危险化学品企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准.doc

危险化学品企业安全生产风险隐患双重预防体系建设评估标准单位:日期:总分:*要点创建与运行要求评分标准评估方法评估记录扣分工作 机制 （12 分）组织 机构（5分）1, 企业应建立双重预防体系建 设领导机构；领导机构组成人员 应包括企业主要负责人、实际控 制人、分管负责人、各部门负责 人及重要岗位人员；企业主要负 责人担任主要领导职务，全面负 责企业体系建设2, 企业应明确全体岗位人员职 责：企业主要负责人、实际控制 人、分管负责人、各部门负责人 及各岗位人员双重预防体系建 设应履行的职责3, 企业应制定双重预防体系建 设实施方案：明确工作分工、工 作目标、实施步骤、工作任务、 进度安排、持续改进要求等1. 未以正式文件（红头文件）明确建立 企业双重预防体系建设领导机构的，扣 0. 5 分2. 企业双重预防体系建设领导机构的 组成人员不全面，缺一个岗位扣0. 2 分；企业主要负责人未担任双预防主要 领导职务的，扣1分3. 未明确相关岗位人员及组织机构双 重预防体系建设职责的，缺一个岗位扣 0.2分；岗位或机构职责一项不符合扣 0.2 分4. 未制定双重预防体系建设实施方案 的，扣0. 5分。

双重预防体系建设实施 方案未明确实施时间、责任人与分工、 工作任务、阶段性目标、持续改进要求 等，一项不符合扣0.2分5. 企业主要负责人、实际控制人、分管1. 小微企 业应有完 善的工作 推进机 制2. 结合企 业内设机 构（车间） 实际情 况，可简 化双重预 防体系组 织机构设 置3. 按规 定，对小 微企业可查文件：1. 企业相关文件2. 安全生产责任制3. 双重预防体系建设实 施方案和相关记录等， 并核对实施情况询问：企业主要负责人、实际 控制人、分管负责人及 各层级、各岗位人员是 否掌握双重预防体系建 设基本要求及应履行的 主要职责一1 一创建与运行要求评分标准评估方法评估记录扣分负责人及各层级、各岗位人员未履行双 重预防体系建设职责的，每人次扣0.2 分6.询问企业主要负责人及各层级、各岗 位人员是否掌握双重预防体系建设基 本要求和应履行的主要职责，不清楚 的，一人次扣0.2分否决项：未建立双重预防体系组织机构，或未明 确企业主要负责人、实际控制人、分管 负责人及各部门负责人双预防体系职 责的，评估不予通过以不设置 的相关机 构或岗 位，在体 系建设评 估中不予 扣分全员培训（5分）—21. 企业应制定双重预防体系培 训计划：明确培训学时、培训内 容、参加人员、评估方式、相关 奖惩等。

2. 企业应开展双重预防体系培 训：分层次、分阶段组织进行双 重预防体系的培训，培训内容应 符合相关要求37＞业应开展双预防体系考试： 可采取双预防体系培训后专一1. 企业未制定双重预防体系培训计划， 扣1分培训计划不具体的、内容没有 针对性的，扣0.5分；2. 培训记录、档案不详实或培训记录无 效果评价，无签到表，无教材或课件、 授课人等相关记录的，扣0.5分3. 未分层次、分阶段对全员进行双重预 防体系培训，缺少部门/岗位的一项扣0. 2 分4. 培训结束未组织进行考试或考试内小微企业 在保证培 训效果的 前提下， 可结合实 际，简化 培训教育、考试 形式和评 估奖惩方查资料：1. 培训计划2. 培训教育记录与档 案、培训视频3. 安全培训教育制度或 奖惩管理制度抽查询问考试：1.随机抽查各层级、各 岗位人员是否掌握双重 预防体系内容要点创建与运行要求评分标准评估方法评估记录扣分考试、也可与相关安全培训相融 合考试方式：闭卷考试、现场提问、 网上考试等有效方式考试内容及结果应记入培训档 案容无针对性、流于形式的，扣0.5分 5.未明确双重预防体系培训评估方式、 奖惩规定的，扣0.2分。

否决项：抽查1〜10%相关岗位人员询问考试， 超过半数人员未掌握企业双重预防体 系基本内容的，评估不予通过式，但应 有相关记 录否决项： 小型企业 抽查不少 于5名、 微型企业 抽查不少 于3名相 关岗位人 员，超过 半数未掌 握企业双 重预防体 系基本内 容的，评 估不予通 过2.企业负责人、部门负 责人是否明确本企业的 重大风险；双重预防体 系建设、运行流程体系文件(21.企业应制定以下基本体系文 件：符合双重预防体系建设标准 要求的风险分级管控制度、隐患1. 未制定风险分级管控制度，扣1分2. 未制定隐患排查治理制度，扣1分3. 教育培训制度未包含双重预防体系小微企业 可结合实 际，将双查资料：1.安全管理制度、岗位 安全操作规程等体系文-3 -莠要点创建与运行要求评分标准评估方法评估记录扣分分）排查治理制度、运行考核奖惩制 度、岗位安全操作规程、培训管 理制度等体系文件2.体系文件应符合相关法律法 规、标准规范和企业实际，具有 可操作性，并传达至各部门/岗 位内容的，扣0.5分4. 未制定各岗位安全操作规程，缺少一 个岗位的，扣0. 5分5. 各项制度不符合相关法律法规、标准 规范要求的，一项内容不符合扣0. 2 分。

