收购项目尽职调查报告十二篇.docx

收购项目尽职调查报告十二篇 收购项目尽职调查报告1 一、公司基本情况方面的资料 1、公司概要(公司简介、公司章程、营业执照、税务登记证、组织机构代码证复印件或扫描件) 2、企业资质和荣誉（请附相关证书复印件） 3、公司历史沿革 4、公司对外投资情况（请附上有关的股东会决议等文件） 5、其他关联公司情况 6、公司重要产权情况 6.1商标情况（请附商标证书复印件） 6.2土地、房产情况（请附土地使用权证、租房协议等复印件） 6.3无形资产评估报告（如有请附上） 7、公司组织机构及管理机制 8、公司及其子公司的股东名称、投资金额、股权比例以及历年资本的变动情况 9、公司员工情况 9.1法定代表人简历（请附资格证明书及身份证复印件） 9.2公司董事长、总经理、副总经理、主管财务人员及本次融资业务具体经办人员的简历 二、关于企业产品和市场情况方面的资料 1、主要产品分析（销售收入、销售量、单位售价、单位成本、毛利率的变化趋势） 2、营销策略、广告方案、销售网络、销售渠道和销售优势区域 3、产品获奖证书、高新技术产品认定书情况（请附相关证书复印件） 4、主要产品生产流程 5、前10大客户的年度销售额、所占销售总额的比例、回款情况 6、主要原材料供应商的情况（请附供应合同或者协议复印件） 7、外销（出口）的渠道、主要市场和趋势（请附合同或协议复印件） 8、公司重大的合同或协议（请附上复印件） 三、生产及质量管理 1、主要的生产设备数量、质量状况、先进程度、产能负荷度 2、未来的主要技术改造和设备投资规划 3、生产计划的制定、协调质量管理获得的认证、质量管理的体系、涉及的领域、质量人员的技术素质及关键检测设备的数量、先进程度 4、产品因质量问题退回及折让的历史与现状 四、技术及研发 1、技术研发人员的数量及专业素质 2、近3年新品每年研发的品种数量、新品的销售数量、销售收入以及占总销售收入的比重 3、企业产品和竞争对手的产品的技术性能比较 4、研发的技术设备配备情况 5、研发资金的投入金额 6、研发的方式（技术合作、技术交流、自主研发） 7、专有技术与专利技术 8、当前和以后三年的技术开发及研发项目一览表，并分析其先进性及效益 五、行业和市场情况的资料 1、行业概况 2、行业技术水平及竞争情况 3、行业管理体制 4、行业市场状况 5、行业市场前景 六、财务会计信息情况方面的资料 1、主要会计政策 1.1存货计价方式 1.2固定资产折旧政策 1.3税务政策 1.4收入确认方式 1.5坏帐准备金提取方式 1.6企业内部资金管理方式 1.7结算方式 1.7.1请介绍企业与上游客户（供应商）的结算方式与结算期 1.7.2请介绍企业与下游客户（顾客）的结算方式与结算期 2、近三年的经审计的财务报告或加盖公章的财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表） 3、如无法提供审计报告或财务报表请认真填写下列表格（见附件） 七、同业竞争与关联交易情况方面的资料 1、同业竞争情况 2、关联方关系及其重大交易 八、公司现存诉讼、仲裁事项情况方面的资料 1、公司目前在中国境内外是否涉及/可能涉及刑事诉讼、民事诉讼（包括破产程序）、仲裁或其他任何司法程序、行政程序，并请提供相关情况说明及有关证明文件。

2、目前即将引起上款所述程序的任何事件（如履行合同过程中的违约事件、违反法律的情况、合同双方发生的争议、客户投诉等）的详细情况及证明文件 3、目前尚未执行完毕的仲裁机构、司法机构及行政机构的裁决、判决及决定 4、涉及公司员工、且尚未处理完毕的工伤、意外、交通事故的情况 九、环保方面的情况资料 1、公司所获得的关于环保事宜的证书、许可及批准文件、以及公司为获得前述文件向有关部门提交的申请材料 2、公司作出的任何环境报告副本 3、政府环境管理机构发出的关于公司环保事宜的全部通知、决定及评估报告副本 4、环保诉讼/纠纷情况说明及证明文件 十、公司相关政府扶持项目情况 1、公司申请政府资金的项目情况 2、公司申请政府资金获批的申请报告或可研报告等 十一、本轮融资情况方面的资料 1、融资计划（包括但不限于）1.1融资金额1.2稀释股权的比例 2、最近三年公司盈利预测 3、本轮融资及上市时间安排方面的资料 十二、附件：（如无法提供审计报告或财务报表请认真填写下列附件） 近三年简要资产负债表汇总表 单位：万元 收购项目尽职调查报告2 致 股份有限公司董事会： 本资料清单所涉及材料应由贵公司向我所提供。

贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据有的资料若无现成的可提供，请尽快收集、整理和撰写，力求详尽完整所有重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章 为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本 请贵公司董事会及全体董事应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任 律师事务所 年月日 承诺保证书 律师事务所： 股份有限公司（以下简称“我公司”）委托贵所为我公司的股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌工作进行法律审查并出具法律意见书为使贵所律师工作顺利进行，我公司对贵所作出如下承诺保证： 一、我公司为依法成立的股份有限公司，自设立以来依法从事经营活动我公司实际经营的业务与营业执照上所列的经营范围相一致 二、我公司向贵所提供的文件材料是真实的、准确的和完整的我公司向贵所提供的材料中的复印件与原件是完全一致的上述文件材料上的签名和盖章均是真实的 三、我公司不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。

四、除了已提交的文件材料外，我公司没有应向贵所提供而未提供的任何有关重要文件材料，也没有应向贵所披露而未披露的任何重要事实 五、我公司的企业行为严格按照《公司法》和国家有关部门的规定执行 六、我公司向贵所提供的文件材料与其上报的文件材料是完全一致的 七、我公司金额较大的应收、应付款是因正常的生产经营活动发生，合法有效 八、我公司与其关联方的关联交易属正常的生产经营活动需要，我公司的关联交易不存在损害小股东利益的情形 九、我公司股东之间及股东与我公司之间不存在股权纠纷的情形 十、我公司股东持有的我公司股份目前不存在质押的情形 十一、我公司已建立了健全的股东大会、董事会、监事会议事规则及健全的组织机构，并严格按照该规则规范运作我公司各部门均独立运作，未依赖于任何股东和其他关联方 十二、我公司业务发展目标符合国家法律、法规和规范性文件的规定，不存在潜在的法律风险 十三、我公司股份转让说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏引致的法律风险 十四、我公司目前没有计划进行的资产置换、资产剥离、资产出售或收购等情形存在 十五、我公司没有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债。

十六、我公司在近两年内不存在违法违规行为 十七、我公司近两年内不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情况，或者为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况 十八、我公司承诺并保证，如因我公司违反上述内容而引起贵所出具的文书中有错以致受到行政处罚或第三人索赔或其他损失，我公司愿对此承担予以澄清及经济赔偿责任 此致 股份有限公司（公章） 法定代表人： 年 月 日 一、公司概况 组织机构代码证、税务登记证、公司组织结构图、公司高管名单等 二、历史沿革 （一） 公司设立 （二） 历次变更 【注：按时间顺序列明公司每次股权转让、工商变更事项的具体情况 三、股权结构 【注：公司股权结构图，注明股权比例如有关联企业，也请示意 四、主要财务情况 （一）主要财务数据 1、主要财务数据图（请填写申报税务的财务数据） 单位：人民币（万元） 最近三年收入和利润（当年填写全年预计数） 2、最近一个会计年度的收入结构： 扫描提供,如实际报表与报税财务报表不一致的，也请一并提供实际报表并注明 （二）财务基本情况 需要进一步说明： 1、财务报表是否经过审计（如有注明会计师事务所名称）； 2、是否提供的是合并财务报表； 3、财务账务是否为代理记账； 4、基本会计政策说明； 5、公司缴税规范情况、是否存在补交风险； 6、公司财务内控制度是否建立健全； 7、是否存在违规融资、占有使用资金、票据贴现等情况： （三）财务重点关注问题说明 1、实收资本是否足够到位； 2、大股东占用公司资金情况； 3、公司应收账款和存货周转率： 3、银行贷款或对外借款情况； 4、对外抵押或担保情况 五、业务和技术 （一）主营业务介绍 （二）主要产品和服务一览表 收购项目尽职调查报告3 根据公司相关规定，在搜集了公司有关贷款担保调查资料的基础上，对该公司向银行申请1年期万元流动资金贷款，申请我公司对该项贷款担保事项进行了调查，现将调查情况报告如下： 一、企业情况 1.企业基本情况 企业名称： 成立时间： 注册资本：万元 注册地点： 主营业务： 法定代表人： 营业执照号：组织机构代码证： 、税务登记证号： 、开户行和账号： ，以上证照均经过相关部门年检，真实有效。

2.股权结构 股东出资情况： 二、企业基本素质 1.法定代表人情况（或实际控制人） 法定代表人（或实际控制人）姓名： 年龄及住所： 教育背景： 工作经历： 信用记录状况： 2.经营管理层主要成员情况： 关联企业： 三、企业经营及财务状况分析 1.资产总额：万元、负债总额：万无、资产负债率： 2.流动比率：、速动比率： 3.上年度主营业务收入：万元、实现利润：。