[精选]药品执法案例剖析.pptx

食品药品监督管理系统稽查执法人员培训,案件分析 稽查,凯食药监,非法渠道购进药品案件分析,凯食药监,凯食药监,非法渠道购进药品也就是药品经营、使用单位从不具有药品经营资质或药品生产资质的单位购进药品的行为 非法渠道购进药品主要表现形式,凯食药监,一是明知对方不具有药品批发资质，但迫于人情关系而明知故犯 二是少数药品销售人员借用合法单位资质，开具该单位发票，但药品不经该单位仓库，也不做购销记录，仅仅缴纳一定税费而进行销售 三是部分药品销售人员借用或假冒合法单位名义销售的药品 四是部分医疗机构管理不规范，药品管理无制度，或者有章不循，从而导致在不知情的情况下从非法渠道购进药品,凯食药监,非法渠道购进药品案件如果不认真深入进行挖掘，甚或如果该案中的业务员伪造的票据和清单与真实的票据差别不是那么明显，很可能会被认定为从“挂靠、过票”的企业购进药品，从而使案件的认定和处理出现偏差 挂靠合法企业经营药品、伪造合法票据经营药品、借用企业名义推销药品等等，非法药品购销行为形式多样，表现形态各异在药品行政执法中，如何对药品购进渠道进行有效监督？,凯食药监,一、细致核查购药单位留存的供货方的资质证照、购货票据、购销记录、会计账目等资料。

二、核查销售人员身份 三、核查药品来源此项调查在外调中非常重要，主要是查看怀疑从非法渠道购进的药品是不是从被调查企业购进因为非法渠道经营存在着“挂靠经营”、“走空票”、“体外循环”等多种形式如果供货单位证明药品不是他们单位的，药品的渠道可认定是非法的如果供货单位承认药品是他们单位的，则应着重调查供货单位的购销记录、库存记录等、库存药品情况等，以此认定是否为挂靠 四、核查资金流向凯食药监,非法渠道购进药品案例分析,常见非法渠道购进药品的情形 一、收购药品 二、广告药品 三、“首营品种” 四、零售企业主推产品 五、专柜专营产品 六、其他情形,凯食药监,典型案件 某局执法人员在对辖区某药房进行日常监督检查时，发现有一种药品在药品购进验收记录中没有登记执法人员并没有停留在这一表面的违法现象上，经过对当事人购进验收记录中的药品进行全面核查，发现该院购进验收记录中有一大宗药品均是从河南某医药公司购进，而当事人提供该宗药品的销售清单上的开票人、收款人、收货人处是空白，发票名称与收款专用章名称不一致，财务章为圆形章不同于一般企业常用的椭圆形章，并且购药发票有几张连号这种情况引起了执法人员的怀疑，经进一步外调和调查取证，证实了该宗药品是河南某医药公司的业务员伪造公司的销售清单和发票销售给这家卫生院的。

该局依法对该药房非法渠道购进药品的违法行为进行了处罚凯食药监,案例分析 一、A局执法人员对辖区内一家B药品批发企业进行检查时，发现B企业从外地一家C药品批发企业购进一种药品，随货通行票据上显示的购进数量与发票数量不符，发票数量明显低于实际购进数量经一系列调查，企业负责人承认主要是为了逃避税收鉴于上述情况是否能认定为非法渠道购进药品？如果认定，货值、违法所得如何计算？,凯食药监,案例分析 二、某地药监局在对A药店监督检查时发现，该药店经营的某种胶囊外包装产品序列号、防伪查询标识被人为刮掉而药品包装左侧明确提示：药品包装防伪标识和产品序列号不全均为假药 执法人员当场查封了尚未销售的该种药品经调查，A药店的药品是从厂家销售员处购进的，由销售员从外省B药店“窜货”而来厂家销售药品时，每个省有一个固定的产品序列号，该销售员为了达到在本省销售的目的，自行把药品外包装上的产品序列号、防伪标识抠掉后，将药品销售给A药店，并为其提供了厂家的销售发票对于A药店销售“抠号”药品行为如何处理，执法人员产生了分歧： 有人认为，A药店的行为应按销售假药进行处罚，理由是厂家已明确提示产品序列号、防伪标识没有或不全为假药；有人认为应按劣药进行处罚，此行为违反了药品管理法第49条第三款第（六）项的规定；有人认为，应按从非法渠道购进药品进行处罚。

