2024-2025年度广西壮族自治区基金从业资格证之证券投资基金基础知识自测模拟预测题库.docx

2024-2025年度广西壮族自治区基金从业资格证之证券投资基金基础知识自测模拟预测题库一单选题(共80题)1、大量新技术被采用，新产品被研制但尚未大批量生产，销售收入和收益急剧膨胀，这是处以行业生命周期的（　　）A.初创期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】 A2、（ ）称为企业的“第一会计报表”A.所有者权益变动表B.利润表C.现金流量表D.资产负债表【答案】 D3、(　)是不动产的主要类别A.房地产B.住宅型建筑物C.公寓D.商业不动产【答案】 A4、（　　）是资金成本的主要决定因素A.预算赤字B.通货膨胀C.利率D.汇率【答案】 C5、下列关于零息债券的说法，不正确的是( ) A.零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限B.零息债券在存续期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值C.零息债券以面值为价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益D.许多偿还期是1年或1年以下的债券以零息债券的方式发行，偿还期在1年以上的零息债券风险较大，投资者通常不愿意购买，发行人的借款成本也会上升【答案】 C6、某投资组合在持有期为12个月，置信水平95%的情况下，若所计算的风险价值为5%，则表明(　)。

A.该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过95%B.该资产组合在12个月中的损失有5%的可能不超过5%C.该资产组合在12个月中的最大损失为5%D.该资产组合在12个月中的损失有95%的可能不超过5%【答案】 D7、封闭式基金份额净值由（　　）进行公告A.上市的证券交易所B.基金托管人C.基金管理人协同基金托管人D.基金管理人【答案】 D8、有担保ADRs的类型中，属于私下交易的是(　)A.一级公募ADRsB.二级公募ADRsC.三级公募ADRsD.144A规则下的私募ADRs【答案】 D9、下列关于回购协议利率的说法中，不正确的是（ ）A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越低B.若采用实物交割，回购利率较高C.货币市场的其他子市场的利率高低对回购市场利率的高低产生正向影响D.一般来说，回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低【答案】 B10、在经纪人市场上，经纪人的利润主要来源于（ ）A.给投资者提供经纪业务的佣金B.买卖证券的价差收益C.办理投资业务收取的手续费D.投资证券的投资所得【答案】 A11、不动产投资工具不包括（ ）A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托D.房地产股份投资【答案】 D12、( )又称为选择权合约。

A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.外汇期货【答案】 C13、根据我国现行的有关交易制度规定，（ ）实行当日回转交易A.债券竞价交易和权证交易B.B股和权证交易C.债券交易和B股D.债券竞价交易和B股【答案】 A14、上交所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价；深交所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价上述说法（ ）A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】 C15、某债券以99.5元的价格发行,不付息, 3个月后将以100元兑付,该债券属于（　　）A.长期债券B.息票债券C.零息债券D.浮动利率债券【答案】 C16、（ ）是指企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金A.企业年金B.社会保障基金C.养老保险D.失业保险【答案】 A17、若某人计划在3年以后得到5000元，年利息率为8％，复利计息，则现在应存入银行（　　）元。

A.3959.16B.3969.16C.3979.16D.3989.16【答案】 B18、某公司的公募基金在3月17日时的基金资产净值为50 000元，在3月18日的基金资产净值为46 000元，基金管理费率为1%，1年按365天计算，则3月18日的基金管理费是（ ）A.1.3B.1.45C.1.26D.1.37【答案】 D19、（　　）称为企业的“第一会计报表”A.所有者权益变动表B.利润表C.现金流量表D.资产负债表【答案】 D20、基金N与基金M具有相同的贝塔值基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的特雷诺比率（ ）A.大于基金M的两倍B.等于基金M的特雷诺指数C.小于基金M的两倍D.是基金M的两倍【答案】 A21、私募股权投资的退出机制不包括（　　）A.杠杆收购B.首次公开发行C.管理层回购D.二次出售【答案】 A22、关于远期合约，以下表述错误的是（ ）A.远期合约是一种最简单的衍生品合约B.远期合约流动性通常较差C.远期合约是一种标准化合约D.远期合约不能形成统一的市场价格【答案】 C23、则下列说法正确的是（ ）A.1份权证只可以在2008年6月20日当天行权卖出0.5份标的股票B.1份权证可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之间任意一个交易日行权卖出0.5份标的股票C.1份权证可以在2007年6月21日起至2008年6月20日之间任意一个交易日行权卖出2份标的股票D.1份权证只可以在2008年6月20日当天行权卖出2份标的股票【答案】 A24、关于货币市场基金风险的指标，以下表述错误的是（　　）。

