（）是双方约定在未来某一刻（或时间段内）按照现在确定的价格买卖标的债券的行为A.现券交易 B.回购交易 C.远期交易 D.期货交易【答案】C 57、2006 年新修订的证券法的特点有()A.B.C.D.【答案】B 58、我国债券交易市场分为场外市场和场内市场，其中市场参与者限定为机构的是（）A.银行间市场 B.银行间柜台市场 C.场内市场 D.场外债券零售市场【答案】A 59、央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（）A.公司债券 B.金融债券 C.企业债券 D.次级债券【答案】B 60、下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是（）A.任一企业单只票据注册金额不超过 10 亿元人民币 B.任一企业集合票据募集资金额不超过 1 亿元人民币 C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行 D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让【答案】B 61、2006 年 7 月，中国证监会首次发布实施了证券公司风险控制指标管理办法，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。

以下（）不属于该制 A.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制 B.建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制 C.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制 D.建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制【答案】D 62、根据证券投资者保护基金管理办法的规定，证券投资者保护基金的来源有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 63、A 公司今年的息税前利润为 500 万元，调整的所得税为 90 万元，折旧（摊销）共计 20 万元，本期营运资金增加 50 万元，长期经营性资产增加 15 万元，资本性支出为 55 万元因此当年的企业自由现金流为（）万元A.310 B.340 C.400 D.440【答案】A 64、基金募集申请需要提交的主要文件包括（）A.B.C.D.【答案】B 65、对公司治理情况的分析包括（）之间的关系A.、B.、C.、D.、【答案】B 66、丙公司是一家大型国有石油公司，2018 年 3 月，该公司投资 1 亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为（）A.内资股 B.国家股 C.法入股 D.政策股【答案】C 67、开设证券账户应当遵循的原则包括（）。

A.B.C.D.【答案】B 68、目前我国发行的普通国债品种包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 6。