风险评估、应急预案.doc

营口市四方金属管业有限公司风险评估技术方法依据石油天然气行业制造类组织的质量管理体系规范标准（API Spec Q1；2013（第九版）编 号：SF/WJ5.3-01 编 制： 赵朋朋 审 核： 赵阳 批 准： 赵才深受控状态： 版本/修改状态 : A/02015-03发布 2015-03实施 一、目的产品质量管理风险因素是API组织在质量管理体系中的新要求，目的是要求企业能够考虑可能影响产品质量的非正常因素，并对这些非正常因素进行控制，以便于全天候的保证产品质量二、风险因素评价的依据 a) 国际和国内的相关规定和要求；b) 所在地政府有关风险控制等要求；c) 风险影响的规模、程度、发生频率、控制现状；d) 相关方利益三、风险因素识别的范围与内容3.1对生产加工过程中可能出现的自然灾害、人为事故、第三方原因等，已经或可能影响生产链中断的因素，进行的识别、确认在进行识别时应考虑a）三种状态：正常、异常和紧急状态所伴随的风险影响； b）三种时态：过去、现在和将来所造成的风险影响；c）六个方面：自然灾害、停水、停电、设备故障、原材料中断、人力资源短缺等因素。

3.2风险因素识别以预防、控制和减少风险发生为指导思想，采用过程分析法、现场观察法、查阅记录及调查表等方法，对涉及到的全部风险因素进行分析，找出有关识别的内容：a）自然灾害；b）生产过程中风险因素和影响，如生产设备、检验设备；c）有风险作业部位，如高压电、各种设备设施的开关等；d）各项制度（人为因素违反风险管理要求）；e）以往活动遗留下来的潜在风险因素和影响四、风险因素评价的方法 用判断法与打分法相结合的办法来确定风险因素的重要程度,对所有识别出来的风险因素先用是非判断法来直接判断,被判为“非”者再用打分法评价a）是非判断法：重要风险因素判定依据：满足其中任何一条则视为重要风险因素：1)凡不符合法律、法规要求的风险行为；2）紧急状态下的风险因素；3）国家明确的风险因素；4）具有本公司特点的风险因素b）评价风险因素分值表计算方法为：M=a+b+c+d ，如计算后 M＞12 此风险因素为重要风险因素评价因素分值Mabcd发生频率符合法律及规定影响程度恢复能力5每天或连续发生超标或违规影响非常严重不可恢复4每周一次偶然超标影响严重半年以上3一般每月一次基本不超标影响一般一周至半年2很少发生不超标影响小一周内恢复1几乎不发生没规定根本没影响一天内恢复-以上-风险因素清单记录编号：SF/QR5.3-01（一）设施或设备的适宜性及可维护性的风险评估（生产链风险评估）序号作业活动可导致的风险涉及相关方风 险 评 估A发生频率B符合法律及规定C影响程度D恢复能力风险值总分重要风险备注1推制机突然损坏生产链中断生产车间112262焊机突然损坏生产链中断生产车间121153供电中断生产链中断生产车间335112重要4供水中断生产链中断生产车间123175地震生产链中断生产车间1243106自然灾害生产链中断生产车间124299安全操作规程不规范生产链中断生产车间2222810安全防护设备装置不全生产链中断生产车间2221711三通压制机突然损坏生产链中断生产车间2231812安全装置失灵生产链中断生产车间2222813备件和材料不足生产链中断生产车间3222914变压器发生问题生产链中断生产车间3221815操纵系统失灵生产链中断生产车间2221716维修时拆坏零部件生产链中断生产车间2222817产品法规变更生产链中断生产车间12431018产品涉法规变更生产链中断生产车间12431019超荷运行生产链中断生产车间2221720试压检测设备发生问题生产链中断生产车间2221721车床齿轮箱油位不足发热生产链中断生产车间2222822各种设备运行故障发生生产链中断生产车间3222923故障排除不全生产链中断生产车间3222924设备管理人员不到位生产链中断生产车间2221725行吊刹车失灵生产链中断生产车间1232827没按计划检修生产链中断生产车间2222828排出设备故障隐患不正确生产链中断生产车间3222929缺少关键设备生产链中断生产车间2222830润滑装置失灵生产链中断生产车间2232931设备保养检查不合格生产链中断生产车间3222932设备变更 生产链中断生产车间12431033设备大修不规范生产链中断生产车间1222734设备的润滑部位不规范生产链中断生产车间3222935设备点检没执行生产链中断生产车间3222936设备电器失灵生产链中断生产车间224412重要39设备故障隐患信息收集不全生产链中断生产车间2222840液压机突然损坏生产链中断生产车间1232841设备维修不规范生产链中断生产车间2222842设备运行异常生产链中断生产车间3222943坡口机突然损坏生产链中断生产车间2221745生产环境不合格生产链中断生产车间2222846拉力试验机突然损坏生产链中断生产车间2222847冲击试验机突然损坏生产链中断生产车间222284849505153545556（二）供应商的绩效、以及材料的可靠性和供应能力的风险评估（供应链风险评估）序号作业活动可导致的风险涉及相关方风 险 评 估A发生频率B符合法律及规定C影响程度D恢复能力风险值总分重要风险备注1供方发生重大质量事故供应链中断采购、生产部门145414重要2供方变更供应链中断采购、生产部门213393供方材料变动供应链中断采购、生产部门111254供方材料发生火灾供应链中断采购、生产部门125412重要5供方货物发错供应链中断采购、生产部门232296供方无材质单或不全供应链中断采购、生产部门222287供方供货标识不清供应链中断采购、生产部门232298供方运输交通事故供应链中断采购、生产部门231289供方原料合格率降低供应链中断采购、质检人员234312重要10供方资金短缺供应链中断采购、生产部门23321011供应商影响供应链中断采购、生产部门2122712相关方抱怨供应链中断采购、销售人员2121613射线外包厂家探伤仪漏检供应链中断采购、生产部门2232914热处理厂家设备损坏供应链中断采购、生产部门13431115河北汇昊管道装备公司管件产品质量有严重问题产品交付延迟采购、生产部门2232916定襄聚宝诚信锻造公司锻件产品出现严重质量问题产品交付延迟采购、生产部门2222817宁波盛威密封件材料公司垫片产品出现严重质量问题产品交付延迟采购、生产部门2232918定襄县全民锻造公司法兰产品出现严重质量问题产品交付延迟采购、生产部门2222819鞍山钢铁，钢板出现严重质量问题产品交付延迟采购、生产部门2121620天津钢铁集团合金钢管产品出现严重质量问题产品交付延迟采购、生产部门22217（三）不合格品放行的风险评估（放行不当的风险评估）序号作业活动可导致的风险涉及相关方风 险 评 估A发生频率B符合法律及规定C影响程度D恢复能力风险值总分重要风险备注1产品没检不合格品交付检验人员122272不合格品未标识不合格品交付检验人员223293产成品错检、漏检不合格品交付检验人员123284产品涉及法律法规变更等不合格品交付销售人员11327。