风险管理一ppt课件.ppt

本质安全风险管理本质安全风险管理 （一）（一）1本质安全风险管理本质安全风险管理 本质安全风险管理概述本质安全风险管理概述 本质安全风险管理工作流程本质安全风险管理工作流程 危险源识别危险源识别 危险源的风险评价危险源的风险评价 危险源的风险控制措施危险源的风险控制措施策划策划危险源识别，风险评价，和风险控制措施危险源识别，风险评价，和风险控制措施策划的管理流程策划的管理流程 危险源识别与风险评价的更新危险源识别与风险评价的更新2本质安全风险管理概述本质安全风险管理概述什么是风险？什么是风险？Ø其一是把风险理解成其一是把风险理解成损失损失，认为风险可以折算为货币，认为风险可以折算为货币 数量数量, ,如期望损失，这是以损失数量大小来理解风险；如期望损失，这是以损失数量大小来理解风险；Ø其二是把风险理解为其二是把风险理解为发生损失的可能性大小发生损失的可能性大小，这是概，这是概 率风险概念；率风险概念；Ø其三是抽象风险概念，认为风险就是其三是抽象风险概念，认为风险就是不确定性不确定性。

基本概念基本概念3本质安全管理体系将本质安全管理体系将风险风险风险风险定义为：定义为：某一事故某一事故发生发生的的可能性可能性及其可能造成的及其可能造成的损失损失的组合按照这种对风险的理解，风险是一个二维概念，按照这种对风险的理解，风险是一个二维概念，以事故发生的可能性大小及其可能造成的损失以事故发生的可能性大小及其可能造成的损失两个指标进行衡量，即两个指标进行衡量，即风险风险R=f(P,C)R=f(P,C)式中式中 P P ——事故发生的可能性；事故发生的可能性； C C ——事故发生后可能造成的损失事故发生后可能造成的损失4危险源：危险源：hazard source, a source of danger 是可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、是可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态工作环境破坏的根源或状态什么是危险源？什么是危险源？5　　　　　　　　事故事故危险源危险源• 人的不安全行为人的不安全行为• 机机(或物）的不安全状或物）的不安全状态态• 环境的不安全环境的不安全缺陷缺陷• 管理的漏洞或缺陷管理的漏洞或缺陷导致或诱发导致或诱发6风险、危险源、事故之间的相互关系风险、危险源、事故之间的相互关系 危险源危险源是风险后果产生的是风险后果产生的根本原因，根本原因，危险源的存在导危险源的存在导致风险的存在，危险源的潜在性导致了风险的不确定性和致风险的存在，危险源的潜在性导致了风险的不确定性和潜在性。

潜在性 造成事故发生的造成事故发生的直接原因直接原因是风险的是风险的根根实际发生，即潜实际发生，即潜在的风险变成了实际的事故，风险的不确定性又导致了事在的风险变成了实际的事故，风险的不确定性又导致了事故的随机性和潜在性故的随机性和潜在性 因此可以说，因此可以说，危险源、风险与事故之间存在危险源、风险与事故之间存在因果关系因果关系，，预防事故发生首先必须研究风险，而研究风险又必须以研预防事故发生首先必须研究风险，而研究风险又必须以研究危险源为起点究危险源为起点7 本质安全风险管理的内涵本质安全风险管理的内涵Ø本质安全风险管理本质安全风险管理是指通过对生产或生活中存在是指通过对生产或生活中存在的风险进行识别、评估、并在此基础上优化组合的风险进行识别、评估、并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制，以各种风险管理技术，对风险实施有效的控制，以达到最低成本实现最大安全保障的科学管理方法达到最低成本实现最大安全保障的科学管理方法Ø由此定义可以看出本质安全风险管理由由此定义可以看出本质安全风险管理由危险源识危险源识别、评估、控制别、评估、控制等环节组成。

其中危险源识别和等环节组成其中危险源识别和风险评估是风险管理的基础，风险控制是风险管风险评估是风险管理的基础，风险控制是风险管理的关键和目的理的关键和目的8 本质安全风险管理的目标本质安全风险管理的目标 本本质质安安全全风风险险管管理理的的理理想想目目标标是是实实现现生生产产的的本本质质安安全全化化，，将将风风险险降降到到最最低低，，最最终终达达到到杜杜绝责任事故，减少非责任事故的目的绝责任事故，减少非责任事故的目的　　　　　　　　9危险源辨识危险源辨识（（ 人机环管因素；三种状态及时态；事故类型）人机环管因素；三种状态及时态；事故类型）开开 始始风险评价风险评价（风险后果描述、划分风险等级）（风险后果描述、划分风险等级）制定危险源管理标准及管理措施制定危险源管理标准及管理措施（针对管理对象，制定相应管理标准和措施）（针对管理对象，制定相应管理标准和措施）审核、跟进审核、跟进（检查风险和影响评估的全面性、准确性，评估（检查风险和影响评估的全面性、准确性，评估管理标准与措施的有效性）管理标准与措施的有效性）准准 备备组建小组、确定范围、组建小组、确定范围、辨识方法培训辨识方法培训管理对象提炼管理对象提炼培训、执行培训、执行员工学习掌握程序要求并执行员工学习掌握程序要求并执行风险评估是否全风险评估是否全面、准确面、准确标准、措施是否有效标准、措施是否有效否否否否《《风险管理手册风险管理手册》》《《管理标准与管理措施管理标准与管理措施》》是是是是 本质安全风险管理工作流程本质安全风险管理工作流程本质安全风险管理工作流程本质安全风险管理工作流程10 本质安全风险管理工作流程本质安全风险管理工作流程vv第一步：危险源辨识。

第一步：危险源辨识第一步：危险源辨识第一步：危险源辨识在此过程中需要考虑人在此过程中需要考虑人在此过程中需要考虑人在此过程中需要考虑人- - - -机机机机- - - -环环环环- - - -管管管管四个方面的不安全因素、三种状态及时态、同时还要分析各四个方面的不安全因素、三种状态及时态、同时还要分析各四个方面的不安全因素、三种状态及时态、同时还要分析各四个方面的不安全因素、三种状态及时态、同时还要分析各危险源可能导致的风险后果及事故类型，这个过程事实上也危险源可能导致的风险后果及事故类型，这个过程事实上也危险源可能导致的风险后果及事故类型，这个过程事实上也危险源可能导致的风险后果及事故类型，这个过程事实上也就是就是就是就是风险识别风险识别风险识别风险识别的过程vv第二步：风险评估第二步：风险评估第二步：风险评估第二步：风险评估此过程需要通过一定的方法来衡量风此过程需要通过一定的方法来衡量风此过程需要通过一定的方法来衡量风此过程需要通过一定的方法来衡量风险发生的可能性大小及其可能造成的损失大小，此过程是对险发生的可能性大小及其可能造成的损失大小，此过程是对险发生的可能性大小及其可能造成的损失大小，此过程是对险发生的可能性大小及其可能造成的损失大小，此过程是对风险风险风险风险( ( ( (也是对危险源也是对危险源也是对危险源也是对危险源) ) ) )进行分级的过程。

