2024年内蒙古自治区证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷B卷附答案.docx

2024年内蒙古自治区证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷B卷附答案一单选题(共80题)1、下列说法正确的有（　　）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】 C2、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是（　　）A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息C.合规部门负责记录跨墙情况，无权对跨墙人员行为进行监控D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙【答案】 B3、证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行（ ），有效防范洗钱风险A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A4、以下条件中，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板转融券业务的有（　　）A.①②④B.①③④C.②③D.①②③④【答案】 A5、股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，A.6个月B.1年C.2年D.3年【答案】 B6、下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的有（　　）。

A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】 B7、股指期货不包括（ ）A.英国FTSE指数期货B.德国DAX指数期货C.东京日经平均指数期货D.伦敦原油期货【答案】 D8、中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施行政处罚以事实为依据，遵循（ ）的原则A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】 B9、证券公司应当（ ）向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况A.按年度B.每两年C.按月D.按季度【答案】 A10、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定 A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 C11、金融机构应当履行的管理人职责包括（ ）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】 D12、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A13、上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（　　）内卖出，或者在卖出后（　　）内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

A.三个月；六个月B.六个月；六个月C.六个月；九个月D.三个月；三个月【答案】 B14、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款A.10万元以上100万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上300万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D15、根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的，必须采取承销团的形式来销售A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】 D16、证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体下列关于证券账户的说法，正确的有（　　）A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 C17、公司为（ ）提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议A.②③④B.①②③C.①②④D.①③【答案】 B18、未经（）批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权 A.工商管理部门B.财政部C.国务院期货监督管理机构D.人民银行【答案】 C19、保荐代表人出现以下（ ）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

A.②③④B.①②③④C.①②③D.①③④【答案】 B20、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】 A21、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）亿元A.5B.3C.2D.1【答案】 C22、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（ ）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格A.20%B.30%C.50%D.80%【答案】 C23、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（　　）告知客户A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D24、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（　　）。

A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理的资产及托管在公司的证券D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉【答案】 A25、除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（　　）、为客户提供（　　）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准A.证券自营业务；融资或融券服务B.证券经纪业务；融资或融券服务C.证券自营业务；资产管理服务D.证券经纪业务；资产管理服务【答案】 A26、下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（ ）A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 C27、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（　　）等资产A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 B28、(2019年真题)证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。

A.50%B.80%C.20%D.35%【答案】 C29、（2018年真题）证券投资基金的销售人员包括（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A30、下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有( )A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ. 、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ. 、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D31、根据《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应不得有以下行为发生（ ）A.①②④B.①③④C.①②⑤D.③④⑤【答案】 A32、公司监管方面，新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露明确全国股份转让系统对已披露的信息进行（　　）A.事前监督B.事前审查C.事后监督D.事后审查【答案】 D33、证券公司从事自营业务的，其条件包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C34、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（） A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 C35、(2019年真题)期货交易的交割，由（）统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】 C36、下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（ ）。

A.注册资本要求B.业务审批C.禁止同业竞争D.防范和控制风险【答案】 D37、(2019年真题)下列有关公司的说法,错误的是（）A.公司以营利为目的B.公司以其全部资产对外承担民事责任C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【答案】 D38、按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（　　）业务分开办理，不得混合操作A.证券保荐B.证券投资咨询C.与证券交易活动有关的财务顾问D.证券资产管理【答案】 D39、依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C40、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动不包括（ 。