河南省创新技术效率及其影响因素分析.docx

河南省创新技术效率及其影响因素分析郑州升达经贸管理学院张鑫宋潇摘要：首先利用SFA模型对河南省各地市区域技术创新效率进行了三个阶段的测度， 发现地级市整体效率值呈逐步提升的趋势但是许昌市、潔河市的效率值逐阶递减利用面 板数据估计模型分析了影响区域创新效率的环境因素，发现选取的各因素中邮电业务总量作 用最大而普通高等院校的投入却起到了负面影响，说明河南省教育方式欠佳，有待提升关键词：SFA模型；技术创新效率；面板数据估计模型；影响因素Regional Technology and Innovation Efficiency and its Influencing FactorsAbstract: The essay has measured the regional innovation efficiency of three stages of cities in Henan Province by using the SFA model. The author found that the efficiency improved gradually. However, efficiency in Luohe and Xuchang were decreasing. Whats more, environment factors were analysed by using panel data model. We discovered that turnover of post and telecommunication services index has made a grant contribution. To our surprise, regular higher educational institutions index introduced a minus effect. So the education method should be improved ・Key words: SFA model; Technology and innovation efficiency; panel data model; influencing factors1 研究背景在促进经济增长的各个因素中，除了基本的资本、劳动、土地、才能四项投入以外，我 们总是会发现无法进行现实测度的黑箱的存在，理论上讲，黑箱所代表的就是无法进行观测 的科技进步的作用。

根据投入要素的边际收益递减的规律，发展家的要素投入回报率高 于发达国家，那么通过追赶，理论上讲，发展家能够通过积累并赶上发达国家，然而， 事实并不能证明上述理论，原因就在于发达国家拥有发展中国家难以超越的技术进步，其在 促进经济发展的作用中不容忽视推进改革，促进结构调整，发挥各项政策制度的效益，需要创新产品、创新措施、创新 制度、创新思想来推动具体而言，通过以下几组数据的可以看出本文研究区域一一河南省 在创新领域的发展情况2009年，河南省R&D内部经费支出133.49亿元，占全国R&D内 部经费支出的2.28%,到2015年，相应数据分别为368.83亿元与2.6% （见表1）研究与 试验发展经费支出及其占GDP的比重，是衡量一个国家科技活动规模和科技投入水平的重 要指标，也是反映我国自主创新能力和创新型国家建设进程的重要内容2009年，河南省 R&D经费与当年省GDP之比为0.69%,虽然经过几年发展有所提高，但2015年仅仅增长 到1%由此我们不难得出，就目前而言，河南省R&D经费支出仍处于较低状态表1河南省R&D支出、GDP、全国R&D支出及相关百分比 （单位：亿元，%）年份2009201020112012201320142015河南省R&D经费支出133. 49171.67213. 72248. 97295. 34337. 23368. 83全国R&D经费支出5862. 11706386871029& 4111846.613015-6314170河南省R&D经费支出占全国支出百分比2. 282.432. 462.422. 492. 592. 60河南省GDP19480. 4623092. 3626931.0329599. 3132191.334938. 2437002. 16河南省R&D经费支出 占河南省GDP百分比0. 690. 740. 790. 840. 920. 971.00数据来源：2010-2016河南省统计年鉴区域创新效率衡量的是一个地区科技发展投入产出有效性的情况，指的是在基础环境 下，投入的生产要素如劳动力、资本等产生相关科技成果数量和质量的产出值⑴。

我们知道, 资本和劳动力的边际报酬是递减的，而与它们不同的是，技术知识的边际报酬递增，改革开 放以来，中国的贸易格局为出口初级产胡或者劳动密集型产品，进口具有高科技含量的资本 密集型产品，与此同时，我国吸引了大量外部资金与技术的流入，通过模仿、学习与交流, 我们取得了跨越式发展上世纪80年代，以Romer.P和Lucas.R为代表的“新增长理论” 的兴起向人们展示了经济增长的内生动力一一技术创新的效用正是在与外界的交流中，我 们尝到了知识外溢带来的丰硕果实但是过于快速的发展给我们带來了区域发展不协调，发 展效率低下等问题对于处在中部地区的河南省，既没有得天独厚的濒江临海的位置优势， 也没有像同样处于中部的湖北省丰厚的教育资源，其技术发展受到很大的制约然而，究竟 占据中原经济区大部分面积的河南地区有没有将所投入的资源有效转化成生产力，也就是说 其区域创新效率是怎样的呢，有待于进一步深入研究本文以该视角为突破口，首次尝试探 究河南省各地市间区域创新效率问题，并对影响效率变动的外部因素进行实证分析2 现有研究成果及本文构架2.1现有研究成果已有对区域创新效率的研究主要集中于三个层面，第一个层面是对我国30 （除西藏外） 个省市自治区区域创新效率进行综合评价，所运用的方法也层出不穷，例如以数据包络分析 方法为中心的效率分析⑵，随机前沿面法⑶，基于Malmquist指数动态分析法⑷。