进行分级的过程进行分级的过程进行分级的过程vv第三步：风险控制第三步：风险控制第三步：风险控制第三步：风险控制此过程又可以细化为：此过程又可以细化为：此过程又可以细化为：此过程又可以细化为：管理标准和管管理标准和管管理标准和管管理标准和管理措施的制定过程，危险源的监测、预警、控制过程理措施的制定过程，危险源的监测、预警、控制过程理措施的制定过程，危险源的监测、预警、控制过程理措施的制定过程，危险源的监测、预警、控制过程管理管理管理管理标准和管理措施的制定过程中首先需要根据危险源辨识标准和管理措施的制定过程中首先需要根据危险源辨识标准和管理措施的制定过程中首先需要根据危险源辨识标准和管理措施的制定过程中首先需要根据危险源辨识( ( ( (风风风风险识别险识别险识别险识别) ) ) )结果，确定管理对象、管理主要责任人、监管责任结果，确定管理对象、管理主要责任人、监管责任结果，确定管理对象、管理主要责任人、监管责任结果，确定管理对象、管理主要责任人、监管责任人及监管部门，其次要结合风险评估结果针对危险源制定合人及监管部门，其次要结合风险评估结果针对危险源制定合人及监管部门，其次要结合风险评估结果针对危险源制定合人及监管部门，其次要结合风险评估结果针对危险源制定合理的管理标准和管理措施。

理的管理标准和管理措施理的管理标准和管理措施理的管理标准和管理措施1112危险源辨识危险源辨识风险评估（确定风险等级）风险评估（确定风险等级）风险类型风险类型的确定的确定 风险及后果描述、事风险及后果描述、事故类型的确定故类型的确定管理标准与管理措管理标准与管理措施的制定施的制定危险源监测危险源监测风险预警与控制风险预警与控制12危险源辨识危险源辨识（人、机、环、管）（人、机、环、管）¡危险源辨识是整个风险管理的首要问题危险源辨识是整个风险管理的首要问题¡风险管理的实质是对危险源的管理风险管理的实质是对危险源的管理¡从管理角度出发，危险源分为三类：从管理角度出发，危险源分为三类：¡物质性危险源，管理性危险源，控制性物质性危险源，管理性危险源，控制性危险源13危险源辨识危险源辨识 危险源按以下两种方式进行分类辨识危险源按以下两种方式进行分类辨识：： 按起因物、引起事故的先后的诱导性原因、按起因物、引起事故的先后的诱导性原因、致害物，伤害方式，结合公司实际，将致害物，伤害方式，结合公司实际，将危险源分为十四大类：危险源分为十四大类：（（1）物体打击（）物体打击（2）车辆伤害（）车辆伤害（3）机械）机械伤害（伤害（4）起重伤害（）起重伤害（5）触电（）触电（6）淹）淹溺（溺（7）灼伤（化学性或物理性）（）灼伤（化学性或物理性）（8））火灾（火灾（9）高处坠落（）高处坠落（10）坍塌（）坍塌（11））化学性爆炸（化学性爆炸（12）物理性爆炸（）物理性爆炸（13）中）中毒和窒息（毒和窒息（14）其它伤害）其它伤害 14危险源辨识危险源辨识按事故直接原因分类，危险源分为六大类：按事故直接原因分类，危险源分为六大类：¡（（1）物理性危险和有害因素）物理性危险和有害因素¡（（2）化学性危险和有害因素；）化学性危险和有害因素；¡（（3）生物性危险和有害因素；）生物性危险和有害因素；¡（（4）心理、生理性危险和有害因素；）心理、生理性危险和有害因素；¡（（5）行为性危险和有害因素；）行为性危险和有害因素；¡（（6）其它危险和有害因素。

其它危险和有害因素 15 危险源辨识危险源辨识Ø危险源辨识是对各单元或各系统的工作活危险源辨识是对各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果产生方式及其可能造成的后果危险源辨识不同与隐患排查，隐患排查是检危险源辨识不同与隐患排查，隐患排查是检查已经出现的危险，排查的目的是为了整改，查已经出现的危险，排查的目的是为了整改，消除隐患而危险源辨识是为了明确所有可消除隐患而危险源辨识是为了明确所有可能产生或诱发风险的危害因素，辨识的目的能产生或诱发风险的危害因素，辨识的目的是为了对其进行预先控制是为了对其进行预先控制 注注 意意16危险源辨识危险源辨识 危险源辨识的信息收集：危险源辨识的信息收集： 危险源的辨识应覆盖公司所有活动场所、活动危险源的辨识应覆盖公司所有活动场所、活动过程、进入活动场所的所有人员以及运行、作过程、进入活动场所的所有人员以及运行、作业活动的所有设备设施业活动的所有设备设施 进行危险源辨识，充分考虑进行危险源辨识，充分考虑危险源的三种时态危险源的三种时态 过去过去：作业活动及活动场所过去遗留的危险源：作业活动及活动场所过去遗留的危险源现在现在：作业活动及活动场所在现有（或拟定）：作业活动及活动场所在现有（或拟定） 的控制措施下的危险源的控制措施下的危险源 将来将来：作业活动及活动场所将来可能会出现的：作业活动及活动场所将来可能会出现的 危险源。

危险源17危险源辨识危险源辨识¡ 考虑危险源的三种状态：考虑危险源的三种状态： 正常（正常（常规）：在进行正常作业活动时，存在的常规）：在进行正常作业活动时，存在的危险源如电气设备、机械设备以及其它设备设施危险源如电气设备、机械设备以及其它设备设施在正常工作状态下或人的不安全行为等；在正常工作状态下或人的不安全行为等； 异常异常（非常规）：在作业活动中，不能按正常的（非常规）：在作业活动中，不能按正常的活动、经营、服务流程进行可能发生的危险源，活动、经营、服务流程进行可能发生的危险源，如电气、机械设施设备的试运转、维修、停机及如电气、机械设施设备的试运转、维修、停机及发生故障时的危险源恶劣天气（风雾天、雨雪发生故障时的危险源恶劣天气（风雾天、雨雪天天﹑﹑高温寒高温寒冷天，雷雨天）作业时的危险源；冷天，雷雨天）作业时的危险源；¡紧急紧急（事故）：指在作业活动中不能预见因素可能发生重（事故）：指在作业活动中不能预见因素可能发生重大事故或灾害，如地震、发生火灾爆炸、交通事故、高处大事故或灾害，如地震、发生火灾爆炸、交通事故、高处坠物或滑坡掩埋窒息等危险源。

