我国能源市场体系建设的目标框架与路径模式张粒子.pdf

随着我国经济体制改革的深化， 加快能源领域市场化改 革进度、推进市场体系建设进程的必要性和紧迫性日益凸 显能源市场体系不健全影响国家能源安全， 掣肘宏观经济 运行， 已经成为制约经济社会健康、 协调发展的现实突出问 题 而且， 为充分利用国际国内两个市场保障能源供应安全， 我国还需要积极参与国际能源市场博弈， 角逐国际能源市场 定价权， 争夺国际能源产业的战略制高点， 这都有赖于能源 市场体系的健全和良性运转 “十二五” 及未来一个时期， 是 能源市场体系培育的重要战略机遇期，需要在全球视野下， 运用战略思维， 结合经济社会发展的阶段性特征和能源自身 特点， 谋划能源市场体系建设一、 能源市场体系的基本构成 （一 ） 一般商品市场体系的概念 对于一般商品而言， 市场体系的内涵是指相互联系的各 类市场的有机统一体根据研究视角出发， 对市场体系概念 的外延又有不同理解， 具体而言：（1 ） 以客体结构为分析主 线， 即以加入市场交换活动的各种交易对象为线索， 市场体 系是指商品市场(包括消费品与生产资料市场)、 资金市场、 技术服务市场、 信息市场、 产权市场、 劳动力市场相互联系而 构成的有机统一体。

2 ） 以空间结构为分析主线， 即以交易活 动在不同地域范围内的空间分布为分析线索， 市场体系是指 国际市场与国内市场、 全国市场与区域市场、 城市市场与农 村市场按照空间结构关系相互联系构成的有机统一体 （3 ） 以时间结构为分析主线， 即以各种交易活动的时间形态为分 析线索， 市场体系是指现货市场、 远期合同市场与期货市场 等构成的有机统一体 上述从不同角度对市场体系做出的定义， 适用于不同目 的的研究， 均有其逻辑上的自洽性 本文认为， 如果出于能源 市场体系建设的目的， 一般商品市场体系的定义直接套用于 能源领域， 有其固有的局限性， 主要体现为：（1 ） 没有考虑能 源市场的特殊性；（2 ） 难以揭示出能源市场体系建设目标框 架的具体内容为突破上述局限， 需要对能源市场体系的概 念进行新的界定， 揭示能源市场体系的本质特征， 形成对能源 市场体系基本构成的理论认识以此为理论指导， 开展能源 市场体系建设的路径模式的研究为此， 首先需要明确能源市场的特殊性 （二 ） 能源市场的特殊性 与一般性商品相比，能源产品具有以 下特殊属性：（1 ） 能源产品是关系国计民生 的重要战略物资。

（2 ） 能源资源多属耗竭性 资源的范畴， 具有很强的资源稀缺性 （3 ） 能源产品生产和消费多具有明显的外部性 特征 （4 ） 能源价格体系运行状况直接关系 国民经济运行 不仅如此， 能源工业也具有自身的特殊属性， 主要表现为： （1 ） 能源工业是国民经济的基础产业， 关系经济安全和国家安 全， 具有重要的战略地位 （2 ） 能源产业大多在经营上具有一定 程度的垄断特征 （3 ） 能源产业是典型的网络型产业， 具有网络 经济的基本属性 （4 ） 能源工业肩负普遍服务的社会责任 由于能源产品和能源工业的上述特点， 能源市场呈现出 不同于一般商品市场的特殊属性：（1 ） 能源市场的结构不同 于一般商品市场一般商品的市场结构趋向于完全竞争， 如 纯净水的零售市场， 而能源市场结构趋向于区域性垄断或寡 头垄断2 ） 能源市场的流通运行不同于一般的商品市场 能 源产品流通具有网络经济的基本属性， 这与一般商品显著不 同这种显著的差异性最直接地体现在， 作为能源市场体系 物质基础的流通网络的状况直接影响市场有效性的发挥， 如 电力市场中的输电阻塞、 天然气管网建设滞后等， 对市场运 行的影响之大、 程度之深， 在国内外能源市场中均有明显表 征， 因此， 如果不将能源市场体系的物质基础考虑在体系构 成之中， 单纯套用一般商品的市场构成理论， 难以反映能源 市场流通的现实需要。