A.投资组合平均剩余期限B.跟踪误差C.融资比例D.浮动利率债券投资情况【答案】 B25、以下关于另类投资的优势与局限性的说法，错误的是（ ）A.缺乏监管、信息透明度低B.风险可以降到趋近于零C.流动性较差，杠杆率偏高D.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估【答案】 B26、(　)认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿A.最大方差法模型B.最小方差法模型C.均值方差法模型D.资本资产定价模型【答案】 D27、关于证券短期回购协议的功能，下列说法中，错误的是（ ）A.中国人民银行以此为工具进行公开市场操作，方便其收回基础货币，形成合理的长期利率B.中国人民银行以此为工具进行公开市场操作，方便其投放基础货币，形成合理的短期利率C.为商业银行的流动性和资产结构的管理提供了必要的工具D.各类非银行金融机构可以通过证券回购协议实现套期保值、头寸管理、资产管理、增值等目的【答案】 A28、行业因素不包括(　)A.行业生命用期B.行业景气度C.行业法令措施D.经济周期【答案】 D29、另类投资产品（　　）的问题可能导致估值的不准确A.杠杆率较高B.缺乏监管C.流动性较差D.信息不对称【答案】 C30、共同对手方的引入，使得交易双方无须担心交易对手的（ ）有利于増强投资信心和活跃市场交易A.操作风险B.经营风险C.信用风险D.财务风险【答案】 C31、关于战略资产配置以及战术资产配置，以下表述正确的是（　　）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B32、（ ）是对风险因子的暴露程度。

A.在险价值B.风险收益C.风险价值D.风险敞口【答案】 D33、根据我国现行有关制度的规定，证券交易的过户费属于（ ）的收入A.中国结算公司B.证券公司C.国家税收部门D.证券交易所【答案】 A34、第一年末到第三年末的远期利率f1,3，一年期的即期利率为S1，三年期的即期利率S3，若f1,3＞S3,根据预期，下列描述中正确的是（ ）A.S1＞S3B.S1＜S3C.S1=S3D.条件不足【答案】 B35、投资者在考察其所投资的私募股权基金时会画出一条曲线，被称为J曲线，以下相关表述正确的是（ ）A.对投资者而言，私募股权基金在投资前期，主要是以投入资金为主B.J曲线意味着私募股权投资通常可在一两年获得回报C.对投资者而言，私募股权基金通常在项目后期，开始现金流出D.J曲线以风险为横轴，以收益为纵轴【答案】 A36、下列属于内在价值法的估值模型的是(　)A.市盈率模型B.市净率模型C.零增长模型D.市销率模型【答案】 C37、银行间债券市场的中介服务机构一般不包括（ ）A.全国银行间同业拆借中心B.上海清算所C.深圳清算所D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】 C38、基金会计核算中，（　　）是基金会计核算的责任主体。

A.证监会B.基金管理公司C.基金托管人D.基金持有人【答案】 B39、某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普指数为（ ）A.0.07B.0.13C.0.21D.0.38【答案】 D40、关于优先股，以下表述错误的是（ ）A.优先股都有约定的股息B.优先股股东不享有公司表决权C.优先股都有固定的期限D.优先股股东的清偿顺序在债券持有人之后【答案】 C41、AIFMD。