凯食药监,凯食药监,案例分析 三、A药店因经营不善，注销了药品经营许可证经与B药店协商，该店将剩余的160种、价值2万元的药品一次性转移至B药店销售至药品监管执法人员检查时，B药店已销售货值5000元的该批药品 在案件讨论阶段，药品监管执法人员提出三种不同的处理意见：一是A药店无证批发药品，应按相关条款进行处理二是B药店从非法渠道购进药品，应依法对其进行处理，而A药店已不经营药品，不应对其作出处罚三是该行为属特殊情况，对A药店、B药店均不予处理案件分析 四、A地药监局执法人员对乡镇涉药单位进行检查，在B诊所药品陈列柜台内发现一批化学药品，因该批药品价格较昂贵，一般也只在医院临床使用，且该批药品具多个批号，执法人员怀疑该药品的购进渠道是否合法经调查，该批药品系当地一居民C某在县医院看病时所开具的，但C某病愈出院后一直未服用该药品，造成所开具的药品剩余，C某考虑到药品价格较贵，为挽回损失，故将药品放在B诊所内，请B诊所代其销售，并答应药品使用完后，付给B诊所一定的报酬C某提供的出院结帐清单证实至检查之日，该批药品尚未使用凯食药监,分歧： 观点一 B诊所已取得医疗机构执业许可证，但C某无药品生产、经营资格，故可认为该诊所违反中华人民共和国药品管理法第三十四条医疗机构必须从具有药品生产、经营资格的企业购进药品。

依据药品管理法第八十条规定对B诊所予以行政处罚本案中的C某，将自用剩余药品放置B诊所销售，已构成经营药品行为，因其无药品经营许可证，违反药品管理法第十四条无药品经营许可证的，不得经营药品对C某按药品管理法第七十三条进行处罚，考虑C某并非主观故意违法经营药品，且该批药品尚未使用，故可考虑从轻处罚 观点二 药品管理法限制性条款规定医疗机构必须从具有资格的企业购进药品但本案中B诊所没有和C某发生药品买卖行为，也就未实施药品的购进行为，没有违反中华人民共和国药品管理法第三十四条所规定，不应按非法渠道购进药品对B诊所处罚同意观点一对C某的处罚意见凯食药监,凯食药监,案件分析 五、某地药监局对辖区一家药品批发部（以下简称A批发部（辖区外一家药品批发企业在本辖区设置的非法人分支机构）进行监督检查，在检查A批发部仓库存放的药品及其出示相应的购进凭证时，发现3张加盖红章的手写送货单存在问题，其中2张标示的供货单位为公司，另1张为公司，经核，公司及公司均为药品生产企业，但3张手写送货单均存在标示购进记录中的药品厂家为另外药品生产企业的情况（包括公司、公司、公司、公司）根据检查情况，我分局以A批发部涉嫌从非法渠道购进药品为由对其进行立案调查。

凯食药监,在调查取证中，经A批发部相关人员陈述表明，涉案药品是从上述公司、公司的业务员处购进，两家供货公司的业务委托人为同一人邓某，并有相应的厂家资质证明及委托书证明，经营方式为代销，即购进价格与销售价格相同，A批发部以销售量的8%计提利润A批发部提出了陈述和申辩希望给予从轻处罚，陈述归纳为两点：1、购进药品时按规定索取供货方相关证照并核对原件与复印件；2、认为手写送货单用于核对来货数量、单价、批号等，仅证明送货单位，不能提示购进供货企业，而应以正规发票开具的单位为购进供货企业；申辩归纳为两方面：1、辨别供货方材料的真实性不在能力范围，亦无法得知其是否真正取得药品生产许可证或药品经营许可证，购进属受骗；2、认为被处罚的主体不对，因为：（1）购进药品确为与药品厂家发生交易，只是其业务员用了别的公司（公司、公司）的送货单，实际没与公司、公司发生交易，按照药品流通监督管理办法第九条规定，针对的是药品生产企业，应视为药品厂家的错误；（2）药品管理法第三十四条规定“不允许从不具备药品生产、经营资格的企业购进药品”，而实际购进药品时已索取了加盖红章的相关药品生产许可证或药品经营许可证的复印件，且行政处罚事先告知书中亦未说明供货方无合法药品生产、经营资格的证据，以此用药品管理法第八十条进行处罚，认为不妥当。