坠物或滑坡掩埋窒息等危险源 18划分作业活动划分作业活动¡危险源辨识针对作业活动进行，所划分危险源辨识针对作业活动进行，所划分的作业活动不能太复杂，也不能太简单的作业活动不能太复杂，也不能太简单¡划分作业活动的方法：划分作业活动的方法：¡1）按生产（工作）流程的阶段划分）按生产（工作）流程的阶段划分¡2）按区域划分）按区域划分¡3）按设备，装置划分）按设备，装置划分¡4）按作业任务划分）按作业任务划分¡在实际工作中是上述几种方法结合使用在实际工作中是上述几种方法结合使用19划分作业活动划分作业活动 作业活动和场所的划分通常包括作业活动和场所的划分通常包括 ：： 公共场所公共场所：如办公楼、会议室、员工餐厅等；：如办公楼、会议室、员工餐厅等； 作业活动场所作业活动场所：如作业场所、运行场所、抢修：如作业场所、运行场所、抢修现场、施工现场、仓库等；现场、施工现场、仓库等； 各种设备设施各种设备设施：如运行设备、作业设备、特种：如运行设备、作业设备、特种设备、机械设备等；设备、机械设备等； 危险作业活动：危险作业活动：如高处作业、动火作业等；如高处作业、动火作业等； 特种作业活动：特种作业活动：如厂内机动车驾驶，特种设备如厂内机动车驾驶，特种设备操作、起重作业等。

操作、起重作业等 20一、危险源辩识主要采用的方法一、危险源辩识主要采用的方法¡询问、交谈询问、交谈 ¡现场观察现场观察通过对工作环境的现场观察，可发现存通过对工作环境的现场观察，可发现存在的危险源从事现场观察的人员，要求具有安全在的危险源从事现场观察的人员，要求具有安全技术知识和掌握了完善的职业健康安全法规、标准技术知识和掌握了完善的职业健康安全法规、标准¡查阅有关记录查阅有关记录查阅已发生的事故、职业病记录，查阅已发生的事故、职业病记录，可从中发现存在的危险源可从中发现存在的危险源¡获取外部信息获取外部信息从有关类似组织、文献资料、专家从有关类似组织、文献资料、专家咨询等方面获取有关危险源信息，加以分析研究，咨询等方面获取有关危险源信息，加以分析研究，可辨识出存在的危险源可辨识出存在的危险源¡工作任务分析工作任务分析通过分析工作任务中所涉及的危害，通过分析工作任务中所涉及的危害，可识别出有关的危险源可识别出有关的危险源¡安全检查表安全检查表运用已编制好的安全检查表，进行系运用已编制好的安全检查表，进行系统的安全检查，可辨识出存在的危险源统的安全检查，可辨识出存在的危险源¡事故致因机理分析法事故致因机理分析法21一、危险源辩识主要采用的方法一、危险源辩识主要采用的方法 1 1、工作任务分析法、工作任务分析法 具体操作：具体操作：以清单的形式列出本岗位所有的以清单的形式列出本岗位所有的业务活动、活动场所及每项业务活动具体业务活动、活动场所及每项业务活动具体 实施步骤实施步骤: :对照相关的规程、条例、标准，结对照相关的规程、条例、标准，结合实际工作经验，综合考虑人、机、环、管合实际工作经验，综合考虑人、机、环、管四个方面可能出现的不安全因素，分析工作四个方面可能出现的不安全因素，分析工作中存在或潜在危险源。

中存在或潜在危险源 主要用途：主要用途：辨识生产活动中的危险源辨识生产活动中的危险源 优点：优点：简便、详尽、易掌握简便、详尽、易掌握 缺点：缺点：受工作人员主观因素影响受工作人员主观因素影响　　　　　　　　22 2、事故致因机理分析法、事故致因机理分析法Ø具体操作：根据生产系统中可能发生的或已具体操作：根据生产系统中可能发生的或已发生的事故，寻找与事故有关的原因、条件发生的事故，寻找与事故有关的原因、条件和规律通过这样一个过程分析辨识出系统和规律通过这样一个过程分析辨识出系统中导致事故的不安全因素中导致事故的不安全因素Ø 适用范围：分析生产系统中各类事故产生的适用范围：分析生产系统中各类事故产生的原因、条件、规律原因、条件、规律Ø 优点：针对性强优点：针对性强Ø 缺点：专业性强，需要专业人员操作缺点：专业性强，需要专业人员操作23　　　　　　　　二、危险源辨识的依据二、危险源辨识的依据(1) 国内外相关法律、法规、规程、规范、国内外相关法律、法规、规程、规范、 条例、标准和其他要求条例、标准和其他要求2) 相关的技术标准相关的技术标准如：机器设备的操作规程或标准如：机器设备的操作规程或标准,工艺工艺规程等。

规程等3) 本企业内部的相关信息本企业内部的相关信息如：企业内部规章制度、规程，如：企业内部规章制度、规程，SOP等4) 以往事故或未遂事故案例以往事故或未遂事故案例5) 其他相关资料其他相关资料 24三、危险源辨识的内容三、危险源辨识的内容¡厂址厂址¡从厂址的工程地质、地形地貌、水文、气象从厂址的工程地质、地形地貌、水文、气象条件、周围环境、交通运输条件、自然灾害、条件、周围环境、交通运输条件、自然灾害、消防支持等方面分析、识别消防支持等方面分析、识别¡总平面布置总平面布置¡从功能分区、防火间距和安全间距、风向、从功能分区、防火间距和安全间距、风向、建筑物朝向、危险有害物质设施、动力设施建筑物朝向、危险有害物质设施、动力设施(压缩空气站、冷冻站、锅炉房、发电机组压缩空气站、冷冻站、锅炉房、发电机组等等)、道路、贮运设施等方面进行分析、识、道路、贮运设施等方面进行分析、识别¡道路及运输道路及运输25三、危险源辨识的内容三、危险源辨识的内容¡从运输、装卸、消防、疏散、从运输、装卸、消防、疏散、人流、物流、人流、物流、平面交叉运输和竖向交叉运输等几个方面进平面交叉运输和竖向交叉运输等几个方面进行分析、识别。

