证券从业《金融市场基础知识》试题强化卷及答案（25）.docx

证券从业《金融市场基础知识》试题强化卷及答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.公司制的证券交易所以（）为目的，一般由金融机构和民营公司组建A.公益B.营利C.非营利D.交易【正确答案】B2.下列各项中，（　　）不是我国证券账户的种类A.人民币普通股票账户B.人民币特种股票账户C.证券投资基金账户D.权证交易账户【正确答案】D3.风险厌恶者通过金融市场将风险转嫁给他人，体现了金融市场的（　　）A.资源配置的功能B.聚敛资金的功能C.调节微观经济的功能D.风险再分配功能【正确答案】D4.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的（　　）或者中国证监会认可的其他机构．A.基金管理公司B.信托公司C.商业银行D.证券公司【正确答案】C5.对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（　　）I信息公开披露制度II信息报送制度III董事会会议内容公开制度IV年报审计监管A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】B6.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。

A.3%B.1%C.5%D.2%【正确答案】C7.中央银行具有的职能有（）Ⅰ.维护金融稳定Ⅱ.监管所有金融机构Ⅲ.防范和化解金融风险Ⅳ.制定和执行货币政策A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】A8.设立基金管理公司，应当具备的条件是（　　）A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币C.对取得基金从业资格的人员人数没有规定D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度【正确答案】D9.下列不属于债券发行人在确定债券期限时要考虑的影响因素的是（　　）A.资金使用方向B.债券发行的数量C.市场利率变化D.债券的变现能力【正确答案】B10.我国银行业的主体是（）A.中央银行B.股份商业银行C.地区性商业银行D.信用合作社【正确答案】B11.关于远期合同交易与现券交易的区别，下列说法正确的有（）Ⅰ.远期合同交易买卖双方必须签订远期合同，而现券交易则无此必要Ⅱ.远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立，而现货交易则随机性较大，方便灵活，没有严格的交易程序Ⅲ.远期合同交易买卖双方进行商品交收通常有较长的间隔，而现货交易通常是现买现卖Ⅳ.远期合同交易不受过多的限制，容易产生一些非法行为，而现货交易通常要求在规定的场所进行，双方交易要受到第三方的监控A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】A12.宏观经济对股票价格影响的特点是（）。

Ⅰ.波及范围广Ⅱ.干扰程度深Ⅲ.作用机制复杂Ⅳ.导致股价波动幅度较大A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】A13.深证成分股指数采用（　　）方法编制A.加权平均法B.移动平均法C.简单平均法D.几何平均法【正确答案】A14.短期国库券的特点包括（　　）I违约风险极小　II流动性强III违约风险大　IV流动性弱A.III、IVB.IIIC.I、IID.I【正确答案】C15.证券交易所在每个交易日（），根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量A.16:00前B.收市后C.22:00前D.开市前【正确答案】D16.下列关于结构化金融衍生产品的说法中，正确的有（）Ⅰ.将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品Ⅱ.各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品Ⅲ.按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品Ⅳ.结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】C17.下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有()。

Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查；Ⅱ．独立董事可担任合规负责人；Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任；Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之月起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构A.Ⅰ．ⅣB.Ⅰ．ⅡC.Ⅰ．ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【正确答案】A18.下列选项中，属于另类投资的是（　　）I固定收益率资产II对冲基金III私募股权IV大宗商品A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【正确答案】A19.以下关于LOF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（　　）Ⅰ．LOF的净值报价频率要比ETF低．通常1天只提供1次或几次基金净值报价Ⅱ．LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行Ⅲ．LOF是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式．它可以是指数型基金．也可以是主动管理型基金ⅠV．LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ【正确答案】D20.下列关于不同金融工具所反映的经济关系的说法，错误的是（　　）A.股票反映的是一种所有权关系B.债券反映的是债权债务关系C.基金反映的是～种信托关系D.银行储蓄存款反映的是所有权关系【正确答案】D21.上市公司公开发行新股，向不特定对象公开募集股份，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均应不低于（）。

A.6%B.10%C.15%D.16%【正确答案】A22.下列证券中，最容易受到购买力风险影响的证券为（　　）Ⅰ．普通股Ⅱ．优先股Ⅲ．固定收益政府债券Ⅳ．固定收益金融债券A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ【正确答案】C23.下列关于中央银行的说法中，错误的是（）A.在1984年前，中国人民银行同时承担着中央银行、金融机构监管及办理工商信贷和储蓄业务的职能B.中国人民银行作为国家的中央银行，从事有关国际金融活动C.中央银行持有、管理和经营国家外汇储备、黄金储备D.中央银行管理外汇储备的唯一目标是使外汇储备增值【正确答案】D24.上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券A.6个月B.12个月C.2年D.3年【正确答案】B25.下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任B.我国对基金管理公司实行市场准入管理C.基金管理人是基金的组织者和管理者D.基金持有人是基金运营的核心【正确答案】D26.证券交易所的特征包括（）Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间Ⅱ.投资者可以直接进入交易所买卖证券Ⅲ.通过公开竞价的方式决定交易价格Ⅳ.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】C27.深圳证券交易所规定，每个交易日（　　），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。

A.9：15至9：30B.9：30至15：00C.9：25至9：30D.9：20至9：30【正确答案】C28.中央银行对市场进行政策调节时，效果最为强烈的金融工具是（　　）A.法定存款准备金率B.再贴现率C.银行再贷款率D.存款利息率【正确答案】A29.上市公司向不特定对象公开募集股份，除符合一般规定外，还应满足的条件有（）Ⅰ.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%Ⅱ.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形Ⅲ.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价Ⅳ.发行价格应不低于公告招股意向书前1个交易日的均价A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】A30.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是（）A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.在公司解散清算时C.公司连续5年亏损D.股东大会做出减少公司注册资本的决议【正确答案】B31.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（　　）I市场利率的变化II筹集资金的数额III债券的变现能力IV资金的使用方向A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C32.证券金融公司应当遵守的风险控制指标包（　　）。

Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于50％Ⅱ.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50％Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15％Ⅳ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10％提取风险准备金A.ⅠⅡⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ【正确答案】C33.日经225股价指数每年根据各公司前（　　）个结算年度的经营状况、股票成交量、成交金额、市价总额等情况对样本股票进行更换A.2B.3C.4D.5【正确答案】B34.上海证券交易所规定，在新股上市初期出现（　　）的属于异常交易行为A.同一账户单日累计买人数量超过新股实际上市流通量的0．5%o的B.在收盘前30分钟，通过高价申报、大额申报、频繁申报撤单，严重影响收盘价的C.申报买入价格高于申报之前的行情揭示最新成交价的1%，且数量较大的D.利用市价委托进行大额申报，严重影响新股交易价格的【正确答案】D35.营销人员针对（　　）的客户采用缘故法营销A.直接关系型B.陌生关系型C.介绍关系型D.间接关系型【正确答案】A36.下列不属于股利政策的是（）A.送股B.派现C.股份回购D.资本公积金转增股本【正确答案】C37.下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。

A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D。