社会组织行政执法程序解读及典型案例分析.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,目 录,一、社会组织行政执法概述,二、社会组织行政处罚程序解读,三、社会组织行政违法行为及案例分析,四、对非法社会组织的取缔,五、近年来查处的几个案件,一、社会组织行政执法概述,行政执法是行政机关及其个体的执法人员为实现一定的行政管理目标或维护一定的行政管理秩序，按照法律或规章的规定，以特定行政机关的名义，针对具体的事实或事件，对特定的公民、法人或其他组织采取的能够直接产生法律效果的执法行为一、社会组织行政执法概述,社会组织行政执法工作,对社会组织违法行为,的行政处罚,对非法社会组织的,取缔及劝散,社会组织行政执法工作基本分类,一、社会组织行政执法概述,社会组织行政执法主要法律依据：,行政处罚法,社会团体登记管理条例,基金会管理条例,民办非企业单位登记管理暂行条例,取缔非法民间组织暂行办法,广州市社会组织管理办法,其它法规及部门规章等,一、社会组织行政执法概述,登记管理机关实施行政处罚的种类,根据,社会团体登记管理条例,、,民办非企业单位登记管理暂行条例,、,基金会管理条例,的有关规定，当社会组织发生违法行为时，登记管理机关实施的行政处罚，主要有以下几类：,一、警告；,二、罚款；,三、没收违法经营额或违法所得；,四、限期停止活动；,五、撤销登记。

二、社会组织行政处罚程序解读,行政处罚程序是行政机关实施行政处罚，必须遵循的步骤、方式、顺序和时限等方面的制度规定行政处罚法明确规定，不遵守法定程序，行政处罚无效确定管辖,审查立案,调查取证,听取陈述和申辩,听证程序,作出处罚决定,送达,执行,结案归档,二、社会组织行政处罚程序解读,（一）确定管辖,职能管辖：谁登记、谁管辖,协助调查；委托调查；移送,行政处罚法,第二十条的除外规定,二、社会组织行政处罚程序解读,（二）审查立案,案件来源：,1,、登记管理机关发现（如：年度报告或日常检查中发现违规收费等）；,2,、社会举报；,3,、业务主管单位建议；,4,、有关部门移送；,5,、司法建议书建议；,6,、上级布置；,7,、其他接到案件后，进行来文登记和案件编号，指定两名以上办案人员为承办人,二、社会组织行政处罚程序解读,案,源,材,料,初步审查：,1.是否存在违法行为,2.是否属于本机关管辖,填写,立案审批表,，,报主管领导审批,存在违法事实，同时,属于本机关管辖的,不属于本机关管辖的,移送有管辖权的部门,违法事实不存在/违法情节不构成行政处罚,终止调查/其他行政监管手段,注意点：,1.要正确填写立案审批表的时间，不能使立案时间在,调查取证之后；,2.时效问题：2年的追溯时限（,行政处罚法,规定）。

二、社会组织行政处罚程序解读,（三）调查取证,基本要求：,“,全面,”,：既包括对当事人不利的证据（违法行为），又包括对当事人有利的证据（从轻、减轻处罚的情节）,“,客观,”,：证据的真实性,“,公正,”,：被处罚对象平等参与行政程序告知处罚的理由、依据、告知陈述申辩权等不告知的，处罚无效注意点：,一旦做出了处罚决定，就不可再补充证据二、社会组织行政处罚程序解读,询问调查及笔录制作,询问工作应当遵循的原则,1,、合法性原则,（1）主体合法，它是指承担查处违法组织的主体由法律明确授权，具体从事执法的人员具有执法资格2）程序合法，它是指开展调查前必须亮明自己的身份，告知行政相对人所享有的权利和义务2,、严禁诱供、指供的原则,诱供，即用利诱、许诺、哄骗的手法所取得的供词，是非法取得的证据，不能作为认定案件事实的证据指供，即在询问中，指出某种行为或情节，令其承认或否定的表态，这是法律所禁止的行为，也不能作为认定案件事实的证据二、社会组织行政处罚程序解读,注意点：,“,三,”,、,“,二,”,、,“,一,”,“,三,”,：,三种询问对象即被询问人有三种：,当事 人、证人、举报人二,”,：,执法人员不得少于二人，遵守回避规定；,“,一,”,：,对询问对象的询问应当一对一单独进行。