行分析、识别¡建构筑物建构筑物¡从厂房的生产火灾危险性分类、耐火等级、从厂房的生产火灾危险性分类、耐火等级、结构、层数、占地面积、防火间距、安全疏结构、层数、占地面积、防火间距、安全疏散等方面进行分析、识别散等方面进行分析、识别¡从库房储存物品的火灾危险性分类、耐火等从库房储存物品的火灾危险性分类、耐火等级、结构、层数、占地面积、安全疏散、防级、结构、层数、占地面积、安全疏散、防火间距等方面进行分析、识别火间距等方面进行分析、识别26三、危险源辨识的内容三、危险源辨识的内容¡工艺过程工艺过程¡对新建、改建、扩建项目设计阶段危险、有害因素的识别对新建、改建、扩建项目设计阶段危险、有害因素的识别¡对设计阶段是否通过合理的设计进行分析、识别，尽可能对设计阶段是否通过合理的设计进行分析、识别，尽可能从根本上消除危险、有害因素从根本上消除危险、有害因素¡当消除危险、有害因素有困难时，对是否采取了预防性技当消除危险、有害因素有困难时，对是否采取了预防性技术措施进行分析、识别术措施进行分析、识别¡在无法消除危险或危险难以预防的情况下，对是否采取了在无法消除危险或危险难以预防的情况下，对是否采取了减少危险、危害的措施进行分析、识别。

减少危险、危害的措施进行分析、识别¡在无法消除、预防、减弱的情况下，对是否将人员与危险、在无法消除、预防、减弱的情况下，对是否将人员与危险、有害因素隔离等进行分析、识别有害因素隔离等进行分析、识别¡当操作者失误或设备运行一旦达到危险状态时，对是否能当操作者失误或设备运行一旦达到危险状态时，对是否能通过联锁装置来终止危险、危害的发生进行分析、识别通过联锁装置来终止危险、危害的发生进行分析、识别¡在易发生故障和危险性较大的地方，对是否设置了醒目的在易发生故障和危险性较大的地方，对是否设置了醒目的安全色、安全标志和声、光警示装置等进行分析、识别安全色、安全标志和声、光警示装置等进行分析、识别27三、危险源辨识的内容三、危险源辨识的内容¡对安全现状综合评价可针对医药行业的特点、行对安全现状综合评价可针对医药行业的特点、行业制定的安全标准、规范工厂近几年发生的安业制定的安全标准、规范工厂近几年发生的安全事故进行分析、识别全事故进行分析、识别¡生产设备、装置生产设备、装置¡对工艺设备可从高温、低温、高压、腐蚀、振动、对工艺设备可从高温、低温、高压、腐蚀、振动、关键部位的备用设备、控制、操作、检修、和故关键部位的备用设备、控制、操作、检修、和故障、失误时的紧急异常情况等方面进行分析、识障、失误时的紧急异常情况等方面进行分析、识别。

别¡对机械设备可从运动零部件和工件、操作条件、对机械设备可从运动零部件和工件、操作条件、检修作业、误运转和误操作等方面进行分析、识检修作业、误运转和误操作等方面进行分析、识别¡对电气设备可从触电、断电、火灾、爆炸、误运对电气设备可从触电、断电、火灾、爆炸、误运转和误操作、静电、雷电等方面进行分析、识别转和误操作、静电、雷电等方面进行分析、识别28三、危险源辨识的内容三、危险源辨识的内容¡对高处作业设备、特殊单体设备对高处作业设备、特殊单体设备(如锅炉房如锅炉房) 等可等可从高处坠落、爆炸、中毒、误操作等方面进行分从高处坠落、爆炸、中毒、误操作等方面进行分析、识别析、识别¡作业环境作业环境¡可从毒物、噪声、振动、高温、低温、辐射、粉可从毒物、噪声、振动、高温、低温、辐射、粉尘及其它有害因素的作业部位进行分析、识别尘及其它有害因素的作业部位进行分析、识别¡安全管理措施安全管理措施¡可从安全生产管理组织机构、安全生产管理制度、可从安全生产管理组织机构、安全生产管理制度、事故应急救援预案、特种作业人员培训、日常安事故应急救援预案、特种作业人员培训、日常安全管理等方面进行分析、识别全管理等方面进行分析、识别 29　　　　　　　　三、危险源辨识的内容三、危险源辨识的内容人员不安全行为（人员不安全行为（人员不安全行为（人员不安全行为（7 7 7 7个）个）个）个）1 1机器的不安全状态（机器的不安全状态（机器的不安全状态（机器的不安全状态（7 7 7 7个）个）个）个）2 2管理的缺陷（管理的缺陷（管理的缺陷（管理的缺陷（13131313个）个）个）个）4 4环境的不安全范围（环境的不安全范围（环境的不安全范围（环境的不安全范围（15151515个）个）个）个）3 31.易燃易爆气体，液体易燃易爆气体，液体 爆炸威胁；爆炸威胁；2明火明火的威胁；的威胁；3静电威胁；静电威胁；4雷电雷电威胁威胁；；5有毒有有毒有害物威胁害物威胁 6.工作地点温度、湿度、粉尘、工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定；噪声、有毒气体浓度等超过规定；7工作工作地点照明不符合规范；地点照明不符合规范；8.工作地点风量工作地点风量(风风速速)不符合规定；不符合规定；9设计缺陷（包括设备布设计缺陷（包括设备布局不合理、工作面布置不合理）；局不合理、工作面布置不合理）；10.施工施工质量不符合要求；质量不符合要求；11 标识不齐全、不正确；标识不齐全、不正确； 12.供电线路布置不合理；供电线路布置不合理；13.作业区域警作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理；理；14电器安装不符合规范电器安装不符合规范15.其他工作其他工作环境的不安全因素。

环境的不安全因素 a.没有按规定配备必需的设备；没有按规定配备必需的设备；b.设备选型不符合要求；设备选型不符合要求；c.设备安装不符合规定；设备安装不符合规定；d.设备维护保养不到位；设备维护保养不到位；e.设备保护不齐全、有效；设备保护不齐全、有效；f.防护设施不齐全、完好；防护设施不齐全、完好；g.设备警示标识不齐全、清晰、设备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不合理；正确，设置位置不合理；h.机的其他不安全因素机的其他不安全因素 a.组织结构不合理；组织结构不合理；b.组织机构不健全，职责不明晰；组织机构不健全，职责不明晰；c.规章制度不健全、不符合实际；规章制度不健全、不符合实际；d. 文件、记录管理不符合要求；文件、记录管理不符合要求；e. 管理标准与管理措施、安全技术管理标准与管理措施、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；定，贯彻学习不到位；f.未根据风险评估及本单位生产计未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不划编制应急预案，预案不完善、不合理；合理；g. 岗位职责不明，设置不合理；岗位职责不明，设置不合理；h. 员工安全教育培训不符合规定员工安全教育培训不符合规定 ；； i.未开展班组建设活动，没有有效未开展班组建设活动，没有有效的本质安全文化；的本质安全文化；j. 其他管理的不安全因素。

