2022年证券从业资格考试法律法规强化试题59.docx

2022年证券从业资格考试法律法规强化试题59单项选择题1证券金融公司的资金，可以用于以下用途(　　)Ⅰ.履行证监会规定的转融通职责Ⅱ.购买国债Ⅲ.购置自用不动产Ⅳ.维持公司正常运转A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ2证券营业部的信息系统建设和管理，包括(　　)方面应符合中国证券业协会制定的《证券营业部信息技术指引》的有关要求Ⅰ.基础环境Ⅱ.网络通信Ⅲ.应用系统Ⅳ.安全保障A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3下列关于股份有限公司监事会的表述，正确的有(　　)Ⅰ.监事可以提议召开临时监事会会议Ⅱ.监事会设主席一人，并应当设副主席Ⅲ.监事会主席由全体监事过半数选举产生Ⅳ.监事会每6个月至少召开一次会议A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ4对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其(　　)，如未办理，证券公司应督促其及时更正Ⅰ.营业执照是否有效Ⅱ.营业执照是否通过年检Ⅲ.账户设立是否完整Ⅳ.内部控制制度是否健全A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5基金管理人、托管人固有财产的债务与其管理的基金财产的债权，以下说法错误的是(　　)。

Ⅰ.可以通过另行签订协议的方式抵销Ⅱ.不得抵销Ⅲ.可以直接抵销Ⅳ.不得全部抵销，可以部分抵销A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ6中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括(　　)Ⅰ.监管谈话、重点关注Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ7中国证监会的非现场检查包括(　　)Ⅰ.证券公司的年度报告Ⅱ.董事会报告Ⅲ.制度与人员的检查Ⅳ.财务报表附注A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8下列属于证券公司客户服务方式的有(　　)Ⅰ.直接买卖建议Ⅱ.服务中心Ⅲ.邮寄服务Ⅳ.互联网的应用A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ9根据《期货交易管理条例》规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括(　　)Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收业务收入Ⅲ.并处业务收入一倍以上五倍以下罚款Ⅳ.吊销营业执照A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ10下列关于证券公开发行的说法，正确的有(　　)。

Ⅰ.公开发行证券，不得采用变相公开方式Ⅱ.向不特定对象发行证券的，为公开发行Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过150人的，为公开发行Ⅳ.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ第6页 共6页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页第 6 页 共 6 页。