列询问提纲,（紧扣违法行为，有的放矢）,询问笔录,询问时间：,年,月,日,时,分至,时,分 询问地点：,1,被询问人：,民族：,性别：,身份证号：,111,职务：,1111,住所：,：,111,询问人：,、,执法证号：,、,11,记录人：,执法证号：,1,告知：我们是,民政局,的执法人员，这是我们的,执法证件,（出示证件）我们依据有关法律法规进行有关调查，你应,如实提供有关资料、回答询问，如作虚假陈述或拒绝、阻挠调查，将承担相应法律责任，,请予配合询问记录：,1,1,“,以上笔录已阅无误，与我所述一致1,被询问人签章：询问人签章：,记录人签章：年 月 日,（第页共页）,二、社会组织行政处罚程序解读,首部,尾部,二、社会组织行政处罚程序解读,如何做好证据调查,制定调查方案：根据案源线索，明确要查明的事 实，及查明这些事实所需要的证据，从何种渠道、获得何种证据如何保存、整理证据,证据的先行登记保存,条件：可能灭失或以后难以取得,程序：,负责人批准,要求：,7,日内作出处理决定,对取得的证据材料进行,可采性,和,证明力,认定二、社会组织行政处罚程序解读,1,、国家机关依职权制作的公文文书优于其它书证。

2,、鉴定结论、现场笔录、勘验笔录、档案材料以及经,过公证或者登记的书证优于其他书证、视听资料和,证人证言3,、原物、原件优于复制品、复印件（即原始证据的证,明效力强于传来证据）4,、原始证据优于传来证据5,、数个种类不同，内容一致的证据优于一个孤立证据可采性,合法性：,证据来源（如何形成、如何取得）是否合法、,证据形式是否合法,关联性：,证据与案件的证明关系,真实性：,证据是否客观真实,证明力：,优势证据规则,二、社会组织行政处罚程序解读,常见违法行为所需收集的证据：,不参加年度报告案件的证据,登记管理机关对外发布的年报通知公告,年度报告系统上未参检社会组织名单截图的证明材料,该社会组织负责人或相关人员的询问笔录（含该组织未参加年报的情况说明）,二、社会组织行政处罚程序解读,超出章程规定的业务范围开展活动案件的证据,该社会组织的有效章程,超范围活动的违法事实相关的书证、视听资料等,该社会组织负责人及相关证人的询问笔录,二、社会组织行政处罚程序解读,侵吞、挪用、私分社会团体资产案件的证据,该社会组织的财务报表及相关凭证,该社会组织当事人、财务人员以及相关证人的询问笔录等,对该社会组织的财物审计报告,与违法情形相关的书证,二、社会组织行政处罚程序解读,未按规定办理变更登记手续案件的证据,该社会组织的有效章程,未办理变更登记的违法事实证据（如：照片、资料等）,该社会组织负责人及相关人员的询问调查笔录,其它相关证据（如登记资料等）,二、社会组织行政处罚程序解读,（四）听取陈述和申辩,基本要求：,1,、行政处罚事先告知书。

内容：拟作出行政处罚的事实、理由及依据，告知当事人享有陈述和申辩的权利2,、听取当事人的陈述和申辩，并制作笔录,3,、对当事人提出的事实、理由、证据进行复核,二、社会组织行政处罚程序解读,事先告知书样式一,二、社会组织行政处罚程序解读,事先告知书样式二,较重处罚时，需告知当事人听证的权利,二、社会组织行政处罚程序解读,（五）听证程序,1,、听证程序适用的范围：停止活动、撤销登记、较大数额罚款注意点：,对于,“,罚款,”,，三个条例中均规定的是,“,并处,”,，不可单独实施罚款2,、听证程序必须遵循的主要制度：,告知权利制度；,时限制度；,公开制度；,回避制度；,非本案调查人员主持二、社会组织行政处罚程序解读,3,、听证的内容：,案件调查人陈述被调查人存在的违法事实；,案件调查人出示调查、收集的证据；,案件调查人提出拟作出的行政处罚建议；,被调查人提出为自己申辩的理由；,被调查人对调查人出示的证据进行质证；,被调查人出示从轻、减轻或者不应当给予行政处罚的证据；,案件调查人与被调查人辩论及最后陈述4,、听证笔录制作二、社会组织行政处罚程序解读,案件调查人应做好的几项工作：,1,、听证前，整理好证据目录清单，包括证据的名称、种类、证明的内容，拟证明的事实，证据的形成,/,来源、获得方式。