其他管理的不安全因素 1) 操作不安全性操作不安全性 (误操作、不规范操作、违章操作误操作、不规范操作、违章操作)2) 现场指挥的不安全性现场指挥的不安全性 (指挥失误、违章指挥指挥失误、违章指挥)3) 失职失职 (不认真履行本职工作任务不认真履行本职工作任务)4) 决策失误决策失误5) 身体状况不佳的情况下工作身体状况不佳的情况下工作6) 工作中心理异常工作中心理异常7) 人员的其他不安全因素人员的其他不安全因素30重大危险源辨识重大危险源辨识¡ 重大危险源定义重大危险源定义长期地或临时地生产、加工、长期地或临时地生产、加工、搬运搬运、、使用使用或或贮存贮存危险物质，且危险物质的数量等于或超危险物质，且危险物质的数量等于或超过临界量的过临界量的 ¡重大危险源辨识依据重大危险源辨识依据¡辨识的依据是物质的危险性及数量辨识的依据是物质的危险性及数量¡重大危险源分类重大危险源分类¡重大危险源分为生产场所重大危险源和贮存重大危险源分为生产场所重大危险源和贮存区重大危险源两种区重大危险源两种31重大危险源辨识重大危险源辨识¡重大危险源判定标准重大危险源判定标准¡贮罐区（贮罐）贮罐区（贮罐）¡贮罐区（贮罐）重大危险源是指储存表贮罐区（贮罐）重大危险源是指储存表1中所列类别的危险物品，且储存量达中所列类别的危险物品，且储存量达到或超过其临界量的贮罐区或单个贮罐。

到或超过其临界量的贮罐区或单个贮罐¡储存量超过其临界量包括以下储存量超过其临界量包括以下两种情况：两种情况：¡①① 贮罐区（贮罐）内有一种危险物品贮罐区（贮罐）内有一种危险物品的储存量达到或超过其对应的临界量；的储存量达到或超过其对应的临界量；32重大危险源辨识重大危险源辨识¡②② 贮罐区内储存多种危险物品且每一种物品贮罐区内储存多种危险物品且每一种物品的储存量均未达到或超过其对应临界量，但的储存量均未达到或超过其对应临界量，但满足下面的公式：满足下面的公式：¡ ¡式中，式中，q1，，q2……qn—每种危险物质实际存每种危险物质实际存在量，在量，t　　　　 Q1，，Q2……Qn—与各危险物质相对应与各危险物质相对应的生产场所或贮存区的临界量，的生产场所或贮存区的临界量，t 33表表1 贮罐区（贮罐）临界量表贮罐区（贮罐）临界量表 类类 别别物物 质质 特特 性性临界量临界量典典 型型 物物 质质 举举 例例易燃液体易燃液体闪点＜闪点＜28℃℃500t汽油等汽油等28℃≤℃≤闪点＜点＜60℃℃>500t煤油等煤油等可燃气体可燃气体爆炸下限＜爆炸下限＜10%10 t乙乙炔炔、、氢氢、、液液化化石石油气等油气等爆炸下限爆炸下限≥≥10%20 t氨气等氨气等毒性物质毒性物质*剧毒品剧毒品1 kg 氰化钠（溶液）等氰化钠（溶液）等有毒品有毒品100 kg 三氟化砷等三氟化砷等有害品有害品20 t苯酚等苯酚等34表表2 毒性物质分级毒性物质分级¡表表2 毒性物质分级毒性物质分级分分 级级经口半数致死量经口半数致死量LDLD5050(mg/kg)(mg/kg)经皮接触经皮接触24h半数致半数致死量死量 LDLD5050 (mg/kg) (mg/kg)吸入吸入1h半数致死浓度半数致死浓度 LCLC5050 (mg/l)(mg/l)剧毒品剧毒品LDLD5050 ≤5 ≤5LDLD5050≤40≤40LCLC5050≤0.5≤0.5有毒品有毒品5 5＜＜ LDLD5050　　≤≤50504040＜＜ LDLD5050　　≤≤2002000.50.5＜＜ LCLC5050　　≤≤2 2有害品有害品( (固体固体)50)50＜＜ LDLD5050　　≤≤500500200200＜＜ LDLD5050　　≤≤100010002 2＜＜ LCLC5050　　≤≤1010( (液体液体)50)50＜＜ LDLD5050　　≤≤2000200035重大危险源辨识重大危险源辨识¡库区（库）库区（库）¡库区（库）重大危险源是指储存表库区（库）重大危险源是指储存表3中所列中所列类别的危险物品，且储存量达到或超过其临类别的危险物品，且储存量达到或超过其临界量的库区或单个库房。

界量的库区或单个库房¡储存量超过其临界量包括以下两种情况：储存量超过其临界量包括以下两种情况：¡①① 库区（库）内有一种危险物品的储存量库区（库）内有一种危险物品的储存量达到或超过其对应的临界量；达到或超过其对应的临界量；¡②② 库区（库）内储存多种危险物品且每一库区（库）内储存多种危险物品且每一种物品的储存量均未达到或超过其对应临界种物品的储存量均未达到或超过其对应临界量，但满足下面的公式：量，但满足下面的公式：36重大危险源辨识重大危险源辨识¡式中，式中，q1，，q2……qn—每种危险物质实际存每种危险物质实际存在量，在量，t　　　　 Q1，，Q2……Qn—与各危险物质相对应与各危险物质相对应的生产场所或贮存区的临界量，的生产场所或贮存区的临界量，t 37表表3 库区（库）临界量表库区（库）临界量表类类 别别物物 质质 特特 性性临界量临界量典典 型型 物物 质质 举举 例例易燃液体易燃液体闪点＜闪点＜28℃℃500t汽油等汽油等28℃≤℃≤闪点＜点＜60℃℃>500 t煤油等煤油等可燃气体可燃气体爆炸下限＜爆炸下限＜10%10 t乙乙炔炔、、氢氢、、液液化化石石油气等油气等爆炸下限爆炸下限≥≥10%20 t氨气等氨气等毒性物质毒性物质剧毒品剧毒品1 kg氰化钾等氰化钾等有毒品有毒品100 kg三氟化砷等三氟化砷等有害品有害品20 t苯酚等苯酚等38生产场所生产场所生产场所重大危险源是指生产、使用表生产场所重大危险源是指生产、使用表4中所列类别中所列类别的危险物质量达到或超过临界量的设施或场所。

