基本建设总投资控制程序.doc

企业标准序号）基 本 建 设 投 资 总 概 算控 制 程 序 试 行 办 法（2001.07.25 讨论稿）甘 肃 小 三 峡 水 电 开 发 有 限 责 任 公 司二００一年 月2目 录第一章、定义第二章、总则第一条、概算控制程序实（试）行的目的第二条、概算控制程序实（试）行的原则第三条、概算控制程序实（试）行的范围第二章、概算控制程序的管理体系第四条、概算控制程序实（试）行的前提条件第五条、概算控制程序实（试）行的结构、执行及审议程序第六条、概算控制程序实（试）行概算数额的确定第七条、概算控制程序实（试）行的概算项目第三章、招投标机制第八条、启用招投标机制保证公司效益最大化第九条、对不规避招标的承诺第十条、招投标活动不受地区或部门的限制第十一条、招投标活动组织机构的设立第十二条、招投标活动组织机构的职责第十三条、招投标活动的确定第十四条、招投标方式的确定3第十五条、招标方式的确定第十六条、招标方式确定后的操作程序第十七条、招标公告发布的操作程序第十八条、投标人编制投标文件合理时间的确定第十九条、专有信息的保密第二十条、招标人的招标文件的法律依据第二十一条、投标人出具的法律依据第二十二条、招标的标底专有权第二十三条、开标的工作程序第二十四条、对无效投标书的确认第二十五条、对投标价格确认的有效性第二十六条、评标委员会的设立第二十七条、投标人澄清的有效性第二十八条、评标委员会的评标报告第二十九条、确定中标人和中标的工作程序第三十条、对合同价格确认的有效性第三十一条、法律责任第四章、执行概算控制程序的责任范围第三十二条、概算控制程序实（试）行的责任确定第三十三条、概算控制程序实（试）行的责任范围第三十四条、概算控制程序实（试）行的承诺和支出4第五章、执行概算控制程序的规范第三十五条、概算控制程序实（试）行审议的要求第三十六条、概算控制程序实（试）行审议的种类第六章、执行概算控制程序的控制第三十七条、概算控制程序实（试）行中的执行和监控责任第三十八条、概算控制程序实（试）行中的立项及承诺控制第三十九条、概算控制程序实（试）行中的合同和合同变更第四十条、概算控制程序实（试）行中的支付控制第四十一条、概算控制程序实（试）行中的变更程序第四十二条、概算控制程序实（试）行中的变更审批授权原则第七章、概算控制程序的报告制度第四十三条、概算控制程序实（试）行中的执行报告第四十四条、概算控制程序实（试）行中的概算报告种类第四十五条、概算控制程序实（试）行中的报告分发第四十六条、概算控制程序实（试）行中的报告编制第八章、附则第四十七条、信息的保密原则第四十八条、生效与解释5基 本 建 设 投 资 总 概 算控 制 程 序 试 行 办 法（讨论稿）第一章 定 义公 司：是指甘肃小三峡水电开发有限责任公司。

部 门：是指公司所属的二级机构一个部门的称谓，公司所属的二级机构二个以上的部门统称为各部门经 理 人：本程序称谓的“经理人”是包括但不限于：1、由董事会聘任的总经理、副经理及其他高级管理人员（指《公司章程》中有关条款规定董事会聘任的人员） 2、由总经理聘任的部门副总经理以上高级管理人6电 厂：指甘肃小三峡水电开发有限责任公司所属大峡水电厂、小峡水电厂和以后滚动开发的水电厂所 有 者：指股东各方按确认的比例共同出资组建的公司并拥有该公司的全部资产招投标法：指 1999 年 8 月 30 日经第九届全国人民代表大会常务委员会第十一次通过，自 2000 年 1 月 1 日起实行的《中华人民共和国招标投标法》 招 标 人：是依照《招投标法》提出招标项目、进行招标的法人，在本程序为公司招标代理机构：是依法设立、从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组织投 标 人：是响应招标、参加投标竞争的法人或其它组织公开招标：是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或其它组织投标7邀请招标：是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或其它组织投标合同文件：合同文件应包括但不限于：1、 《合同条款》及合同谈判纪要；2、招标文件及招标人对招标文件的补充通知；3、投标文件及澄清会纪要；4、来往函件。