必要的话，做好推演，被调查人可能会从哪些方面来质证2,、听证中认真听清听证主持人归纳的争议焦点，如违法事实是否存在、对具体证据是否存在争议等；,3,、注意运用证据规则，排除反证，维护本证从证据的三性原则（合法性、真实性、关联性）和证明力去反驳二、社会组织行政处罚程序解读,案例,争论焦点：是否构成弄虚作假，骗取登记,本证（我们提出）：,属于,反证（该组织提出）：,不足以构成）,二、社会组织行政处罚程序解读,（六）作出处罚决定,1、作出行政处罚决定的条件：,有明确的违法行为人（处罚的主体为登记的社会组织，对,“,备案,”,的组织，如，单位内部组织，不可进行行政处罚）；,有具体的违法事实和证据（标准）；,有法律法规和规章规定应当给予行政处罚的情形；,属于本登记管理机关管辖的范围2、作出行政处罚决定的两种,程序,：,执法人员写出案件调查报告，上报主管领导批准；,情节复杂、重大违法行为、给予较重处罚的，必须集体讨论决定,二、社会组织行政处罚程序解读,3,、制作行政处罚决定书必须符合法定形式当事人的姓名或者名称、地址；,违反法律、法规或者规章的事实和证据；,行政处罚的种类和依据；,行政处罚的履行方式和期限；,不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；,作出行政处罚决定的行政机关名称、印章和作出决定的日期。

必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章列清证据（举证责任）；,不能以红头文件形式,二、社会组织行政处罚程序解读,问题文书,*民 政 局,行政处罚事先告知书,*：,经调查，你会因*，违反了*的规定，依据*，拟对你会作出停止活动三个月的行政处罚民间组织管理局,*年*月*日,1.不得使用红头文件,2.停止活动属于较重处罚，未告知当事人听证的权利,3.未告知当事人陈述申辩的权利,4.作出处罚的主体错误,二、社会组织行政处罚程序解读,（七）处罚决定书的送达,行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人，当事人不在场的，应当在,7,日内,依照民事诉讼法的有关规定送达民事诉讼法规定的送达方式：,1,、直接送达（法定代表人、主要负责人、委托代理人；签收送达回证）,2,、留置送达,3,、委托送达,/,邮寄送达到法定地址,4,、公告送达（特别是对长期不参检、名存实亡的社团；或者内部矛盾分派，无法送达任一方的）,二、社会组织行政处罚程序解读,（八）行政处罚的执行,1,、申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外2,、处罚机构与罚款收缴机构分离3,、加处罚款、抵缴罚款、申请人民法院强制执行。

4,、停止活动时封存印章、证书，撤销登记时收缴印章、证书通知书,和,清单,5,、撤销登记后清算，办理注销登记警告,的处罚,通常配合发出,责令改正通知书,二、社会组织行政处罚程序解读,（九）结案归档,基本要求：填,结案审批表,、一案一卷、经批准查阅,二、社会组织行政处罚程序解读,结案报告表,广州市民政局行政处罚结案报告表,案号：,穗民罚（社管）,201X001,号,案 由,XX,协会未按照规定办理变更登记,当 事 人,XX,协会,立 案 日,结 案 日,办案人员,执法人员,A,（执法证号：,XXX,）、执法人员,B,（执法证号：,XXX,）,案 情 简 介 及 调 查 经 过,“,XX,协会,”,的登记注册地址为广州市,XX,路,XX,号,XX,室在,2016,年抽查监督中，我局按要求对,“,XX,协会,。