的危险物质量达到或超过临界量的设施或场所¡表表4 生产场所临界量表生产场所临界量表类类 别别物物 质质 特特 性性临界量临界量典典 型型 物物 质质 举举 例例易燃液体易燃液体闪点＜闪点＜28℃℃2 t汽油等汽油等28℃≤℃≤闪 点点 ＜＜60℃℃10 t煤油等煤油等可燃气体可燃气体爆炸下限＜爆炸下限＜10%1t乙乙炔炔、、氢氢、、液液化化石石油油气等气等爆炸下限爆炸下限≥≥10%2 t氨气等氨气等毒性物质毒性物质剧毒品剧毒品100 g 氰化钾等氰化钾等有毒品有毒品10 kg 三氟化砷等三氟化砷等有害品有害品2 t苯酚等苯酚等39重大危险源辨识重大危险源辨识¡压力管道压力管道¡1)输送有毒、可燃、易爆气体的管道；输送有毒、可燃、易爆气体的管道；¡2) 输送有毒、可燃、易爆液体介质的管道输送有毒、可燃、易爆液体介质的管道¡3）燃气管道）燃气管道 ¡4）输送高度危害液体介质、输送高度危害液体介质、GB50160及及GBJ16中规定的火灾危险性为甲、乙类可燃气体，或甲中规定的火灾危险性为甲、乙类可燃气体，或甲类可燃液体介质类可燃液体介质¡压力容器压力容器¡属下列条件之一的压力容器：属下列条件之一的压力容器：¡（（1）介质毒性程度为极度、高度或中度危害的三）介质毒性程度为极度、高度或中度危害的三类压力容器；类压力容器；¡（（2）易燃介质，最高工作压力）易燃介质，最高工作压力≥0.1MPa 40重大危险源辨识重大危险源辨识¡锅炉锅炉¡符合下列条件之一的锅炉：符合下列条件之一的锅炉：¡（（1）蒸汽锅炉）蒸汽锅炉¡额定蒸汽压力大于额定蒸汽压力大于2.5MPa，且额定蒸发量，且额定蒸发量大于等于大于等于10 t/h。

¡（（2）热水锅炉）热水锅炉¡额定出水温度大于等于额定出水温度大于等于120℃℃，且额定功率，且额定功率大于等于大于等于14 MW41四、危险源的风险评价四、危险源的风险评价 危险源评价定义危险源评价定义 根据危险源辨识的结果，采用科学根据危险源辨识的结果，采用科学的方法，评价危险源所带来的风险的方法，评价危险源所带来的风险大小，并确定是否可容许的过程大小，并确定是否可容许的过程 危险源风险评价的步骤：危险源风险评价的步骤： 1）确定各作业活动及场所的危险）确定各作业活动及场所的危险源；源； 2）对风险进行定性或定量评价；）对风险进行定性或定量评价； 3）确定风险的危险危害程度；）确定风险的危险危害程度； 4）最终确定公司的重要危险源。

最终确定公司的重要危险源42四、危险源的风险评价四、危险源的风险评价¡风险评价方法：风险评价方法：¡直接评价法，直接评价法，MESMES法，法，作业条件危害性评价作业条件危害性评价（（LEC）法：）法：对危险源进行定量评价对危险源进行定量评价¡计算公式：计算公式：D＝＝L×E×C¡公式中公式中 D-危险等级评价标准分值，取值见表危险等级评价标准分值，取值见表四；四；¡L-发生事故的可能性大小，取值见表一；发生事故的可能性大小，取值见表一； E-人员暴露于危险环境的频繁程度，取值见人员暴露于危险环境的频繁程度，取值见表二；表二；¡C-一旦发生事故造成后果的严重程度，取值一旦发生事故造成后果的严重程度，取值见表三 43四、危险源的风险评价四、危险源的风险评价¡表一表一 发生事故可能性大小（发生事故可能性大小（L）） 分值数分值数发生事故的可能性发生事故的可能性1010完全可以预料完全可以预料6 6相当可能相当可能3 3可能，但不经常可能，但不经常1 1可能性小，完全是意外可能性小，完全是意外0.50.5很不可能，可以设想很不可能，可以设想0.20.2极不可能极不可能0.10.1实际不可能实际不可能44四、危险源的风险评价四、危险源的风险评价¡表二表二 人员暴露于危险环境的频繁程度（人员暴露于危险环境的频繁程度（E））分值数分值数人员暴露于危险环境的频繁程度人员暴露于危险环境的频繁程度1010连续暴露连续暴露6 6每天工作时间暴露每天工作时间暴露3 3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然暴露2 2每月一次暴露每月一次暴露1 1每年仅几次暴露每年仅几次暴露0.50.5非常罕见的暴露非常罕见的暴露45四、危险源的风险评价四、危险源的风险评价¡表三表三 发生事故造成后果的严重程度（发生事故造成后果的严重程度（C）） 分数值发生事故可能造成的后果100100大灾难，许多人死亡，或造成重大财产大灾难，许多人死亡，或造成重大财产损失损失4040灾难，数人死亡，或造成很大财产损失灾难，数人死亡，或造成很大财产损失1515非常严重，一人死亡，或造成一定的财非常严重，一人死亡，或造成一定的财产损失产损失7 7严重，重伤，或较小的财产严重，重伤，或较小的财产3 3重大，致残，或很小的财产损失重大，致残，或很小的财产损失1 1引人注目，不利于基本的安全卫生要求引人注目，不利于基本的安全卫生要求46四、危险源的风险评价四、危险源的风险评价¡表四表四 危险等级评价标准（危险等级评价标准（D＝＝L×C×E））D D值值风险等级风险等级危险危害程度危险危害程度措施要求措施要求＞＞320320 Ⅰ Ⅰ级级极其危害，不极其危害，不能继续作业能继续作业停止作业整改停止作业整改160160～～320320ⅡⅡ级级高度危害，需高度危害，需立即整改立即整改立即整改立即整改7070～～160160ⅢⅢ级级显著危害，重显著危害，重要控制要控制重要加强控制重要加强控制2020～～7070Ⅳ Ⅳ 级级一般危害，需一般危害，需要控制要控制保持控制措施保持控制措施＜＜2020Ⅴ Ⅴ 级级稍有危害，需稍有危害，需要注意要注意加以关注加以关注47四、危险源的风险评价四、危险源的风险评价¡重要危险源的确定重要危险源的确定 重要危险源从以下几个方面来确定：重要危险源从以下几个方面来确定： 1）不符合法律、法规和其它要求的；）不符合法律、法规和其它要求的； 2）曾经发生过事故，且没有采取有效整改）曾经发生过事故，且没有采取有效整改措施的；措施的； 3）直接观察可能导致事故，但无适当控制）直接观察可能导致事故，但无适当控制措施的；措施的； 4）相关方有合理抱怨和要求的）相关方有合理抱怨和要求的 5））D值＞值＞70的的¡D值在值在160分以上的为不可接受风险分以上的为不可接受风险，应立，应立即组织整改，采取了适当措施后重新评价，即组织整改，采取了适当措施后重新评价，直至达到可接受程度。

