2022年投资学练习题10.doc

2022年投资学练习题10姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、国际注册投资分析师协会的发起者不包括（ ）A.欧洲金融分析师协会 B.亚洲证券分析师联合会 C.巴西投资分析师协会 D.中国证券业协会2、通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域（ ）年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号A.1 B.2 C.3 D.53、中国证券业协会三届三次常务理事会于（ ）通过《关于推广国际注册投资分析师水平考试的议案》，以此考试要求作为高级证券分析师水平的衡量标准A.2004年2月12日 B.2003年2月12日 C.2002年3月12日 D.2000年3月12日4、拉丁美洲证券分析师公会以（ ）协会为中心，于1998年召开成立大会A.墨西哥 B.巴西 C.阿根廷 D.智利5、拉丁美洲证券分析师公会于1998年召开成立大会，（ ）A.它的英文缩写为“FLAAl” B.它以墨西哥协会为中心 C.它因货币危机的影响而未正式创立公会 D.它的前身是巴西的特许金融分析师学院6、CFA的前身是（ ）。

A.投资管理和研究协会 B.金融分析师联盟 C.特许金融分析师学院 D.金融分析师管理协会7、世界各地的分析师协会代表定期聚会，就分析师和分析师协会等共同课题交换意见，为了有利于合作同时举行（ ）A.各国投资联合会国际协议会 B.分析师国际大会 C.国际合作会议 D.分析师联合会8、ICIA在1998年通过的对各国证券分析师协会具有指导性的文件是（ ）A.《证券投资分析师职业道德规范》 B.《证券投资分析师职业道德倡议书》 C.《国际伦理纲领、职业行为标准》 D.《国际证券投资分析职业纲领》9、我国证券分析师的自律性组织是（ ）A.中国金融学会证券分析师专业委员会 B.中国总工会证券分析师分会 C.中国证券业协会证券分析师专业委员会 D.中国证券会10、投资分析师与律师、会计师在从业的特点上不同的是（ ）A.利用既有信息，对未来趋势进行分析预测 B.结论具有确定性、惟一性 C.没有自律性组织 D.对既往事实进行研究，并得出结论11、下列说法不正确的是（ ）A.自律组织通过制定并执行行业自律性公约、执业行为准则与职业道德规范，开展证券投资分析师的继续教育和考核评比，来有效提高证券投资分析师的执业水准，减少分析预测错误的可能性 B.改善证券分析师的形象，发挥其在证券市场上应有的作用 C.自律组织工作重点在于监管 D.自律组织工作重点在于推动12、我国证券业协会首次举办CIIA考试的时问是（ ）。

A.2006年3月11日 B.2004年2月12日 C.2002年12月13日 D.2000年7月5日13、一般地讲，投资分析师自律性组织的特点有（ ）A.基本上不以营利为目的 B.自律规则对会员没有约束性作用 C.会员可以是个人会员，也可以是由公司构成的法人团体会员 D.会员享受组织提供的便利和服务14、投资分析师自律性组织的功能主要包括（ ）A.为会员资格认证 B.对会员进行职业道德、行为标准管理 C.定期或不定期地对证券分析师进行内部培训、组织研讨会，为会员的内部交流及国际交流提供支持 D.获得事业法人应当具备的最低经营收入15、ACIIA的主要宗旨是（ ）A.建立国际性的职称评估计划 B.管理各国证券分析师自律组织 C.推出投资分析师国际水平考试 D.授予注册国际投资分析师资格16、下列关于注册国际投资分析师考试的说法，正确的是（ ）A.是由国际注册投资分析师协会(ACIIA)为金融和投资领域从业人员量身订制的一项高级国际认证资格考试 B.国家知识考试由本国／地区相关协会进行组织 C.CIIA考试由基础考试和最终考试组成 D.国际通用知识考试全球统一，分为一级和二级17、CIIA考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分,其中，国际通用知识考试的内容涉及（ ）。

A.国际通用的金融知识 B.国际通用的投资知识 C.国际通用的投资技能 D.国际通用的金融技能18、CIIA考试中由当地成员组织主办的当地国家知识包括当地的（ ）A.法律法规 B.金融政策 C.会计制度 D.职业道德和职业准则19、AIMR由原来酌（ ）于1990年合并而成，总部设在美国A.金融分析师联盟 B.特许金融分析师学院 C.欧洲证券分析师公会 D.亚洲证券分析师联合会20、获得CFA证书需要通过三级考试，其中，一级CFA要求掌握（ ）A.财务分析 B.宏观／微观经济学 C.数理统计的基本理论 D.运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具21、关于ICIA，下列说法正确的有（ ）A.至今尚没有一个包含世界各地的分析师公会在内的世界分析师协会或类似的统一组织 B.ICIA有利于世界各地分析师协会合作 C.每年两次在世界各地召开分析师国际大会时，ICIA会议同时召开 D.1998年，协议会通过了《国际伦理纲领、职业行为标准》，这是一个具指导性质的协议，没有强制性约束，可以作为各国分析师协会在重新认识自己的职业行为伦理时的参考22、《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出了（ ）的基本要求。