凯食药监,凯食药监,在执法人员对A批发部的陈述申辩进行核查的过程中，A批发部先后三次向药监局提供了自称是真正购进凭证的正规增值税票及电脑销售单的复印件，开具单位包括公司、公司、公司、公司（批发经营）、公司（批发经营），但经与其之前提供的入库记录核对，却或多或少存在数量、价格、批号及购买单位等不符的情况凯食药监,案件处理过程中，存在以下争议： 1、处罚主体如何认定第一种意见认为：A批发部为A公司依法设置的非法人分支机构，不具企业法人资格，其出现违反行政管理规定的行为，行政责任应由A公司承担，案件应移交给A公司所在辖区药品监督管理部门处理；第二种意见认为，虽然A批发部无独立的法人资格，但其得到A公司的授权进行直接外购，并在实际经营中实行财务上独立核算，属法律上规定的其他组织，按照行政处罚法第三条第一款关于行政处罚对象的规定，可以作为违法主体对其实施行政处罚凯食药监,2、A批发部先后3次提供自称是真正购进凭证的正规增值税票及电脑销售单等材料，但其内容或多或少与检查发现时的第一份记录均存在不符，对此，如何认定，如何处理第一种意见认为：不认同其之后提供的票据为涉案药品的购进凭证，但允许其继续补正票据，直至内容与检查发现时的第一份记录相符，再对其票据标示的供货方进行核查真伪，确定是否属走票行为，然后酌情处理；第二种意见认为：不认同其之后提供的票据为涉案药品的购进凭证，但认定其补正票据的行为属于伪造有关证据的行为，按照药品管理法实施条例第七十九条第（六）项的规定，对其违法行为给予从重处罚；第三种意见认为：一是因为有现场检查及调查取证时所作的现场检查笔录及调查笔录做为相互佐证，所以不认同其之后提供的票据为涉案药品的购进凭证，以检查发现的加盖红单的送货单为真正购进凭证，二是考虑到其之后提供的票据内容与实际不符，严格说来不能认定为涉案药品的购进凭证，亦不能作为与本案有关的证据，因此不认定其存在伪造有关证据材料的行为，但可将此情形纳入判定当事人配合调查态度好坏、违法行为情节轻重的理由，进而确定对其作出行政处罚的具体幅度。

凯食药监,其他案件分析,凯食药监,医疗机构案件分析 一、案例：A县监局接举报称，W诊所涉嫌无证经营药品执法人员到达现场后，经检查发现，该诊所在营业场所内悬挂有医疗机构执业许可证，但已经过期，并且其实际执业地址与医疗机构执业许可证上的注册地址不同诊所负责人称其并非卖药，而是行医，因为在原注册地址的效益不好，于是就搬到位于乡政府附近这个执业地址了该负责人提供了乡村医生执业证书和门诊日志、处方笺等行医记录凯食药监,分歧：对W诊所的违法行为进行处理时，执法人员内部产生了两种不同意见 第一种意见认为，可以按未取得药品经营许可证经营药品进行立案查处理由是：首先，根据医疗机构管理条例实施细则第二条规定，医疗机构是指依据医疗机构管理条例和医疗机构管理条例实施细则的规定，经登记取得医疗机构执业许可证的机构该诊所虽有医疗机构执业许可证，但已经过期，诊所当然就处于无证状态，其也就不是法律所规定的“医疗机构”其次，该诊所的非法行医行为和无证经营药品行为实际上是同时存在的，只是因为违反了不同的法律，所以有了不同的性质对此，卫生行政部门和药品监管部门均有管辖权，谁先查到谁便可进行处理但如果该诊所的医疗机构执业许可证尚未过期，那其就还是医疗机构，对于其诊疗活动超出登记范围的行为也就应当由卫生行政部门进行管辖。

凯食药监,第二种意见认为，本案应该移交卫生行政部门，由卫生行政部门按无证行医进行处理理由：该诊所既已取得医疗机构执业许可证，就属于医疗机构，但其执业许可证已过期，并且实际执业地址与医疗机构执业许可证上的注册地址不同因此，对于W诊所的行医行为应由卫生行政部门按照无医疗机构执业许可证行医进行处理，药品监管部门无权对这一行为进行处理凯食药监,医疗机构案例分析 二、医疗机构销售 “盐酸曲马多”、“新泰洛其”等药品,凯食药监,关于纠正医疗机构及其药房对外销售药品问题的通知 国药管市2000183号 为依法加强。