XX公司尽职调查清单2800字.docx

    XX公司尽职调查清单2800字    XXX矿业项目尽职调查清单第一部分：企业基本情况1. 母公司和各子公司历史沿革和改制情况说明，包括但不限于企业资产、股本、股东结构（是否有代持？）、企业性质重大变化等注：实际情况和工商登记分开叙述2. 最近营业执照、章程、税务登记证和国有资产产权登记证复印件3. 公司设立的批准文件、被授权经营国有资产的批准及证明文件4. 子公司、控股公司、参股公司最近营业执照、章程和出资文件复印件 第二部分：组织管理情况1. 详细的股权结构图，股东直至追溯至自然人2. 详细的组织结构图，包括：职能部门、下属分支机构、子公司、分公司、控股公司、参股公司及其他对外投资情况3. 公司股东、董事及高管简介4. 母公司、子公司、控股公司、参股公司人员结构情况说明5. 母公司、子公司、控股公司、参股公司劳资关系及保险? 近三年管理人员的工资及福利情况? 公司与职工签订劳动合同情况说明? 公司为职工办理社会保险情况说明，包括是否为全部职工办理、缴纳标准、是否存在社保欠费和欠费金额以及处罚情况？第三部分：财务情况（含会计凭证）12345678第四部分：资源储量及生产经营情况一、矿区资源储量（矿权详情）1. 证件情况（共六证）2. 矿权性质和矿权所有人3. 矿山开采历史沿革4. 矿区及开采面积与矿体长度，矿区范围拐点坐标5. 矿体顶底板性质、矿体倾向与倾角、可采矿物层厚度（平均）；6. 开采方式（露采、井采、洞采）；运输方法、选矿方法、产品方案7. 采（探）矿权服务年限8. 地质勘查程度（普查与详查），矿区的位置与交通，矿区自然地理与经济概况，矿区地质构造，矿体特征9. 地质储量（登记储量与实际储量）10. 矿石储量与矿品储量（登记储量与实际可采储量）及全区回采率；采空率及计算方式、依据；11. 矿石贫化率，选矿回收率12. 主矿产、共生矿产、伴生矿产、低品位矿产分别有哪些？其金属量、品位如何？13. 矿物种类及平均品味（%）以及未来矿石品位的未来预测数据；矿石化学成份，矿石矿物成份，矿石类型，加工技术性能14. 年产规模：设计年开采能力、核定开采量及实际开采量，以及今后5年的开采量预计15. 资源税价款总额（元/吨）及上交程度16. 资源补偿费的缴纳标准和实际支出情况17. 矿区开采技术条件（如水文地质条件、工程地质条件、环境地质条件等）矿 9区开发利用现状二、矿区建设1. 矿区建设项目建设规模、投资规划、资金来源等2. 项目进展情况说明，包括目前的进展情况、各级政府及相关部门批文及安全生产许可证等各项证件的办理进程、自有投入资金落实情况等项目现有情况3. 尾矿库的建设成本三、经营情况1. 主要矿品的采掘、选矿成本，按直接材料、人工、制造费用科目提供明细，以及今后5年的采选成本预计2. 主要矿品的采选回收率，以及今后5年的采选回收率预计3. 近三年矿品的销量、价格及前5大客户4. 产品未来3-5年销售价格走势预测5. 尾矿库每年的排放量；维护费用；6. 尾矿库近三年的出租收入情况；7. 企业应缴纳的维简费标准四、尾砂库1. 尾砂库的防洪、抗震、回水排水情况及排洪方式2. 特种作业人员操作资格证书和持证上岗情况3. 作业计划和详细运行图表4. 尾砂库资料： a) 尾矿库现状地形图及上、下游有关资料；b) 水文气象资料；c) 尾矿库（坝）工程地质勘察报告（含堆积坝物理力学指标）；d) 尾矿库安全设施设计资料；e) 尾矿库安全设施施工资料；f) 尾矿库运行管理（含安全管理、事故及其处理情况）资料；g)尾矿库监测系统的完整性及可靠性资料；五、环保1. 适用法规2. 符合环保要求的证明3. 因环保问题的处罚情况10第五部分：法务文本1. 历史沿革和改制情况的相关工商打印文件2. 矿权证、土地证和无形资产文件1) 母公司、子公司、控股公司、参股公司的采矿权证、探矿权证有关文件，包括：勘察许可证、采矿许可证、缴纳矿权使用费、探矿权价款、采矿权使用费、采矿权价款、矿产资源补偿费和资源税等有关情况说明。