（3 ） 能源市场对制度保障的要求高于 一般商品市场市场在本质上应该是一个有序关系集合， 从 抽象意义上看， 其基本要素是秩序、 可预测性、 稳定性和可靠 性 而制度能够为上述基本要素的具备提供保障 与一般商 品市场相比， 能源市场对秩序、 可靠性等方面的需求更强， 因 此， 对制度建设的要求也更高4 ） 能源市场对政府干预的需 要不同于一般商品市场 能源商品具有战略性、 大宗性、 不可 或缺性、 资源稀缺性、 资源分布的强地域性、 环境外部性、 网 络性和显著规模经济性等特点， 市场运行中需要综合管理和 专业化监管适时适度的有效介入和干预， 发挥政府 “看得见 的手” 和市场 “看不见的手” 的协同作用 （三 ） 能源市场体系的概念界定 基于对能源市场特殊性的认识， 本文认为能源市场体系 是能源商品交换得以进行的条件以及能源交易赖以发生的 有规则的媒介所构成的有机统一体， 简言之， 能源市场体系 应该是 “条件” 和 “媒介” 的集合 能源市场中商品交换得以顺 畅运行的核心 “媒介” 是有效的市场机制， 而 “条件” 则包括基张粒子何勇健凡鹏飞葛 炬我国能源市场体系建设的目标框架与路径模式内容提要： 本文在研究能源市场特殊性的基础上， 针对一般能源市场体系 构成理论难以适应能源市场体系建设的不足， 对能源市场体系的概念进行了新 的界定， 并在此基础上提出了能源市场体系建设的目标框架。

基于对能源市场 体系演进阶段的划分， 分析了我国能源市场体系建设所处阶段与发达国家的差 异研究了能源市场体系建设面临的内部约束条件， 提出了体系建设的基本原 则、 建设目标、 实现路径以及 “十二五” 时期的重要着力点和基本任务 关键词： 能源市场体系目标框架路径模式思考篇33PRICE : THEORY & PRACTICE础设施、 供应链、 制度基础、 管理与监管体制等多个方面 本文对能源市场体系做出的概念界定不同于一般商品 市场体系， 但又具有明显的兼容性， 一般商品市场体系的概 念从本质上讲， 也都包含 “条件” 和 “媒介” 聚合的涵义， 因为 没有 “条件” 和 “媒介” 的聚合， 体系运行无从谈起， 更谈不上 相互之间的有机统一 而且， 这种概念界定的优势还在于， 符 合能源市场体系建设的需要， 因为能源市场体系建设的目的 就在于创造促进能源商品交换得以顺利进行的条件， 培育和 建立保障能源交易流顺畅进行的有规则的媒介二、 能源市场体系建设的目标框架 根据本文关于能源市场体系的概念界定， 现代能源市场 体系由 “能源市场的基础设施” 、“能源供应链” 、“制度基础” 、 “市场结构” 、“市场机制” 、“能源市场管理与监管体制”六大 基本要素构成。

以下对能源市场体系各构成部分分别予以分析说明 能源市场的基础设施主要由源点设施、 管网设施、 储备 设施、 计量监控设施等构成基础设施是能源市场运行的物 质技术基础， 其中， 管网设施和储备设施是市场运行的核心 环节 能源储备设施建设对于能源市场的运行状况有着关键 性的影响， 主要体现为市场短缺、 价格飙升时可以发挥储备 保障供应、 平抑价格的功能； 而储备设施的调峰功能也有助 于正常状态下提高市场运行的经济性 管网设施是能源产品 流通的载体， 而能源运输一般属于大宗产品运输， 关系民生， 且部分能源产品具有不能大量储存、输送不可间断的特点 运输管网建设水平直接决定市场流转速度和市场的有效性 能源供应链是指能源产品生产和流通过程中所涉及的 原材料供应商、 生产商、 分销商、 零售商以及最终消费者等成 员通过与上游、 下游成员的连接组成的网络结构能源供应 链的运行过程分为四个相互关联的流程， 即能源流、 资金流、 交易流和信息流这四个流程有机结合， 相互交织， 相互作 用， 构成了能源供应链的运行过程 能源市场的制度基础是指为保障能源市场稳定、 高效运 行所做出的一系列制度安排狭义的市场制度， 是指为规范 市场主体的市场行为及其相互关系而人为设定的激励和约 束规则的总和。