上述文件有冲突时，其解释顺序为序号排列及未有序号的涉及招标项目中招投标有关文件成本前景：成本前景为实际发生承诺及预计完工成本的总额预计完工成本：预计完工成本包括所有概算变更在内的尚待承诺总数这预计是一个工程上的估计，根掘最新的资料，估算除已发生的承诺之外尚会发生的费用预计数字将包括但不限于：1、尚未承诺的设备、服务、建筑、安装等概算余额；2、已确定及批准但尚未向外界承诺的概算变更数字；3、公司内部就工程管理、调试等至完工时为止还会发生的费用；4、不可预见费的需要余额8虽然现时规定每年作一次总体性的概算审议，但对那些费用较庞大、风险较高、或正在进行的活动，应作更为密切的注意，以便尽早发现问题、调配资源并加以及时处理，减少措手不及的情况预计完工费用是已获批准的概算减去实际已发生的承诺、再加上概算变更的总和概算变更：概算变更将在以下情况产生：1、设备的设计或工程技术上的发展带来对设备要求上的变化时；2、建筑计划的修订对资源调配方面引至重大改变时；3、因地质环境引至出现土建工程索赔时；4、因支付时间先后产生重大变化（虽然总数不变）时；5、外部非公司所能控制的因素（例如物价上涨和国家政策调整）产生变化，或预计会产生变化而对工程成本有重大影响时。

第二章 总 则第一条、概算控制程序实（试）行的目的基本建设投资总概算是公司对于水电站建设的投资支出的评审、批准、筹资、支付和监督控制的主要依据9即：采用统一的基建投资总概算的编制、执行和监督控制程序，从而达到有效的概算管理，确保所有费用在发生前都经过严格的审核和批准，使立项、承诺和支付都控制在经批准概算范围内第二条、概算控制程序实（试）行的原则一、遵循公开、公平、公正和诚信的原则这是在概算控制程序启用招投标机制时必须采用的基本原则二、明确责任、归口管理的原则这些程序必须在各有关部门共同负起概算控制责任的基础上执行，即对每一个概算项目明确相应的主管单位及其职责，各主管单位对概算项目概算的修订变更、实际执行和结果负责三、批准概算只是制定支出的限额，不应视为自动给予使用的授权的原则各项费用的使用，必须在批准的概算范围内按照投资控制、合同承诺和费用开支标准进行，各主管单位年度中的实际支出，应根据批准概算予以监督控制，并按期编制概算监控报告各概算项目的责任单位应确保各项活动在技术上是可行的、经济上是合理的以及符合公司的安全及管理要求和国家的法律法规四、启动概算控制程序和招投标机制应实行保密的原则。

即：已批准的概算和正在申请批准的概算及有关资料均为公司的机密资料，不得随意向外透露10第三条、概算控制程序实（试）行的范围水电站建设项目总概算范围，为公司在滚动开发黄河流域甘肃段水电站设计、供应、施工和生产准备方面所发生的一切费用，包括但不限于水电站施工基本费用、价格调整、融资以及公司成立之前有所发生的有关费用，包括可行性研究费用和行政管理、后勤服务开支等第二章 概算控制程序的管理体系第四条、概算控制程序实（试）行的前提条件公司实（试）行概算控制程序的前提条件，是对勘测、设计、施工、监理以及工程建设有关的重要设备、材料的采购，必须进行招标，在此基础上可以启用概算控制程序在生产经营过程中符合法律、法规和有关规定的招投标的活动，也适用本程序中招投标机制的规定第五条、概算控制程序实（试）行的结构、执行及审议程序主要报告的格式及内容说明这些报告的目的是组成一套概算执行情况综合报告制度，向董事会、总经理和公司各部门及时并准确地提供必要信息，以便有效监督控制概算11第六条、概算控制程序实（试）行概算数额的确定概算数额以股东会最后确定的《工程概算书》确定的工程总投资为准其中：小峡水电站的概算总额，暂按 2001 年 6 月 24 日国家计委关于审批甘肃小峡水电站项目建议书的请示的通知(计基础[2001]1102 号文) ，批准的工程静态总投资为 13.14 亿元和动态总投资为 14.56 亿元控制，待股东大会最后确定的《工程概算书》确定的工程总投资为准。