A.诚实、正直、公平 B.努力保持和提高自己的职业水平和竞争力 C.掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度，包括《国际伦理纲领、职业行为标准》以及本国或地区的准则 D.以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为，包括对待公众、自己的客户、潜在的客户、雇主以及其他投资分析师等23、《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范原则是指（ ）A.公平对待已有客户和潜在客户原则 B.信托责任原则 C.独立性和客观性原则 D.诚实、正直、公平24、投资分析师执业行为操作规则要求投资分析师做出分析和表述具有合理性，包括（ ）A.投资分析师所做的投资推荐或操作要有合理的研究和调查作为基础依据 B.在投资推荐或操作后要保留相应的记录 C.在发布投资信息时，要合理判断和取舍相关因素 D.在进行投资建议时，要分清楚事实与观点之问的区别25、下列关于投资分析师的做法，正确的有（ ）A.投资分析师应当向客户披露证券如何选择以及组合如何建立等投资过程的基本格式和原理 B.必要时投资分析师可作出关于投资回报方面的保证或担保 C.投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示投资标的物的基础特征和附带风险 D.如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性26、《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定包括（ ）。

A.在作出投资建议和操作时，应注意适宜性 B.合理的分析和表述 C.全面的信息披露 D.对客户机密、资金和头寸进行保密27、投资分析师执业纪律规定包括（ ）A.利益冲突的披露 B.交易的优先权 C.禁止利用非公开信息 D.禁止剽窃28、中国证券业协会证券分析师委员会承担的任务有（ ）A.制定证券投资咨询行业自律性公约 B.定期对证券分析师进行考评 C.制定证券分析师职业道德规范 D.制定证券分析师执业行为准则29、中国证券业协会证券分析师专业委员会制定的证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范产生的积极的作用有（ ）A.弥补了自律规范的不足 B.为证券分析师执业提供有效保障 C.有利于行业健康发展 D.保障投资者获得稳定收益30、下列关于中国证券业协会证券分析师专业委员会的说法，正确的有（ ）A.中国证券业协会证券分析师专业委员会简称“SAC” B.中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日在北京成立 C.中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范 D.中国证券业协会证券分析师专业委员会于2001年1月正式加入亚洲证券分析师联合会31、制定投资分析师伦理纲领和职业行为标准一般不是投资分析师自律性组织的功能。

）A.正确 B.错误 32、投资分析师为客户或者雇主代理的证券、期货合约或投资品应当与其自身所持有的相同的证券、期货合约或投资品具有同等的优先权 ）A.正确 B.错误 33、2006年，中国证券业协会证券分析师委员会正式成立 ）A.正确 B.错误 34、国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立，注册地在美国 ）A.正确 B.错误 35、CIIA考试的特点是：既考虑到国际注册投资分析师水平的基本要求，同时考虑到不同国家∕地区证券市场具有不同的地区属性，尊重各个国家∕地区的相关组织保持相对的独立性和自主权，但不允许CIIA考试本土化 ）A.正确 B.错误 36、CIIA资格被授予后，只要保持成员国国家协会的会员资格，CIIA资格将永远被保留 ）A.正确 B.错误 37、中国证券业协会三届三次常务理事会于2004年2月12日通过《中国证券业协会注册国际投资分析师水平考试暂行办法》，同意在国内水平考试的平台上引进国际注册投资分析师水平考试，将其作为高级证券分析师水平的衡量标准 ）A.正确 B.错误 38、AIMR是亚洲证券分析师联合会的简称。

）A.正确 B.错误 39、AIMR是北美的证券分析师组织，由金融分析师联盟和特许金融分析师学院于1990年合并而成，总部设在加拿大 ）A.正确 B.错误 40、CFA协会是一家全球性非营利专业机构 ）A.正确 B.错误 41、1998年，各国投资联合会国际协议会通过的《国际伦理纲领、职业行为标准》被各国分析师协会参照引用为自己的职业行为伦理标准 ）A.正确 B.错误 42、《国际伦理纲领、职业行为标准》具有强制性的约束 ）A.正确 B.错误 43、《国际伦理纲领、职业行为标准》要求分析师应当认清自身职业的责任以及目标，通过自身的具体行为，推动分析师行为标准向更高方向发展，制定此标准的目的是增强全世界范围内投资分析师的可信任度 ）A.正确 B.错误 44、投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这。