广义上的市场制度不仅包含上述规则， 还包 括为确保上述规则得以执行而建立的制度执行机制 作为能 源市场运行规则的制度及其制度执行机制一起， 统称为能源 市场的制度安排本研究中所指的能源市场的制度基础， 主 要是指由保障能源市场机制运行的各级各类市场制度构成 的既各有分工又相互协调配合、共同发挥作用的制度系统 能源市场的制度基础主要包括以下几个方面的制度形态， 即 作为法律规范的制度形态、 作为市场规则的制度形态以及作 为技术和产业标准的制度形态在能源市场的制度基础中， 以下几项制度在制度体系中占据重要的地位，即信用制度、 产权制度、 准入制度以及作为标准的技术制度 能源市场结构主要是指包括市场供给者之间 （包括替代 品供给） 、 需求者之间、 供给和需求者之间的关系， 也包括市 场上现有的供给者、需求者与正在进入该市场的供给者、 需 求者之间的关系市场结构包括三个基本构成要素： 市场主 体、 市场格局和市场集中度 市场结构 （s t r u c t u r e ） 将决定市 场行为 （c o n d u c t ） ， 进而影响市场绩效 （p e r f o r m a n c e ） 。

能源 领域市场化改革的重要任务之一是形成促进能源资源配置 效率提高的市场结构能源市场机制， 又称为能源市场运行的实现机制， 主要 由供求机制、 价格机制、 竞争机制和风险机制构成 能源市场 机制的运行表现为供求、 价格、 竞争、 风险等机制之间的相互关 联和相互作用能源市场机制发挥作用的过程也即是上述各个 机制互相契合、 互相制约的循环运动过程在上述能源市场机 制中， 价格机制居于核心地位， 因此是能源市场机制建设的 重点， 也是整个能源市场体系建设的核心 能源市场的管理与监管体制 由于能源市场具有一定程 度的垄断性， 能源生产、 运输和销售环节的外部性不可避免， 而且， 市场机制具有自发性、 盲目性与滞后性等固有缺陷 因 此， 需要对能源市场进行必要适度的介入与干预这种介入 和干预体现为两个方面， 一是政府在宏观上对市场进行综合 管理， 二是在微观上对市场实施专业化监管政府对能源市 场的综合管理职能主要体现为对市场的规划、 组织、 协调和 控制； 所应用的政策手段为财政政策、 税收政策、 产业政策、 信贷政策、 投融资政策等对能源市场的微观监管旨在克服 “市场失灵” ， 兼顾市场 “效率” 与 “公平” 。

它是政府专业化监 管部门根据一定的监管制度和规则对市场参与主体的行为 实行的干预， 既不同于政府对市场的宏观管理， 也不同于政 府对国有企业内部经营的微观管理 能源市场的管理与监管体制是指为了对能源市场实施 综合管理和专业化的监管，保障市场正常运行和均衡发展， 规范市场行为、 避免市场机制的自身缺陷、 促进能源市场的 发育而做出的体制性安排 无论是市场综合管理还是市场监 管， 都由管理 / 监管主体、 管理 / 监管职能、 管理 / 监管手 段、 管理 / 监管内容等方面构成的有机体系 而且， 综合管理 与专业化监管之间存在相互影响作用三、 我国能源市场体系建设的路径模式 （一 ） 能源市场体系的演进 能源市场体系的演进一方面受市场自发力量的引导， 另 一方面受政府政策力量的推动， 其演进过程是这两种力量交 织作用的结果 从体系的健全程度和发展的阶段性特征来划 分， 能源市场体系的演进可以分为 “培育期” 、“成长期” 和 “完 善期” 三个不同的阶段 我国能源市场体系却处于培育期 尽管在各种政策措施 的引导下， 体系逐步完善， 但缺乏一体化的建设方案， 这不利 于我国参与国际能源市场的竞争。

（二 ） 我国能源市场体系建设面临的内外部约束 全球经济一体化、 产业资本金融化、 资源与环境的冲突、 发达国家对发展中国家的遏制以及全球金融危机等诸多因 素， 导致我国所面临的经济环境比发达国家相应的历史阶段 更为复杂严峻 除外部挑战外，我。