我国官产学三螺旋关系测度研究.docx

我国官产学三螺旋关系测度研究 叶柏青+贾雪+黄金鑫摘要：本文基于2009-2013年我国发明与实用新型专利的检索数据对官产学三螺旋关系进行测度，结果表明：在两主体合作方面，发明专利官产学两两合作关系的不确定性上升，大学-产业、产业-政府、大学-政府合作的紧密程度依次降低；实用新型专利大学-产业两主体合作日趋密切，而大学-政府、政府-产业的合作不确定性增强在三主体合作方面，发明与实用新型专利均形成了稳定的三螺旋关系，发明专利的自组织性更高，三重螺旋关系更加紧密关键词：官产学；三螺旋；专利；测度关系：F204：A创新体系下的大学-产业-政府的关系研究被经济界和学术界所广泛关注Leydesdorff（2001）提出的三重螺旋算法在创新合作关系的测度研究方面发挥着重要作用该模型提出至今，对其深入研究与应用一直是热点问题通过对文献的梳理不难发现，以往文献只对发明专利的申请数量进行研究，忽略了不同类型专利的比较研究，且部分发明专利在初步审查阶段即以失败告终，以申请数作为数据依据其准确性不高针对以上不足，本文将不同类型专利的公告数量作为官产学三螺旋关系测度的数据源，对我国2009-2013年发明和实用新型专利进行三螺旋关系测度。

一、三螺旋模型原理在创新活动中，政府、产业和大学并不是孤立存在的，而是以某种形式产生关联传统三螺旋模型的联系方式主要分为三种类型，即国家干预型模式、自由放任型模式和三边网络混生组织模式其中，三边网络混生组织模式又可细分为中心协调型和自组织型两类本文将Leydesdorff 三重螺旋算法和香农或然熵理论相结合，对大学（U）、产业（I）、政府（G）、大学-产业（UI）、大学-政府（UG）、产业-政府（IG）、大学-产业-政府（UIG）在布尔逻辑代数系统下进行检索和审查并对数据进行测度，各主体会产生相应的频数fi， 频率分布对应概率分布Pi，其分布的关系表示为Pi=fi/∑[DD（][]i[DD）]fi概率分布的或然熵为平均信息量，是随机变量统计相关性的测度，用H表示数据集H所包含的不确定度越小，所反应的信息量就越大，下标分别用i，j，k表示将概率Pi所包含的平均信息量用Hi表示（单位为比特），平均信息量增添适当的变元后用考虑到大学、产业和政府的实际情况，分别用u、i、g代替i、j、k对于实际数据进行处理二维协同信息等价不确定性的转接量Tui，表示大学-产业的合作关系的不确定性程度，Tui越大表明两者之间的结合越紧密，Tig和Tug同理 。

Tui=Hu+Hi-Hui（2）在一定范围内，官产学三螺旋测度中二维与三维的协同信息成相互替代的关系，三维协同信息不确定转接量用Tuig表示Tuig=Hu+Hi+Hg-Hui-Hug-Hig+Huig（3）Tuig值越小，表明官产学三者合作对于整个系统的不确定减少量越多，该系统越趋于稳定如图1（c1）所示，Tuig的值大于零，官产学三重螺旋关系中不仅存在两者重叠部分，还存在三者重叠部分，此时在三螺旋系统中存在着中心协调，属于中心协调型三边网络混生组织模式当Tuig的值小于零时，大学-产业-政府三者共同协作的三维关系在其所组成的系统中发挥了自组织作用，为自组织型三边网络混生组织模式（如图1（c2）所示）此时三螺旋系统的参与者可以通过复杂自组织来参与到系统中，不需要官产学三方的共同参与，整个系统的不确定度减少Tuig的负值越小，整个系统的自组织水平越高官产学关系是一个复杂的网络结构，很难用数学模型将其精确阐释三重螺旋算法作为衡量三者关系的定量分析方法，为官产学创新关系测度研究提供了一种新的思路尽管该算法仅在统计学的研究范畴有意义，基于网络数据库的检索，运用三重螺旋算法，还是从一定角度反应了官产学三螺旋时间、空间上的合作关系。

