07项目对外工程分包管理办法.doc

FCC/QG07.18—2005中国石化集团第四建设公司 2005—05—10 批准 2005—06—01 实施07.18-1项目对外工程分包管理办法1 适用范围本办法规定了公司承接项目中的对外分包工程的施工准入、分承包方考核、分包计划、分包工程批准、招标议标、合同签订、结算管理等过程控制有关要求本办法适用于公司范围内所有对外工程分包（含劳务分包）的管理公司自身建设项目的发包可参照执行2 主要职责2.1 公司职责2.1.1 工程管理处负责分承包方的施工准入及清出的管理，牵头组织审查分承包方资质及年审，核发分承包方的《施工许可证》 ；会同公司各相关部门根据公司年度施工计划和自有资源状况，在工程中标后牵头组织工程的自行与分包总体规划，确定批准和下发任务分工通知书负责牵头组织分包工程的招标工作，负责对分包工程计划和分包工程量进行批准和审定，根据项目部和专业公司的分包计划申请组织确定工程分承包方 2.1.2 经营管理处负责发布工程分包指导价格、负责分包工程量对应的分包价格的审核，负责分包工程合同及预算、结算的管理2.1.3 安全处负责对分包工程 HSE 管理体系的有效性进行管理和监督，所属安监站负责检查工程项目分包工程 HSE 管理状况并提出奖惩。

安全处根据分承包方在工程组织中 HSE 管理的表现有权提出清出的建议2.1.4 质量处负责对分包工程质量管理体系的有效性进行管理和监督，所属质检站负责组织分包工程实体的检查，根据分承包方在工程组织中质量管理的表现进行奖罚，有权提出分承包方清出的建议2.1.5 技术处负责确定对分包工程的技术管理要求，对分承包方拟进场技术人员资格进行审查，负责分包工程施工技术文件的审批和技术交底，对施工过程中分承包方执行工艺要求及规范标准的情况进行管理和监督2.1.6 物资装备处负责指导、监督、检查分承包方的设备管理工作和项目部的分包材料的管理和控制工作；2.1.7 人力资源处负责根据需要对分承包方管理技术人员的培训，负责建立分承包方人员的业绩档案，对分承包方人员的业绩进行管理2.1.8 市场开发处负责公司对外招标中选定分承包方的商务谈判，负责组织公司内部工程招标文件的编制及投标文件的审核和答疑工作2.1.9 财务处负责分包工程履约保证金的收付及工程款支付的管理2.1.10 审计处负责对分包工程结算的终审2.1.11 法律事务处负责对分包工程合同的合法性审查管理FCC/QG07.18—200507.18-22.1.12 纪检监察部门负责分包工程管理中效能监察的组织，对分包工程的招标进行全过程监督，负责分包合同附件中廉政建设协议签订和落实情况的检查监督，负责分包工程管理违法违纪的查处。

2.1.13 其他相关处室根据公司质量体系和 HSE 体系文件要求按各自业务范围及职责进行管理2.2 项目部、专业公司的职责2.2.1 项目部根据项目工程情况，按要求在项目管理实施规划中对公司无专业施工队伍的工程，提出工程分包内容的建议；公司有专业施工队伍的专业，原则上由专业公司进行分包，并按项目管理要求进行管理专业公司对专业工程的分包，根据公司相关规定对过程管理负责项目部、专业公司按程序进行分包工程手续的逐级报批，最终向工程管理处提交《分包工程计划申报表》 ，工程管理处审核批准后，项目部、专业公司根据批准的计划安排分包工程，并编制《分包工程确认书》 ，报工程管理处和经营管理处审核备案2.2.2 项目部、专业公司根据批准的分包工程，按公司统一合同范本，参照公司发布的分包单价与分承包方签订分包合同后上报经营管理处，由经营管理处审核确认并加盖公章方可生效2.2.3 项目部、专业公司按公司质量和 HSE 体系要求，在管辖范围内负责对分包工程的施工过程进行控制和管理；按管理规定负责审查进驻现场的分承包方的项目经理及各类专业技术管理人员的资格，审查技术工种和特殊工种等作业人员的作业资格；对分包工程的进度、质量、安全、技术、费用等进行控制和管理；负责对分包工程的验收及考核。

