北京市创新型中小企业评价标准、专精特新中小企业认定标准、国家专精特新“小巨人”企业认定标准、部分指标和要求说明.docx

附件1北京市创新型中小企业评价标准一、公告条件评价得分达到60分以上（其中创新能力指标得分不低于20分、成长性指标及专业化指标得分均不低于15分），或满足下列条件之一：（一）近三年内获得过国家级、省级科技奖励二）获得高新技术企业、国家级技术创新示范企业、知识产权优势企业和知识产权示范企业等荣誉（均为有效期内）三）拥有经认定的省部级以上研发机构四）近三年内新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）500万元以上二、评价指标包括创新能力、成长性、专业化三类六个指标，评价结果依分值计算，满分为100分一）创新能力指标（满分40分）1.与企业主导产品相关的有效知识产权数量（满分20分）A.Ⅰ类高价值知识产权1项以上（20分）B.自主研发的Ⅰ类知识产权1项以上（15分）C.Ⅰ类知识产权1项以上（10分）D.Ⅱ类知识产权1项以上（5分）E.无（0分）2.上年度研发费用总额占营业收入总额比重（满分20分）A.5%以上（20分）B.3%-5%（15分）C.2%-3%（10分）D.1%-2%（5分）E.1%以下（0分）（二）成长性指标（满分30分）3.上年度主营业务收入增长率（满分20分）A.15%以上（20分）B.10%-15%（15分）C.5%-10%（10分）D.0%-5%（5分）E.0%以下（0分）4.上年度资产负债率（满分10分）A.55%以下（10分）B.55%-75%（5分）D.75%以上（0分）（三）专业化指标（满分30分）5.主导产品所属领域情况（满分10分）A.属于《战略性新兴产业分类》（10分）B.属于其他领域（5分）6.上年度主营业务收入总额占营业收入总额比重（满分20分）A.70%以上（20分）B.60%-70%（15分）C.55%-60%（10分）D.50%-55%（5分）E.50%以下（0分）附件2北京市专精特新中小企业认定标准一、认定条件同时满足以下四项条件即视为满足认定条件：（一）从事特定细分市场时间达到2年以上。

二）上年度研发费用总额不低于100万元，且占营业收入总额比重不低于3%三）上年度营业收入总额在1000万元以上，或上年度营业收入总额在1000万元以下，但近2年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）达到2000万元以上四）评价得分达到60分以上或满足下列条件之一：1.近三年获得过省级科技奖励，并在获奖单位中排名前三；或获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前五2.近两年研发费用总额均值在1000万元以上3.近两年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）6000万元以上4.近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国500强企业组名单二、评价指标包括专业化、精细化、特色化和创新能力四类十四个指标，评价结果依分值计算，满分为100分一）专业化指标（满分25分）1.上年度主营业务收入总额占营业收入总额比重（满分5分）A.80%以上（5分）B.70%-80%（3分）C.60%-70%（1分）D.60%以下（0分）2.近2年主营业务收入平均增长率（满分10分）A.10%以上（10分）B.8%-10%（8分）C.6%-8%（6分）D.4%-6%（4分）E.0%-4%（2分）F.0%以下（0分）3.从事特定细分市场年限（满分5分）每满2年得1分，最高不超过5分。

4.主导产品所属领域情况（满分5分）A.在产业链供应链关键环节及关键领域“补短板”“锻长板”“填空白”取得实际成效（5分）B.属于工业“六基”领域、中华老字号名录或企业主导产品服务关键产业链重点龙头企业（3分）C.不属于以上情况（0分）（二）精细化指标（满分25分）5.数字化水平（满分5分）A.三级以上（5分）B.二级（3分）C.一级（0分）6.质量管理水平（每满足一项加3分，最高不超过5分）A.获得省级以上质量奖荣誉B.建立质量管理体系，获得ISO9001等质量管理体系认证证书C.拥有自主品牌D.参与制修订标准7.上年度净利润率（满分10分）A.10%以上（10分）B.8%-10%（8分）C.6%-8%（6分）D.4%-6%（4分）E.2%-4%（2分）F.2%以下（0分）8.上年度资产负债率（满分5分）A.50%以下（5分）B.50%-60%（3分）C.60%-70%（1分）D.70%以上（0分）（三）特色化指标（满分15分）（由北京市自主设定）9.企业上市挂牌情况（满分9分）A.企业已上市（不含全国股转系统挂牌）（9分）B.企业上市申请已获得证监会、交易所受理或者已到北京证监局申报备案（需提供证明文件）（7分）C.企业已在全国股转系统挂牌或者已提交挂牌申请并获得全国股转系统受理（需提供证明文件）（5分）D.企业已启动上市、挂牌工作并已签约保荐机构或者挂牌券商（需提供证明文件）（3分）E.不符合上述情况（0分）10.企业为北京市产业链龙头企业配套情况（满分3分）A.企业属于北京市高精尖产业领域，且企业主导产品服务北京市产业链龙头企业（3分）B.不属于以上情况（0分）11.企业创新技术研发转化及海外市场拓展情况（满分3分）A.企业近三年获得首台套产品认定，新技术新产品认定(含二类、三类医疗器械临床批件和批准文号，在研创新药、改良型新药和生物类似药II期、III期临床批件和药品批准文号)1项以上（3分）；B.企业获得“首台套”“首批次”“首流片”等应用政策支持（3分）；C.产品通过发达国家和地区产品认证（国际标准协会行业认证）1项以上（3分）；D.不符合上述情况（0分）（四）创新能力指标（满分35分）12.与企业主导产品相关的有效知识产权数量（满分10分）A.I类高价值知识产权1项以上（10分）B.自主研发I类知识产权1项以上（8分）C.I类知识产权1项以上（6分）D.II类知识产权1项以上（2分）E.无（0分）13.上年度研发费用投入（满分10分）A.研发费用总额500万元以上或研发费用总额占营业收入总额比重在10%以上（10分）B.研发费用总额400-500万元或研发费用总额占营业收入总额比重在8%-10%（8分）C.研发费用总额300-400万元或研发费用总额占营业收入总额比重在6%-8%（6分）D.研发费用总额200-300万元或研发费用总额占营业收入总额比重在4%-6%（4分）E.研发费用总额100-200万元或研发费用总额占营业收入总额比重在3%-4%（2分）F.不属于以上情况（0分）14.上年度研发人员占比（满分5分）A.20%以上（5分）B.10%-20%（3分）C.5%-10%（1分）D.5%以下（0分）15.建立研发机构级别（满分10分）A.国家级（10分）B.省级（8分）C.市级（4分）D.市级以下（2分）E.未建立研发机构（0分）附件3国家专精特新“小巨人”企业认定标准专精特新“小巨人”企业认定需同时满足专、精、特、新、链、品六个方面指标。