2) 矿权的转让协议和付款凭证3) 公司历史矿权抵押合同4) 母公司、子公司、控股公司、参股公司的土地使用权证（含划拨和出让、作价出资等形式）、土地出让金缴纳情况如有未办理土地使用权证但实际拥有土地使用权的情况说明5) 母公司、子公司、控股公司、参股公司的房屋所有权证如有未办理所有权证的情况说明其他物业、不动产的所有权或使用权6) 公司历史土地使用权证和房屋所有权证抵押合同7) 无形资产的情况说明，请提供相应的专利、商标证书等证明文件3. 矿区建设和生产相关文件1) 矿区建设施工承包合同2) 矿区设备采购合同及付款凭证3) 矿区建设过程中实际投入的资金合同文件及结算报告4) 土地征用合同5) 批复文件? 环境影响报告书批复? 可行性报告专家组复查意见? 地质灾害危险性评估报告备案登记表? 水土保持方案报告书批复? 占用矿区资源储量登记书? 项目选址批复、土地复垦批复? 项目核准批复? 初步设计批复11? 初步设计安全专篇批复? 采矿项目建设用地批复? 建设项目矿区环境保护与综合治理方案备案登记表? 地矿主管部门出具的矿权无争议证明? 具有相应矿区设计资质的设计机构出具的《矿区资源开发利用方案》或《整合技改开发方案》审查意见书及备案证明? 向上级主管部门申报产能扩张的相关申报材料及审批意见6) 当地矿产资源税政策7) 有效期内的安全生产许可证、矿长证及矿长资格证、安全资格证、生产和开采许可证、民用爆炸物品使用许可证、污染物排放许可证、建设工程规划许可证、竣工验收批复8) 矿产资源量、储量地质勘查报告或核实报告及评审意见、矿产资源储量评审备案证明（省国土厅出具）4. 重要合同1) 交易合同2) 贷款合同3) 抵押合同4) 担保合同5) 对经营产生重大影响力的其他合同5. 政府特许与优惠政策1) 政府特许与优惠政策说明2) 税务、财政、工商、外管局、银行、海关、国资、国土等有关批复3) 特许经营证书6. 诉讼母公司、子公司、控股公司、参股公司涉及的重大诉讼、仲裁、行政处罚等事项的主要文件（指尚未作出判决或尚未执行裁决的重大诉讼、仲裁、行政处罚事项，主要文件包括起诉书、仲裁申请书、答辩书、裁决书、和解协议等）矿区范围是否设置其他矿业权，是否存在矿业权权属争议12第二篇：公司收购尽职调查清单 1200字公司收购尽职调查基本清单第一部分 会计师事务所提出的财务资料清单一、基本资料1、截止目前公司及其子公司设立、变更等历史沿革文件、证照、公司章程；2、公司近3年来会议记录（董事会、股东会、监事会会议纪要、决议等）；3、公司及其子公司最近的组织机构图；4、公司主要管理人员名单及其职务；5、 财务信息（1） 公司最近3年经审计的合并财务报表及其附注；（2） 公司最近内部财务报表；（3） 公司的中期、年度报告；（4） 最近3年与公司合并或被公司收购的所有经济实体的经审计的财务报表；（5） 公司目前内部预算、财务计划与预测及所有长期预算、资本扩张、重组程序或战略性计划有关的书面报告或文件；（6） 纳税申报表和纳税年度申报表；（7） 税务处罚资料；6、公司历来股东变动情况及股权转让协议；7、公司资本金变动及验资报告；8、公司各项基本制度；9、公司所有是银行账户；10、公司享受的政策和税收优惠政策文件；二、 经营信息1、 公司的经营计划；2、 公司产品的市场研究/报告；3、 公司主要客户清单；4、公司主要原材料供应商；5、买卖合同；6、租赁合同；7、代理合同；8、技术转让合同等9、运输合同；三、重要的协议1、 重大供应和销售合同；2、 资金贷款合同；3、 资产抵押合同；4、对外担保合同；5、 资产租赁合同；6、 工程建设合同；7、 经销协议、分销协议、许可协议、特许经营协议等；8、委托管理层协议；9、 管理层年薪支付协议；10、其他合同；四、资产清单1、 固定资产清单；2、 无形资产清单，包括：专利、许可和批准，特许经营等；第二部分 法律资料一、基本资料1、公司章程；2、公司制度；3、营业执照等；二、股东会及董事会的法律文件1、股东会、董事会会议记录；2、股东会、董事会会议决议等）；三、对外的各类书面文件1、买卖合同；2、租赁合同；3、代理合同；4、技术转让合同等；四、各类债权债务文件1、融资文件；2、借贷文件；3、担保文件；4、银行、往来单位对账单、催款函等；五、公司劳动关系方面的文件1、劳动合同；2、劳动制度、工资福利政策等；六、各类所有权、使用权的凭证1、股权、出资证明；2、房屋、土地等所有权及使用权证明等；七、涉及公司过去及目前各类纠纷方面的文件1、诉讼文件；2、仲裁文件；3、调解文件等；八、保险1、就公司或其任何下属企业有关的保险情况进行说明并提供有关保单；2、任何尚未了结的保险索赔情况的具体说明；九、环保事宜1、公司及其下属企业的环境影响评价报告；2、公司及其下属企业最近五年环保表彰或处罚；3、环保验收报告；4、最近五年支出的环境治理费用、罚款和其它费用的有关文件；十、其他未尽事宜资料。