专业公司在所在项目部的管理监督下负责专业分包工程的组织和管理2.2.4 项目部、专业公司负责对分承包方设备使用及物资供应进行监督管理负责对分承包方设备入厂及使用达到安全、节能、环保要求的监督检查；对分承包方特种设备使用许可证、设备附属仪器仪表的校验合格证等证件的审查；对要求持证操作的分承包方设备操作手的操作证资质进行审查；对分承包方执行设备安全操作规程情况进行监督检查2.2.5 项目经理为分包工程费用控制的第一责任人，项目部财务经营控制部门协助项目经理做好分包工程费用控制工作2.2.6 分包工程完工后，项目部对分承包方在工程施工质量、工期保证、安全及施工管理能力和综合服务等合同履行能力方面分别做出评价，并上报工程管理处，由工程管理处根据最终确认情况建立分包工程及分承包方评价档案3 管理内容3.1 对外分包管理程序工程立项 分包计划 招标议标 分包确认合同签订 过程控制 竣工验收 价款结算FCC/QG07.18—200507.18-33.1.1 分包工程立项分包工程立项必须符合下列条件之一：——公司有施工资质但暂无施工力量的专业工程——因工期紧、施工力量交叉，经工程管理处平衡公司内部各单位和公司改制后的独立单位资源及能力后，施工资源（劳动力或施工机具）仍满足不了施工要求的可以按法律、法规及公司内部管理规定进行分包。

——有特殊要求的专业工程——分包工程的范围必须经工程管理处统一确定，分包工程立项须经工程管理处批准3.1.2 分包工程计划与审批3.1.2.1 根据任务分工，项目部在合同签订 10-40 天内对施工任务进行详细计划并上报工程管理处批准后，按公司工程分包的原则分工与专业公司按程序将《分包工程计划申请》 （表 1）报公司工程管理处3.1.2.2 上报的分包计划申请表中必须按要求考核推荐三个或以上分承包方，推荐的分承包方低于三个以下的不予审批3.1.2.3 工程管理处负责批准分包工程计划内容，并组织质量处、安全处、人力资源处等相关处室在申请单位考核确定的分承包方中确定最终分承包方，并以书面的形式通知分承包方的使用单位3.1.2.4 申请分承包的计划上报按以下程序：项目部对公司没有专业施工队伍的工程的分包由项目部推荐分承包方上报分包工程计划专业公司选定推荐分承包方的，先报项目部审核，后由专业公司填《分包工程计划申报表》 ，项目部签署意见后统一上报工程管理处批准3.1.3 分包工程确认3.1.3.1 分包工程计划审核批准后，项目部、专业公司作为分承包方使用管理单位，提交《分包工程确认书》报工程管理处按程序批准后备案。

3.1.3.2 项目部、专业公司根据批准的《分包工程计划申报表》编制《分包工程确认书》上报详细的工作量及工程价款和工期要求，报工程管理处和经营管理处核批备案3.1.4 分包工程一般要求3.1.4.1 分包工程原则上根据工程进度分阶段以工作包的形式进行分包，对于综合性工程项目部和专业公司在与分承包方签订合同时，应在分包合同条款中明确提出根据分承包方现场表现可以随时调整工作内容和变更分承包方的条件3.1.4.2 对于拟分包的项目，原则上应切块分包，不得进行无正当理由的肢解对于不适合工程分包的专业工程，可进行劳务分包3.1.4.3 特殊设备安装工程、压缩机安装调试、5000 立米以上大型储罐主体工程、 铝镁料仓安装、热处理工程、工业炉炉管工程、高温高压管线、装置电缆接线、电气仪表调试、DCS 等控制系统安装调试及承包合同中已明确规定不允许分包的工程，不得对外进行分包3.1.4.4 分包工程原则上应经招标或议标程序确定分承包方3.1.4.5 分承包方在承揽工程时必须按施工当地政府的有关要求办理了相关手续3.1.4.6 公司对分承包方实行工程履约保证制度，分承包方在签订合同前应交纳工程履约保证金。