二、数据收集与处理（一）样本选择科技活动的产出可以作为创新的一个测度遵从国际惯例，专利、科技论文以及新产品为科技活动的直接产出，故专利可以作为创新活动测度专利分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利，三者在官产学合作中均占一定位置专利的申请要具有实用性、新颖性和创造性的特征，三类专利的发明创造难度、技术含量以及社会贡献率等依次递减发明专利的技术含量最高，受保护期限最长；外观设计专利的创造相对简单，一般由单一主体完成近年来外观设计合作申请量较少，通过数据检索发现自2011年始，合作申请的外观设计专利的公告数为零，对其进行三螺旋关系测度的研究意义不大，因此本文将其剔除，以发明和实用新型专利的申请公告数为研究样本二）数据来源与测量方法基于国家知识产权局专利检索数据库，采用数据库检索与人工审查相结合的方法，以省、直辖市（共计31个，不包含港澳台地区）作为基本的数据来源，依据专利申请人的类别（可重复计量）对数据进行分类、检索、分析若专利申请人检索信息中包含大学、学校、学院等知识生产机构的代名词将其归为U的范畴，检索信息含有集团、公司、企业、医院、厂、矿等产业部门的代名词将其归为I的范畴，检索信息含有部、委、局、中心、基地等代表政府部门的词汇将其归入G的范畴。

研究机构可具有政府性质、企业性质或者教育性质，根据其属性分别归入G、I、U若专利申请人同时具备两个主体的属性则将其归入UI、UG和IG之中同理，专利申请人具有三个主体属性将其归入UIG之中，而对于个别无法准确界定其性质的机构则将其剔除三）数据测量结果与直观分析通过以上的方法对2009-2013年度的发明和实用新型专利公告数进行检索，所得数据见表1由表1数据以及计算分析可以看出，在过去的5年之中，不同类型的专利公告数量总体上呈增长趋势在大学-政府、企业-政府两主体合作以及大学-企业-政府三主体合作中发明专利公告数增长较为明显；就大学、企业单一主体作为申请机构以及总计的申请公告数量而言，实用新型专利的增长较为明显；两种类型的专利公告数在政府作为申请主体的情况下增长率相近 专利的申请以产业居多产业界申请发明专利的公告数量从2009年的63 167增长到2013年的208 241，实用新型专利公告数从2009年的67 574增长到2013年的363 943，可见产业界申请的实用新型专利的公告数量增长量更大从官产学两两合作公告的专利数量来看，政府-产业、大学-产业合作申请的专利公告数相对大学-政府合作申请的专利公告数量多，且政府-产业的合作申请专利的公告数量增长率高。

从官产学三方合作申请专利的公告数来看，发明专利无论是数量还是增长率均明显优于实用新型专利在总计上，发明专利公告数比较上一年的增长率分别为3304%、2454%、5507%、2271%，实用新型专利公告数的增长率分别为8108%、4088%、4641%、4176%，实用新型专利的总体增长较为明显三、三螺旋关系测度与分析（一）发明专利三螺旋关系测度与分析对2009-2013年的发明专利进行三螺旋关系测度，所得结果见表2由表2和图2可知，2009-2013年度发明专利的三螺旋关系测度中，总体上Tui、Tug和Tig的值均处于下降状态，这表明官产学两两合作关系的不确定性上升Tui>Tig>Tug，表明大学-产业、产业-政府、大学-政府合作的紧密程度依次降低大学与产业的合作最为紧密，政府的参与程度不高，这是由官产学各个机构的职能所决定的近年来，大学与产业的合作越来越普遍，大学作为知识的生产机构，具有一大批高素质的人才储备，而产业具备经济实力和设备资源，精神财富与物质资源的结合使得技术创新活动相得益彰大学与产业的合作主要采取校企合作、联合培养等模式，并且这种合作日趋密切例如神东煤矿集团公司与辽宁工程技术大学联合推出的“3+1”人才培养模式（学生根据公司的要求在校学习3年专业知识，剩下的1年在公司实践中学习，毕业后直接与公司签订劳动合同）。