第七条、概算控制程序实（试）行的概算项目概算项目为计算及监控水电站建设项目总概算的基本单位，按照技术上的分项和工程管理上的分工要求，可分为三级，采用一套六位数字(概算编码)编号如下：XX XX XX第一级 第二级 第三级第—级（两位数字编码）：反映水电站建设工程的主要组成部分的主要分类：第二级(四位数字编码)：将每个主要分类按有关的费用类别、设备系统的主要类别细分第三级(六位数字编码)：参照具体工程项目、建筑结构或单个合同对整个工程的成本所作的详细分析12第三章 招投标机制第八条、启用招投标机制保证公司效益最大化在实（试）行概算控制程序中，必须首先启用招投标机制，以保证公司在基本建设投资中能够作到效益最大化第九条、对不规避招标的承诺任何部门或经理人不得将依法进行招标的项目化整为零或以其它任何方式规避招标第十条、招投标活动不受地区或部门的限制依法进行招标的项目，其招投标活动不受地区或部门的限制任何部门或经理人不得限制或排斥本地区、本系统以外的法人或者其它组织参加投标，不得以任何方式干涉招投标活动。

第十一条、招投标活动组织机构的设立根据国家的法律和法规、 《公司章程》和董事会历次会议的有关决议，董事会批准成立由 9 人组成的“招投标领导小组” 其中：组长：由董事长担任组员：经营管理执行机构 2 人（总经理和主管工程建设的副总经理） ；13国投电力公司 2 人；甘肃省电力投资开发公司 2 人；甘肃省电力公司 2 人招投标领导小组”下设办公室办公室设在公司工程管理部，办公室主任由公司主管工程建设的副总经理担任第十二条、招投标活动组织机构的职责一、 “招投标领导小组”的职责招投标领导小组”是在董事会授权下负责公司滚动开发水电站全过程招投标活动的领导职能二、 “招投标领导小组办公室”是负责公司滚动开发水电站全过程招投标活动的具体工作职能第十三条、招投标活动的确定根据国务院有关规定，公司纳入招投标范围的项目：1、建筑、安装工程合约在人民币 200 万元及以上的项目；2、设备采购单项合约在人民币 100 万元及以上的项目；3、勘察、设计、监理等服务单项合约在人民币 50 万元及以上的项目；4、单项合约均低于本条款上述规定的招标标准，但总投资在人民币143000 万元及以上的项目第十四条、招投标方式的确定。

公司的招投标方式可分为：自行招标和委托招标原则上建筑、安装、其它工程和设备采用自行招标的方式，对主机设备可采用委托招标的方式第十五条、招标方式的确定对公司招标文件的响应可分为：公开招标和邀请招标根据公司所处电力行业的特点，原则上采用邀请招标的方式采用邀请招标，应当向三个以上具备承担招标项目的能力、资信良好的特定法人或其它组织发出《招标邀请书》 依法进行招投标的项目，应当向有关行政监督部门备案有关行政监督部门依法对招投标活动实施监督，并查处招投标活动中的违法行为第十六条、招标方式确定后的操作程序不管用何种方式招标，应在《招标公告》和《投标邀请书》中载明招标人的名称和地址、招标项目的性质、数量、实施地点和时间、投标截止时期以及获取招标文件的办法等事宜《招标公告》文本格式见（招标附件一） 15《投标邀请书》文本格式见（招标附件二） 第十七条、招标公告发布的操作程序为了规范《招标公告》的发布行为，保证潜在投标人平等、便捷、准确地。