上海证券交易所股票上市规则(2014年修订).pdf

1 上海证券交易所股票上市规则（ 1998 年 1 月实施 2000 年 5 月第一次修订 2001 年 6 月第二次修订 2002 年 2 月第三次修订 2004 年 12 月第四次修订 2006 年 5月第五次修订 2008 年 9 月第六次修订 2012 年 7 月第七次修订2013 年 12 月第八次修订 2014 年 10 月第九次修订）目 录第一章 总 则 .................................................... 1第二章 信息披露的基本原则和一般规定 . .............................. 2第三章 董事、监事和高级管理人员 . .................................. 6第一节 董事、监事和高级管理人员声明与承诺 ............................................ 6第二节 董事会秘书 ............................................................................................ 9第四章 保荐人 ................................................... 14第五章 股票和可转换公司债券上市 . ................................. 17第一节 首次公开发行股票并上市 .................................................................. 17第二节 上市公司发行股票和可转换公司债券的上市 .................................. 20第三节 有限售条件的股份上市 ...................................................................... 22第六章 定期报告 ................................................. 25第七章 临时报告的一般规定 ........................................ 30第八章 董事会、监事会和股东大会决议 . ............................. 32第一节 董事会和监事会决议 .......................................................................... 32第二节 股东大会决议 ...................................................................................... 34第九章 应当披露的交易 ........................................... 36第十章 关联交易 ................................................. 43第一节 关联交易和关联人 .............................................................................. 432 第二节 关联交易的审议程序和披露 .............................................................. 45第十一章 其他重大事项 ............................................. 51第一节 重大诉讼和仲裁 .................................................................................. 51第二节 变更募集资金投资项目 ...................................................................... 53第三节 业绩预告、业绩快报和盈利预测 ...................................................... 54第四节 利润分配和资本公积金转增股本 ...................................................... 57第五节 股票交易异常波动和传闻澄清 .......................................................... 58第六节 回购股份 .............................................................................................. 59第七节 吸收合并 .............................................................................................. 62第八节 可转换公司债券涉及的重大事项 ...................................................... 63第九节 权益变动和收购 .................................................................................. 66第十节 股权激励 .............................................................................................. 68第十一节 破产 ...................................................................................................... 70第十二节 其他 ...................................................................................................... 74第十二章 停牌和复牌 ............................................... 78第十三章 风险警示 ................................................. 83第一节 一般规定 .............................................................................................. 83第二节 退市风险警示 ...................................................................................... 83第三节 其他风险警示 ...................................................................................... 90第十四章 暂停、恢复、终止和重新上市 . ............................... 93第一节 暂停上市 ................................................................................................ 93第二节 恢复上市 ................................................................................................ 97第三节 强制终止上市 ...................................................................................... 107第四节 主动终止上市 ...................................................................................... 117第五节 重新上市 .............................................................................................. 121第十五章 申请复核 ................................................ 124第十六章 境内外上市事务的协调 . .................................... 126第十七章 日常监管和违反本规则的处理 . .............................. 1263 第十八章 释 义 .................................................. 128第十九章 附 则 .................................................. 131董事声明及承诺书 ................................................. 133监事声明及承诺书 ................................................. 140高级管理人员声明及承诺书 ......................................... 1471 第一章 总 则1.1 为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券” ）和其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种” ）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为， 维护证券市场秩序， 保护投资者的合法权益， 根据 《中华人民共和国公司法》 （以下简称“ 《公司法》 ” ） 、 《中华人民共和国证券法》 （以下简称“ 《证券法》 ” ）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》 ，制定本规则。

1.2 在上海证券交易所（以下简称“本所” ）上市的股票及其衍生品种，适用本规则中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会” ）和本所对权证等衍生品种、 境外公司的股票及其衍生品种在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项1.4 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、 收购人等机构及其相关人员， 以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定和中国证监会的授权， 对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及2 其相关人员， 以及保荐人及其保荐代表人、 证券服务机构及其相关人员进行监管第二章 信息披露的基本原则和一般规定2.1 上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规。