这样的人才培养模式一方面使学生顺利地找到工作并且能够胜任工作，另一方面使学校输出的学生能更好地与企业的文化、发展战略等相吻合，从而能够有效地促进大学-产业的技术成果产出产业-政府、大学-政府的合作专利成果主要体现在公共利益方面，并可达到共赢的效果例如，江苏市公安局与苏州麦格华恒贸易有限公司联合申请的“接触性生物检材DNA采集保存方法及设备”发明专利，该专利成果的产出对于公安局日常工作起到积极作用，同时该设备的生产也为企业带来了经济和社会效益三维协同信息不确定转接量Tuig的值为负数且不断减小，表明发明专利的官产学三螺旋系统趋于稳定，自组织性增强，在三螺旋模型下能更好地更新和驱动较高的自组织水平标志着各方主体自我更新与协调能力发挥巨大作用，相互依赖性降低这与本文对于官产学的分类方法有一定关系，同时说明了在社会主义市场经济中，产业、大学发挥着重要作用，政府直接参与经济活动有所节制，这也正是我们希望看到的结果二）实用新型专利三螺旋关系测度与分析由表3和图2可知2009-2013年度实用新型专利的三螺旋关系测度中，总体上Tui值上升、Tug和Tig的值处于下降状态且Tui值始终大于其余两者，表明大学-产业两主体合作密切且随着时间的推移愈加密切，而大学-政府、政府-产业的合作不确定性增强。

从专利的公告数量来看，大学-产业合作公告的发明专利数量明显多于实用新型专利的公告数量；在实用新型专利的二维协同信息不确定上来看，同样是大学与产业的合作最为密切2008年12月，《关于推动产业技术创新战略联盟构建的指导意见》由科技部等六个部门联合发布该意见提出了加快创新产学研结合组织模式，通过积极开展试点，运用政策的手段来促进产业技术创新战略联盟的构建以及发展作为政府首次创立的产业创新战略联盟形式，其承载着实现国家创新战略的重要使命产业作为官产学合作的重要载体，在技术创新方面发挥着重要的作用随着时间的推移，我国产业技术创新战略联盟的建设在国家的政策和经济等方面的支持下取得新的进展发明与实用新型专利两者同样的结果符合我国官产学主体合作的一般规律，体现了产业在该领域的积极作用Tuig的值在-29918和-13079之间浮动，官产学三螺旋系统趋于稳定，自组织水平在一定范围内波动实用新型专利的在三种类型专利的综合评定中处于中间位置，其自组织水平存在一定的浮动，这要求实用新型专利官产学创新合作进一步增强三）发明与实用新型专利三螺旋关系测度与分析通过发明与实用新型专利的Tuig对比可以看出，发明专利的Tuig值小于实用新型专利Tuig值，这表明发明专利的自组织性更高，三重螺旋关系更加紧密。

发明专利作为重要的专利类型， 其自组织高表明官产学不同主体的相互依赖性降低，这个系统的稳固发展在一定程度上决定了技术创新活动的平稳发展将2009-2013年度发明与实用新型专利进行整合，得出其总体的三螺旋关系测度，见表4由表4和图3（a）可知Tui、Tug和Tig的值总体均处于下降状态，表明官产学两两合作关系的不确定性上升Tuig的值为负数且不断减小，三螺旋系统趋于稳定，自组织性增强以年度为自变量，以发明与实用新型专利公告数之和三维协同信息量为因变量，对其关系进行拟合，得到线性方程：y=-9749x+19322094 （R2=094），见图3（b）拟合曲线的相关系数为094，拟合效果非常好分别统计2009-2013年发明和实用新型专利总数，所得关系测度数据见表5由表5中信息可知，在三螺旋关系中，政府-大学、政府-产业在发明专利方面的合作更为密切，大学-产业在实用新型专利的合作中更为密切；官产学三者合作方面发明和实用新型均处于稳定状态，而发明专利所表现的自组织性更高，这与本文前部分的分析结果相符合四、结论与建议本文运用三重螺旋理论对我国2009-2013年发明、实用新型专利进行数据搜集与测度分析，研究表明：在两主体合作方面，发明专利官产学两两合作关系的不确。