一、专业化指标坚持专业化发展道路，长期专注并深耕于产业链某一环节或某一产品截至上年末，企业从事特定细分市场时间达到3年以上，主营业务收入总额占营业收入总额比重不低于70%，近2年主营业务收入平均增长率不低于5%二、精细化指标重视并实施长期发展战略，公司治理规范、信誉良好、社会责任感强，生产技术、工艺及产品质量性能国内领先， 注重数字化、绿色化发展，在研发设计、生产制造、供应链管理等环节，至少1项核心业务采用信息系统支撑取得相关管理体系认证，或产品通过发达国家和地区产品认证（国际标准协会行业认证）截至上年末，企业资产负债率不高于70%三、特色化指标技术和产品有自身独特优势，主导产品在全国细分市场占有率达到10%以上，且享有较高知名度和影响力拥有直接面向市场并具有竞争优势的自主品牌四、创新能力指标满足一般性条件或创新直通条件一）一般性条件需同时满足以下三项：1.上年度营业收入总额在1亿元以上的企业，近2年研发费用总额占营业收入总额比重均不低于3%；上年度营业收入总额在5000万元-1亿元的企业，近2年研发费用总额占营业收入总额比重均不低于6%；上年度营业收入总额在5000万元以下的企业，同时满足近2年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）8000万元以上，且研发费用总额3000万元以上、研发人员占企业职工总数比重50%以上。

2.自建或与高等院校、科研机构联合建立研发机构，设立技术研究院、企业技术中心、企业工程中心、院士专家工作站、博士后工作站等3.拥有2项以上与主导产品相关的Ⅰ类知识产权，且实际应用并已产生经济效益二）创新直通条件满足以下一项即可：1.近三年获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前三2.近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国50 强企业组名单五、产业链配套指标位于产业链关键环节，围绕重点产业链实现关键基础技术和产品的产业化应用，发挥“补短板”“锻长板”“填空白”等重要作用六、主导产品所属领域指标主导产品原则上属于以下重点领域：从事细分产品市场属于制造业核心基础零部件、元器件、关键软件、先进基础工艺、关键基础材料和产业技术基础；或符合制造强国战略十大重点产业领域；或属于网络强国建设的信息基础设施、关键核心技术、网络安全、数据安全领域等产品附件4部分指标和要求说明（一）指标中如对期限无特殊说明，一般使用企业近1年的年度数据，具体定义为：指企业上一完整会计年度，以企业上一年度审计报告期末数为准对于存在子公司或母公司的企业，按财政部印发的《企业会计准则》有关规定执行 （二）所称拥有自主品牌是指主营业务产品或服务具有自主知识产权，且符合下列条件之一： 1.产品或服务品牌已经国家知识产权局商标局正式注册。

2.产品或服务已经实现收入 （三）所称“Ⅰ类知识产权”包括发明专利（含国防专利）、 植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权（均不包含转让未满1年的知识产权） （四）所称“Ⅰ类高价值知识产权”须符合以下条件之一： 1.在海外有同族专利权的发明专利或在海外取得收入的其他Ⅰ类知识产权，其中专利限G20成员、新加坡以及欧洲专利局经实质审查后获得授权的发明专利 2.维持年限超过10年的Ⅰ类知识产权 3.实现较高质押融资金额的Ⅰ类知识产权 4.获得国家科学技术奖或中国专利奖的Ⅰ类知识产权 （五）所称“Ⅱ类知识产权”包括与主导产品相关的软件著作权（不含商标）、授权后维持超过2年的实用新型专利或外观设计专利（均不包含转让未满1年的知识产权） （六）所称“企业数字化转型水平”是指在优质中小企业梯度培育平台完成数字化水平免费自测，具体自测网址、相关标准等事宜，另行明确 （七）所称“重大安全（含网络安全、数据安全）、质量、环境污染等事故”是指产品安全、生产安全、工程质量安全、环境保护、网络安全等各级监管部门，依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国环境保护法》《生产安全事故报告和调查处理条例》。