2022年证券从业资格考试法律法规考前集训题 3（5）.docx

2022年证券从业资格考试法律法规考前集训题 3（5）单项选择题1证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()A.10%B.20%C.30%D.50%2基金托管人的权利不包括()A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产B.保管基金的资产C.监督基金管理人的投资运作D.获取基金托管费用3下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是()A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的4下列情形中，股份有限公司不可以收购本公司股份的是()A.对外提供担保B.减少注册资本C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份D.将股份奖励给本公司职工5下列关于非法集资类犯罪的说法中，正确的是()A.单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志B.非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程C.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为D.犯罪主体只包括单位6证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括()。

A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息C.代理客户进行期货交易D.提供交易设施7在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是()A.中国证监会B.中国证券业协会C.外汇管理局D.中国人民银行8人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权A.10B.15C.20D.309财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在()个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正A.1B.2C.3D.510证券账户卡挂失补办时，()查验申请人所提供资料的真实性、有效性、完整性及一致性，在申请表单上签章后将所有资料交复核员实时复核A.经办人B.申请人C.复核员D.签章人第4页 共4页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页第 4 页 共 4 页。