直至达到可接受程度48五危险源的风险控制措施策划五危险源的风险控制措施策划¡风险控制措施策划按如下顺序选择：风险控制措施策划按如下顺序选择：¡1 1）优先考虑消除风险（如技术，工艺改造））优先考虑消除风险（如技术，工艺改造）¡2 2）其次考虑降低风险（如增设安全监控，）其次考虑降低风险（如增设安全监控，报警，连报警，连 装置或隔离措施）装置或隔离措施）¡3 3）再次考虑采用个体防护装置或安全教育）再次考虑采用个体防护装置或安全教育¡针对不同的针对不同的风险风险等级，确定危险源控制措施等级，确定危险源控制措施¡一般按以下顺序降低风险一般按以下顺序降低风险 ：¡a）消除；）消除；b）取代；）取代；c）工程控制；）工程控制；d）标）标识，警告和（或）管理控制；识，警告和（或）管理控制； e）个体防护）个体防护用品 49五危险源的风险控制措施策划五危险源的风险控制措施策划¡依据风险级别按下述要求策划控制措施：依据风险级别按下述要求策划控制措施：¡五级风险五级风险：：立即采取立即采取紧急措施紧急措施，，降低风险，降低风险，停止作业，制定停止作业，制定目标目标- -管理方案管理方案优先实施降低优先实施降低或或消除风险。

消除风险¡四级风险：四级风险：立即整改，需上硬件设施或加强立即整改，需上硬件设施或加强培训的，立即制定培训的，立即制定目标目标- -管理方案管理方案，如以前无，如以前无规定或规定不充分要采用规定或规定不充分要采用运行控制运行控制，，制定或制定或完善完善作业指导书作业指导书；工作正在进行时，应；工作正在进行时，应制定制定应急措施应急措施50五危险源的风险控制措施策划五危险源的风险控制措施策划¡三级风险：级风险：采用采用运行控制运行控制，，制定或完善制定或完善作业作业指导书；指导书；需上硬件设施，制定需上硬件设施，制定目标目标- -管理方案；管理方案；如现条件不具备应如现条件不具备应制定临时措施并考虑长远制定临时措施并考虑长远措施；措施；如是规定很充分，须加强培训，严格如是规定很充分，须加强培训，严格遵守规定遵守规定，并监测执行情况并监测执行情况¡二级风险：二级风险：属个别人不安全行为须属个别人不安全行为须遵守规定，遵守规定，但须监测遵守的有效性；属于物的不安全状但须监测遵守的有效性；属于物的不安全状态，环境的不安全因素，管理的缺陷须进行态，环境的不安全因素，管理的缺陷须进行整改¡一级风险：一级风险：按原控制措施进行控制即可；须按原控制措施进行控制即可；须整改的现场安排整改即可；整改的现场安排整改即可；51五危险源的风险控制措施策划五危险源的风险控制措施策划对于重要危险源，必须规定控制措施，通常有对于重要危险源，必须规定控制措施，通常有以下几种：以下几种： 1））制订目标制订目标-管理方案：管理方案：如改造更新设备，如改造更新设备，降低机械伤害事故率、提高设备设施完好率、降低机械伤害事故率、提高设备设施完好率、确保劳动防护用品使用率等目标指标；确保劳动防护用品使用率等目标指标； 2）制订并执行管理程序或管理制度、）制订并执行管理程序或管理制度、重要部重要部位检查制度、安全警示标志设立位检查制度、安全警示标志设立要求、操作要求、操作规程、作业指导书等文件；规程、作业指导书等文件； 3）对人员进行培训和上岗控制：如通过安全）对人员进行培训和上岗控制：如通过安全及技能培训、安全知识宣传、安全演练，提及技能培训、安全知识宣传、安全演练，提高职工安全意识、特殊工种持证上岗等；高职工安全意识、特殊工种持证上岗等；52五危险源的风险控制措施策划五危险源的风险控制措施策划 4）现场控制措施：如监护、隔离、）现场控制措施：如监护、隔离、通风、排风，警示标识等通风、排风，警示标识等 5）监视和测量措施：如定期检测、）监视和测量措施：如定期检测、现场数据监控等；现场数据监控等； 6）个体防护：包括配备相应的劳）个体防护：包括配备相应的劳动安全防护用品的购置、发放、动安全防护用品的购置、发放、使用等；使用等； 7）编制应急预案、消防器材和应）编制应急预案、消防器材和应急设施的配备等。

急设施的配备等53 管理流程管理流程¡各部门按各部门按EHS部的安排，对本部门的危险源部的安排，对本部门的危险源进行辨识及初步风险评价；填写进行辨识及初步风险评价；填写《《危险源辨危险源辨识和风险评价表识和风险评价表》》，并初步确定各部门的，并初步确定各部门的 重要危险源，一般危险源；各部门重要危险源，一般危险源；各部门《《危险源危险源辨识和风险评价表辨识和风险评价表》》经过各部门经理确认后，经过各部门经理确认后，提交提交EHS部，本部门保存原始表部，本部门保存原始表¡EHS部对各部门提报的部对各部门提报的《《危险源辨识和风险危险源辨识和风险评价表评价表》》进行审核，发现问题较多，将返回进行审核，发现问题较多，将返回原部门修改或由原部门人员与原部门修改或由原部门人员与EHS部共同修部共同修改，直至形成可供风险评价的文本改，直至形成可供风险评价的文本54管理流程管理流程¡EHS部根据各部门危险源辨识和初步部根据各部门危险源辨识和初步风险评价的结果，牵线组织风险评价的结果，牵线组织EHS委员委员会和专业人员，对各部门初步确定的会和专业人员，对各部门初步确定的重要危险源，一般危险源进行汇总并重要危险源，一般危险源进行汇总并组织风险评价，分别确定公司控制的组织风险评价，分别确定公司控制的重要危险源，以及各部门控制的重要重要危险源，以及各部门控制的重要危险源，一般危险源；危险源，一般危险源；形成公司形成公司EHS委员会和专业人员通过的委员会和专业人员通过的《《危险源辨危险源辨识和风险评价表识和风险评价表》》的修改意见。

的修改意见55管理流程管理流程¡EHS部组织各部门根据会议审定意见部组织各部门根据会议审定意见结果，修改结果，修改《《危险源辨识和风险评价危险源辨识和风险评价表表》》，并对公司和部门重要危险源分，并对公司和部门重要危险源分别做出标识别做出标识¡EHS部会同公司重要危险源相关部门部会同公司重要危险源相关部门的部门经理，安全技术管理人员进行的部门经理，安全技术管理人员进行危险源风险控制策划，将控制计划填危险源风险控制策划，将控制计划填写在公司写在公司《《重要危险源和控制措施清重要危险源和控制措施清单单》》内，并报内，并报EHS委员会 56管理流程管理流程¡各部门负责组织本部门重要危险源和一般危险各部门负责组织本部门重要危险源和一般危险源风险控制措施的策划，将本部门策划的控制源风险控制措施的策划，将本部门策划的控制措施和公司涉及本部门的重要危险源控制计划措施和公司涉及本部门的重要危险源控制计划措施填写在本部门措施填写在本部门《《重要危险源，一般危险和重要危险源，一般危险和控制措施清单控制措施清单》》内，经本部门经理内，经本部门经理 批准后一式批准后一式二份报二份报EHS部审核，本部门保存原始表。