履约保证金的交纳不低于所承担工程总价的 5%－10%履约保证交公司财务处统一管理FCC/QG07.18—200507.18-43.1.4.7 项目部、专业公司根据批准的分包工程，按公司统一合同范本，参照公司发布的分包单价与分承包方签订分包合同后上报经营管理处，由经营管理处审核确认并加盖公章方可生效3.2 分包工程招标分包工程招标仅适用于公司不具备施工资质的专业，包括土建、衬里、防腐保温、探伤、压力容器制造或现场组对焊接等3.2.1 工作划分3.2.1.1 按照工程项目的实际运作过程，将公司的对外分包招标划分为两个阶段，即公司报价时对分承包方的询价阶段和公司签订合同后对分承包方的招标阶段；不同阶段由不同的部门组织实施3.2.1.2 询价阶段由公司市场开发处组织，并成立询价管理小组3.2.1.3 对分承包方的招标阶段由工程管理处组织， 由公司领导小组协调管理，招标小组具体实施3.2.2 管理机构与职责3.2.2.1 第一阶段：询价阶段a) 管理机构：公司建立评标专家库，专家含经济、技术、施工管理、安全、质量、法律等各方面的专业人员每次询价将从专家库中随机抽取 3-5 人（单数）与市场开发处组成询价管理小组。

询价小组以市场开发处为主，对询价的招标、评标工作负责b) 管理职责：管理小组要贯彻执行国家及集团公司有关建设工程招标投标的法规和方针政策，根据公司确定的目标，负责以下工作：——以业主（总包方）招标文件为基础编制招标文件，草拟合同条款，制订评标办法——发放招标文件、对各分包单位的疑问进行澄清、接收投标文件并确保来往信函等资料齐全，作为后期评标和签订合同依据——按评标办法评审投标文件，推荐工程中标后拟分包的单位——询价过程严格按规定进行，确保无违纪现象发生c) 对于重大项目，公司在项目跟踪阶段指定了项目部的，项目经理部要参与投标项目的标书编制以及后续答疑会议，以及合同评估、合同谈判与合同签订工作3.2.2.2 第二阶段：分包工程招标阶段a) 管理机构：——领导小组：公司成立以工程管理处牵头组织，由经营管理处、市场开发处、物资装备处、质量处、安全处、技术处、审计处等相关处室参与的招标工作领导小组，组长由主管分包工程的公司领导担任，副组长由工程管理处处长担任——招标小组：招标小组以工程管理处为主，小组成员为相应项目的第一阶段的询价小组成员及项目经理部，对招标、评标工作负责b) 管理职责：——领导小组：按照国家及集团公司有关建设工程招标投标的法规和方针政策，负责公司所有招标活动的协调管理工作。

具体负责审核招标小组拟订的招标文件、合同FCC/QG07.18—200507.18-5条款、评审办法等文件，监督协调整个招标工作，审核招标小组推荐分包商名单及支持资料，最终确定分包商——招标小组：1) 对入围的潜在分承包商的询价要求二次报价，以公司与业主（总包方）签订的主合同为基础编制、完善招标文件,拟订合同条款及评标办法，并形成评审书面记录2) 发放招标文件、对各分包单位的疑问进行澄清、接收投标文件并确保来往信函等资料齐全，作为后期评标和签订合同依据3) 评审投标文件，向领导小组推荐中标单位（价格要执行公司报价内容）与领导小组确定的分包商签订分包合同4) 招标过程严格按规定进行，确保无违纪现象发生3.2.3 管理内容3.2.3.1 第一阶段 询价阶段a) 市场开发处在收到招标文件 12 小时内，将招标文件的主要内容发放到相关处室，工程管理处要在收到招标文件后 24 小时内，按照缺口专业情况，结合工程量和工程特点、工期要求等，从公司的合格的分包商目录中给出 3 家以上的分包商，以市场开发处为主的管理小组以公司的名义对合格的分包商进行询价b) 对分包商的询价均以书面的文件为准，并按照上述的程序组织评标小组对询价文件进行评估，确定进入投标文件的分包商价格。