2024-2025年度江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范测试卷(含答案).docx

2024-2025年度江苏省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范测试卷(含答案)一单选题(共80题)1、下列关于契约型基金和公司型基金，说法错误的是（　　）A.两者的分类依据是法律形式的不同B.契约型基金是依据基金合同设立的C.公司型基金是依据基金合同设立的D.公司型基金在法律上具有独立法人地位【答案】 C2、关于基金合同对基金份额持有人权利的约定，以下表述错误的是（ ）A.基金份额持有人可参与基金投资运作B.基金份额持有人可要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权C.基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为提起行政诉讼D.基金份额持有人可参与分配清算后的剩余基金财产【答案】 A3、基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括（　　）A.根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品B.客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务C.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述D.确保基金销售结算资金安全、及时划付【答案】 C4、（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

A.操作风险B.信用风险C.合规风险D.内部风险【答案】 C5、对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况（　　）A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B.以基金公司的风险准备金作为担保C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认D.隐瞒风险【答案】 C6、场外认购的LOF份额注册登记在（　　）A.基金托管人的注册登记系统B.中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统C.基金管理人的注册登记系统D.中央国债登记结算公司的注册登记系统【答案】 B7、（ ）和（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理A.《1940年投资公司法》；《1940年投资顾问法》B.《1940年证券法》；《1940年投资公司法》C.《1940年证券交易法》；《1940年投资顾问法》D.《1940年证券交易法》；《1940年证券法》【答案】 A8、关于担任基金托管人的条件，以下表述正确的是（ ）A.净资产和风险控制指标符合有关规定B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录C.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程D.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本【答案】 A9、关于基金销售机构与投资者的互动交流，以下说法错误的是（ ）A.深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准B.及时向客户传递重要的市场资讯、向客户积极推荐基金产品近期在投资操作的股票C.做好客户服务日志及客户资料的更新、完备D.进行回访，改善客户体验【答案】 B10、基金股票投资组合报告中，重大变动的披露内容不包括（ ）。

A.整个报告期内买入股票的成本总额B.整个报告期内卖出股票的收入总额C.期末基金资产组合D.报告期内累计买入，累计卖出价值超出期初基金资产净值2％的股票明细【答案】 C11、目前,我国货币市场工具不可以由（ ）发行A.证券公司B.政府C.金融机构D.信誉卓著的大型工商企业【答案】 A12、（2017年真题）下列不属于资产管理行业功能的是（ ）A.能够为市场经济有效配置资源B.保证给投资者带来收益C.给金融市场提供流动性，降低交易成本，使金融市场更加健康有效D.使资金的需求方和提供方能够便利的连接起来【答案】 B13、基金管理人应履行的职责不包括（ ）A.按照规定办理基金财产的资金账户和证券账户B.对其管理的基金财产进行投资运作C.完成基金备案手续D.根据规定召集基金份额持有人大会【答案】 A14、（2016年真题）（ ）是基金业协会的执行机构A.董事会B.监事会C.会员大会D.理事会【答案】 D15、不属于基金巨额赎回的是（　　）A.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的8%B.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%C.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的11%D.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的12%【答案】 A16、内部控制的（ ）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A.健全性原则B.相互制约原则C.独立性原则D.有效性原则【答案】 C17、（2017年真题）中国证券投资基金业协会的会员类别不包括（ ）A.一般会员B.联席会员C.特别会员D.普通会员【答案】 A18、中国证监会工作人员依法进行调查或检查时不得少于（　　）人A.2B.3C.5D.7【答案】 A19、关于基金客户服务的意义，说法错误的是（　　）A.为解决客户有关问题而提供的系列活动B.树立良好的品牌形象C.能给企业带来巨大的经济效益但不能有效防止客户流失D.提升销售机构的市场竞争力【答案】 C20、运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券，应当遵循（　　）原则，防范利益冲突A.货银对付B.共同对手方C.基金管理人利益优先D.基金份额持有人利益优先【答案】 D21、(2017年)开放式基金份额的申购与赎回是在（ ）之间进行的A.基金份额持有人与基金管理人B.基金份额持有人与销售代理人C.基金份额持有人与注册登记人D.基金份额持有人与基金份额持有人【答案】 A22、(2016年)LOF的申购、赎回采用（ ）原则A.份额申购、份额赎回B.金额申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回【答案】 C23、综合投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包括的三方面内容是（ ）A.投资决策教育、资产配置教育、权益保护教育B.投资决策教育、资产配置教育、投资法规教育C.投资风险教育、投资决策教育、投资保护教育D.投资决策教育、投资风险教育、资产配置教育【答案】 A24、世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ）年。

A.1768B.1420C.1868D.1686【答案】 C25、(2017年)下列从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是（ ）A.专业审慎B.忠诚尽责C.守法合规D.客户至上【答案】 B26、关于交易日ETF基金份额参考净值与基金份额净值，以下说法错误的是（ ）A.在交易日内日，每15秒显示一次最新基金份额参考净值B.在交易日内日，及时揭示基金份额参考净值C.基金份额净值通过证券交易所行情发布系统于次1交易日揭示D.基金份额净值于交易日当日在指定报刊和管理人网站披露【答案】 C27、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应遵循以下原则（ ）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.ⅥB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】 D28、(2017年)为了控制信息披露合规性风险，基金公司可采取的措施是（ ）A.要求基金托管人承担信息披露的首要责任B.在公司内部建立信息披露制度和流程，将风险责任落实到相关部门C.将信息披露工作外包基金服务机构，由该机构承担信息披露全部风险D.要求信息披露责任人签署承诺函，信息披露责任人承诺自行承担信息披露的全部对外责任【答案】 B29、关于ETF和LOF区别的表述，错误的是（ ）。

A.对申购和赎回的限制不同B.二级市场的净值报价频率相同C.申购、赎回的标的不同D.申购、赎回的场所不同【答案】 B30、关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（　　）A.对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对 风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较B.对基金管理公司而言；有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督C.对基金研究评价机构而言；基金的分类是进行基金评级的基础D.对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管【答案】 B31、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由，说法错误的是（　　）A.被依法取消基金管理资格B.被基金份额持有人大会解任C.依法解散或者被依法宣告破产D.被无故撤销【答案】 D32、依据中国证监会发布《证券投资基金销售管理办法》及相关的规范性文件，（　　）可以办理其募集的基金产品的销售业务A.监管机构B.基金托管人C.基金管理人D.证券登记结算公司【答案】 C33、董事会决议违反法律法规或公司章程致使公司遭受损失的，参与决议的（ ）应对公司负赔偿责任A.股东B.监事C.董事D.理事【答案】 C34、从基金公司经营管理的角度看,关于伞型基金的特点，如下错误的是（ ）A.不同子基金均隶属于—个总契约和总体管理框架，可以很大程度地简化管理。

B.在诸如基金的托管、审计、法律服务、管理团队等方面享有规模经济，从而降低设立及管理—只新基金的成本C.它具有强大的扩张功能，包括基金品种上的扩张及基金销售地区上的扩张D.采取单—结构比伞型结构具有优势【答案】 D35、关于ETF联接基金的主要特征，以下表述错误的是（ ）A.联接基金可以进行定期定额投资B.联接基金可以参与ETF套利C.联接积极提。