6. 各项制度不符合企业实际、不具有可 操作性的，一项内容不符合扣0. 2分7. 制度未传达到各部门/岗位的，发现 一个部门/岗位扣0.2分重预防建设体系文件与企业其他相关文件融 合2.制度发放或传达记 录现场检查：工作岗位是否已获取有 效的安全管理制度、岗 位安全操作规程等体系 文件风险 分级 管控 （30 分）风险点确定（4分）—41.企业应按照《导则》、其他规 范标准或规范性文件要求，确定 建立风险点清单风险点的划分应遵循大小适中、 便于分类、功能独立、易于管理、 范围清晰的原则风险点应涵盖企业生产经营全 过程的设备设施和所有常规、非 常规状态的作业活动，并建立相 应的清单27＞业活动风险清单应覆盖企 业生产经营过程中各类作业活1. 未建立作业活动风险清单，扣0.5 分清单未涵盖主要作业活动的，缺一 项扣0.2分2. 未建立设备设施风险清单，扣0.5 分清单未涵盖主要设备、设施的，缺 一项扣0. 2分3. 风险点划分、确定不符合划分原则 （不合理）的，一项扣0.2分否决项：风险点未覆盖“两重点一重大”区域， 评估不予通过查资料、查信息系统：1. 作业活动风险清单2. 设备设施风险清单。

查现场：通过分析工艺流程、生 产现场判断是否遗漏主 要作业活动、设备设施创建与运行要求评分标准评估方法评估记录扣分动3.设备设施风险清单应覆盖企 业生产经营过程中涉及的设备、 设施危险源辨识分析（5分）1. 企业应组织相关部门、班组、 岗位人员进行危险源辨识、分 析，实现全员参与2. 针对作业活动风险清单，采用 合理的辨识方法对每个作业活 动及作业步骤进行危险源辨识、 分析3. 针对设备设施风险清单，采用 合理的辨识方法进行危险源辨 识、分析1. 未按照作业危害分析法或其他适用 的评估方法针对作业活动逐个进行危 险源辨识、分析的，缺一项扣0.5分 作业活动、作业步骤、危险源辨识分析 不准确、不符合GB/T13861内容的，一 项不符合扣0.2分2. 未按照安全检查表法或其他适用的 评估方法针对设备设施逐个进行危险 源辨识、分析，缺一项扣0.5分设备 设施检查项目、重要检查标准、危险源 辨识分析不准确、不符合GB/T13861 内容的，一项不符合扣0.2分3. 询问相关人员对本岗位存在的风险 点、危险源及其危害后果（事故类型）， 不清楚的，一人次扣0.2分否决项：涉及“两重点一重大”区域内的危险源 辨识不正确的、有遗漏的或重大危险源查资料、查信息系统：1. 作业活动分析评价记 录。

2. 设备设施分析评价记 录询问：询问主要岗位人员参与 危险源辨识、分析情况 岗位人员是否了解本岗 位存在的风险点、危险 源及其危害后果（事故 类型）5 -莠要点创建与运行要求评分标准评估方法评估记录扣分判定不正确的，评估不予通过风险评价（5分）-€1. 企业风险评价应符合《企业安 全风险评估规范》（DB41/T 1646-2018）、行业标准及企业生 产实际2. 参与风险评价的人员应熟知 企业情况、掌握评价分级标准， 合理评价，评价级别正确—1. 企业风险评价不符合DB41/T 1646 要求或企业未结合生产实际制定风险 评价分级标准的，扣0.5分2. 企业参与风险评价的人员不熟悉评 价分级标准或者风险评价取值不合理（偏低）、评价级别不准确、未依照从 严从高原则进行评价的，一项不符合扣 0. 2 分3. 未按照GB6441-1986标准进行事故 类型描述或事故后果与作业步骤、检查 项目以及危险源无因果关系、逻辑关系 的，每项扣0.2分4. 询问企业主要负责人、实际控制人、 分管负责人、部门负责人、重要岗位人 员掌握企业重大风险相关内容，不清楚 的，一人次扣0. 2分5. 询问参与评价人员是否熟知风险评 价规则，不清楚的，一人次扣0.2分； 不能进行正确评价的，一人次扣0.2 分。

否决项：查资料、查信息系统：1. 风险评价分级标准2. 作业危害分析及安全 检查表分析等分析记 录询问：1. 企业主要负责人、实 际控制人、分管负责人、 部门负责人、重要岗位 人员是否掌握企业重大 风险相关内容2. 参与评价人员是否熟 知风险评价规则并进行 正确的评价创建与运行要求评分标准评估方法评估记录扣分依照《企业安全生产风险隐患双重预防 体系建设规范》DB41/T 1852-2019中 5. 3. 2. 4或其他规定应直接判定为重 大风险而未判定的，存在一项，评估不 予通过风险管控（10分）1. 企业应有针对性的管控措施： 岗位人员应从工程技术、管理、 培训教育、个体防护、应急处置 等方面，针对辨识出的危险源， 提出风险控制措施，并经过企业 相关程序评审确定，控制措施应 与实际情况相符合，具有针对 性、有效性、可操作性并得到有 效落实2. 企业应按照"分级、分层、分 专业”原则，结合机构设置情况， 合理确定各等级风险的管控层 级根据风险分级管控原则，确 定风险点、危险源的管控层级， 落实管控责任，实施有效管控3. 企业应编制作业活动风险分 级管控清单、设备设施风险分级1. 控制措施与潜在的危险源及事故后 果无对应关系、无针对性或与实际不 符、可操作性较差、未有效落实、有遗 漏的，一项不符合扣0.5分。

2. 各专业技术人员、主要岗位人员未参 与控制措施制定的，每人次扣0.2分3. 风险管控层级不符合标准要求或风 险管控层级与企业组织机构设置不相 符的，每项扣0.5分。