部审核，本部门保存原始表¡EHS部再次牵线组织部再次牵线组织EHS委员会和专业人员，委员会和专业人员，对各部门初步确定对各部门初步确定《《重要危险源一般危险源和重要危险源一般危险源和控制措施清单控制措施清单》》进行评价，审定最后进行评价，审定最后《《危险危险源辨识和风险评价表源辨识和风险评价表》》 《《重要危险源一般危险重要危险源一般危险源和控制措施清单源和控制措施清单》》由管理者代表批准后下发由管理者代表批准后下发各部门执行各部门执行57危险源辨识与评价的更新危险源辨识与评价的更新¡1：公司各车间：公司各车间/部门应每季度对本车间部门应每季度对本车间/部门部门危险源进行一次安全评估，由车间主任危险源进行一次安全评估，由车间主任/部部门经理组织，并出具评估报告报门经理组织，并出具评估报告报EHS部门¡2：公司应每年对本单位的重大危险源进行：公司应每年对本单位的重大危险源进行一次安全评估，安全评估报告应当报送当地一次安全评估，安全评估报告应当报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门备县级以上人民政府安全生产监督管理部门备案案 必须有国家认可资质条件的机构实必须有国家认可资质条件的机构实施施 ）不报送，组织）不报送，组织EHS委员会和专业人员委员会和专业人员评估评估58危险源辨识与评价的更新危险源辨识与评价的更新 3：出现以下情况时，应及时更新识别和评价出现以下情况时，应及时更新识别和评价危险源：危险源： 1）发生重大事故，需进行原因分析或借鉴）发生重大事故，需进行原因分析或借鉴教训时；教训时； 2））计划计划使用新的机械设备或材料、原料，使用新的机械设备或材料、原料，辅料，采用新技术，新工艺时；辅料，采用新技术，新工艺时； 3）国家法律、法规的更新或变化；）国家法律、法规的更新或变化； 4））计划计划有有相关方相关方到现场实施新的作业活动到现场实施新的作业活动时；时； 5）生产作业活动中出现新情况、新问题时；）生产作业活动中出现新情况、新问题时；59危险源辨识与评价的更新危险源辨识与评价的更新6）当相关方在公司活动中产）当相关方在公司活动中产生新的危险源时，应进行危生新的危险源时，应进行危险源辩识和风险评价，形成险源辩识和风险评价，形成临时的或阶段性的危险源辩临时的或阶段性的危险源辩识和风险评价控制措施。

识和风险评价控制措施EHS部组织各车间部组织各车间/部门对公司部门对公司经营活动过程中可能出现的经营活动过程中可能出现的新的危险源进行评价，新的危险源进行评价，对发对发现的新的危险源，应提出相现的新的危险源，应提出相应的控制措施应的控制措施60危险源辨识与评价的更新危险源辨识与评价的更新¡当危险源发生变化或更新时，当危险源发生变化或更新时，EHS部负责及部负责及时，将新的辨识和评价的结果，下发到有关时，将新的辨识和评价的结果，下发到有关部门；各有关部门根据新的辨识和评价结果部门；各有关部门根据新的辨识和评价结果对有关控制措施和作业文件进行修改对有关控制措施和作业文件进行修改61 （（1）列出工作任务和工序）列出工作任务和工序 （（2）找出）找出危险源危险源 （（3）风险及其后果描述）风险及其后果描述 （（4））风险类型的确定风险类型的确定 （（5））风险评估（风险等级划分）风险评估（风险等级划分） 危险源辨识（危险源辨识（ 以工作任务法为例）以工作任务法为例）62　　　　　　　　任务任务工序工序1.生产前的准备工作1.有害气体检查与记录填写2.检查上下顺槽安全出口距离、高度3.检查超前支护4.检查顶板、巷帮情况5.检查工作面顶、底板起伏和梁端距大小6.检查支架支设（倒架、咬架、相邻侧护板的高差超过侧护板高度的2/3）7.检查工作面压力情况8.检查安全保护和警示装置（声光、设备防护、警示、警标、栅栏等）9.工作面排水10.浮煤、煤尘清理2.开机前的准备工作1.检查拖拽电缆、水管是否有破裂现象2.检查各手把，开关，遥控器及急停开关是否正常3.检查显示器是否正常4.检查冷却水流量及压力5.采煤机供电电压是否正常，未警告人员开机6.检查油位7.检查截齿8.通知启动皮带9.启动乳化液泵、喷雾泵10.启动三机11.启动采煤机63　　　　　　　　任务工序危险源风险类型风险及其后果描述事故类型风险评估可能性损失风险值风险等级1.生产前的准备工作1.有害气体检查与记录填写1.瓦检员未检查有害气体浓度或检查不到位，出现错检、漏检、假检等现象　人不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯事故　　K2 A6 12中等2.瓦斯检查仪器故障机不能准确读数，不能及时发现有害气体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸瓦斯事故　　K2 A6 12中等2.检查上下顺槽安全出口距离、高度1.带班队长未检查上、下顺槽的安全出口或检查不到位人不能及时发现上下顺槽安全出口距离不够或高度不够，人员出入困难，工作面发生紧急情况时人员不能迅速撤离；机头或机尾碰到顺槽副帮或正帮，损坏设备其它事故J3 F1 3一般2.顺槽出口宽度过小或一端过大，一端过小；高度不够环上下顺槽安全出口距离不够或高度不够，人员出入困难，工作面发生紧急情况时人员不能迅速撤离；机头或机尾碰到顺槽副帮或正帮，损坏设备其它事故J3 F1 3一般3.检查超前支护1.液压支架工（推溜）未检查超前支护或检查不到位人不能及时发现超前支架存在问题，发生顶板冒落、单体支柱倾倒、巷道片帮伤人顶板事故其它事故　　　K2 E2 4一般2.超前支护失效或不符合现场的特殊要求环 发生顶板冒落、单体支柱倾倒、巷道片帮伤人顶板事故　　　其他事故　　　J3 B5 15中等危险源辨识及风险评估表危险源辨识及风险评估表64　　　　　　　　 风险评估风险评估风险矩阵及风险等级划分表风险矩阵及风险等级划分表65 　　　　　　谢谢大家！谢谢大家！66。