第二个层 面研允的是中国区域创新效率及其增进⑸第三个层面的是对中国区域创新效率及其收敛性 的研究⑹木文是首次将SFA模型与面板数据模型相结合，分析了河南省各地市的创新效率 及其影响因素2.2本文的构思由于某些地市的指标数据不可得，且每年统计口径不一致，所以作者选取河南省14个 地市为研究对象，将鹤壁市、三门峡市、周口市、济源市这四个地级市去掉，并从2010年 为研究始点任何投入产出均带有时滞性，创新产出的时滞期一般为1~2年，本文的时滞期 为1年，将2010-2015年数据分为三个阶段研究:，即2010-2011年为第一个阶段，以此类推 则最终确定下来三个研究阶段，分别是2010-2011年，2012-2013年，2014-2015年本文接 下来的研究框架是，第三部分测度技术创新效率，第四部分分析影响技术创新效率的环境因 素，最后一部分得出结论并给出相应建议3 技术创新效率的测算3.1模型的选择随机前沿法（SFA）可追溯至Aigner⑺等，该方法考察的是决策单元（DMU）投入产出 效率水平Battese和Coelli同对该模型进行了拓展延伸，在原模型的基础上增加了非技术效 率因素以测算技术与非技术双重因素对产出的影响o Lovelf91对随机前沿模型做了一个总结, 模型的一般形式如式（1）：几=/（竝;0）exp（*-竝） （1）式中，几表示第i个决策单元第t期的产出，暫表示一组投入矢量，0是一组矢量参 数，一般认为/（召;0）=兀0。

匕一如是一复合结构，匕是服从2（0,穴）的随机扰动项, 知服从表示对生产主体的冲击影响，生产主体的技术效率可表示为： TO = exp（-w/7）,表示生产主体的技术效率差异0

R&D人员全时当量指的是 包括科学家和工程师、全时人员以及从事基础研究、应用研究、试验发展的人员，这些人员 直接参与研究与试验发展活动，是科技产出不可或缺的最重要的投入要素之一资金方面: R&D经费内部支出R&D经费内部支出包括经常性支出、科研基础指出和固定资产购置， 是科技成果最有效的资金支持②产出层而：专利是一个经常被使用的指标专利是发明者用来保护自己发明创造的一 种专有权发明是最主要的一种专利，是专利局经过审查，对符合规定的发明专利申请授予 专利权因此，在数据可得的前提下，本文选収区域R&D成果中专利申请数作为产出变量 之一，另外两个是地区发表科技论文数和技术市场成交金额发表科技论文数代表一个地区 所取得的研究成果，而技术市场成交额则代表一个地区的技术成果转化为市场价值的情况3.3效率结果分析运用Frontier4」软件计算出的各投入变量的待估参数和I值如表2所示表2 SFA模型估计结果CoefficientStandard-errort-ratiobetaO0.14163198E+010.85539866E-020.15388378E+03***betal0.25249957E+000.19396494E-020.12502237E+03***beta20.26756784E+000.26627488E-030.92974539E+03***deltaO0.48922099E+010.75210903E+000.63716957E+01delta 1-0.15734036E+010.19811924E+00-0.54179675E+01sigma-squared0.10003776E+000.28511253E-010.35367707E+01gamma0.99999999E+000.8915218E-060.52867486E+07数据來源：2010-2016河南省统计年鉴。

表示在显著性水平1%的情况下显著由表2可知，了变量是显著的，说明使用SFA模型是有意义的作者所选取的R&D人 员全时当量和R&D内部经费支出这两个投入指标均在1%的显著性水平下通过检验，R&D 人员全时当量的系数是0.2525, R&D经费内部支出的产出系数是0.4892o两个因素的待估 参数相近，说明劳动的边际报酬和资本的边际报酬相似，也就是说这两个指标对产出的贡献 度大致相同本文没有将进出口贸易额指标作为投入要素之一。