浅谈建筑工程投标资格预审中.doc

浅谈建筑工程投标资格预审中存在的问题及建议（四公司康永勤）《中华人民共和国招标投标法》1999年8月30日经第九届全国人民 代表大会常务委员会第十一次会议通过，自2000年1月1日起施行招 投投标应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则一个完整的招标投标基本程序包括：招标准备，组织资格审查，编制 发售招标文件，现场踏勘，投标预备会、编制、递交投标文件，组建评标 委员会，开标，评标，定标，签订合同由于工程建设项目投资规模一般较大，具有唯一性、一次性、产品固 定性、要素流动性、系统性、风险性等特征，因而也使资格预审制度成为 建筑工程招投标工作的重要组成部分资格审查是指招标人对潜在投标人 的经营范围、专业资质、财务状况、技术能力、管理能力、业绩、信誉等 多方面评估检查，以判定其是否具有投标、订立和履行合同的资格能力 资格审查既是招标人的权利，也是大多数招标项目的必要程序，它对于保 障招标人和投标人的利益有重要的作用资格预审是企业参与投标中关键的一步，更能使招标人可以有效提高 招标效率，降低招标风险和选择到优秀的施工企业，使自己的投资收到质 优价廉的效果但资格预审本自身也存在一定的问题，如资格预审文件有 待规范、行业自律及监管方面的缺失等。

本人就自己近几年的工作经历从 如何重视资格预审制度、规范资格预审文件等角度提出一些建议和意见:一、资格审查的方法1、资格预审资格预审是招标人通过发布招标资格预审公告，向不 特定的潜在投标人发出投标邀请，并组织招标资格审查委员会按照招标资 格预审公告和资格预审文件确定的资格预审条件、标准和方法，对投标申 请人的经营资格、专业资质、财务状况、类似项目业绩、履约信誉、企业 认证体系等条件进行评审，确定合格的潜在投标人资格预审方法比较适 合于技术难度较大或投标文件编制费用较高，旦潜在投标人数量较多的招 标项目2、资格后审资格后审是在开标后的初步评审阶段，评标委员会根 据招标文件规定的投标资格条件对投标人资格进行评审，投标资格评审合 格的投标文件进入详细评审资格后审方法比较适用于潜在投标人数量不 多的招标项目根据我国目前的招标市场状况看是以资格预审为主，采用资格后审的 方式比较少，所以本文就以资格预审为主进行阐述二、资格预审的意义资格预审可以减少评标阶段的工作量、缩短评标时间、减少评审费用、 避免不合格投标人浪费不必要的投标费用1、 降低招投标的社会成本由于最后中标者只有一个，若参加投标 的企业过多，则未中标人的投标成本不可避免的会转嫁到其将来的投标并 中标的工程，以致最终会增大社会成本和其他投资人的负担，因而进行资 格预审可以淘汰一批不合格的投标人。

2、 提高招标效率通过资格预审可以选择综合能力较优者参加投标, 如此可淘汰不合格或资质不符的潜在投标人，减少评标工作时间和相关费 用若不进行资格预审，而直接对投标人的投标文件进行评审，则必然需 消耗大量的人力、财力等资源3、降低招标风险若不进行资格预审将增加不合格投标人中标的几率，最终会严重损害工程的总体目标，如质量不合格、进度拖延、成本超 支等招标人通过资格预审评选潜在投标人，则可以在一定程度上排除将 项目授予不具有承包能力的投标人的风险，为招标人选择一个合格的投标人打下了坚实的基础4、保证竞争秩序资格预审工作是严格市场准入、保证有序竞争的 重要环节其主要作用在于能够确保招投标工作的竞争效率，可以防止参 与者过多而导致恶性竞争，进行暗箱操作，使真正有能力的投标人难以中 标，严重破坏建筑市场正常的竞争秩序，而进行资格预审，在一定程度上 减少了恶性竞争三、当前资格预审存在的问题虽然《中华人民共和国招标投标法》已实施十一年，但在我国目前招标投标现状中，资格预审制度依然存在一些问题亟待解决1、未真正意识到资格预审的重要性目前，在我国建筑市场招投标实践过程中，资格预审一般只发生在公开招标的过程中。

而邀请招标是通 过邀请一定数量的特定的投标人参与投标而获得招标文件的一种发包方 式，被邀请的投标人一般在此之前已赢得招标人的认可或通过各类工程的 资格预审，故一般不进行资格预审在实际投标过程中，对资格预审制度重要性认识不足主要表现在以 下几个方面：一是将资格预审视为一般程序，认为资格预审只不过是走过 场，给准备资格预审申请文件的时间和评审的时间都较短；二是虽然认识 到资格预审对最终中标结果的重要性，但是却利用资格预审机会来实现非 法目的；三是招标人和投标人串通，通过在围标、串标或者在资格预审文 件中设置陷阱，排斥潜在投标人2、资格预审文件有待规范招标资格预审文件是告知投标申请人资格 预审条件、标准和方法，并对投标申请人的经营资格、履约能力进行评审, 确定合格投标人的依据工程招标资格预审文件的基本内容和格式可依据 《中华人民共和国标准施工招标资格预审文件》(2007年版)，招标人应 结合招标项目的技术管理特点和需求，按照如下基本内容和要求编制招标 资格文件：(1)资格预审公告、申请人须知、资格审查办法、资格预审申请文件资格预审申请文件包括以下基本内容和格式：资格预审申请函；法定 代表人身份证明或授权委托书；联合体协议书；申请人基本状况；申请人 近年财务状况；近年完成的类似项目情况；拟投入技术和管理人员状况； 未完成和新承接项目情况；近年发生的诉讼及仲裁情况；其他材料。

这是国家通用资格预审文件示范文本要求企业在编制投标资格预审 文件的基本程序和内容但是有些施工企业为了保证自己和自己找的串 标、围标单位能够入围，与招标代理机构协商，人为的在资审文件中做一 些手脚，在文件通用的某些部分设一些陷阱，然后告知“自己人”注意这 些事项，从而达到排斥其他潜在投标人的目的还有一些招标资格预审申请文件中带有明显的倾向性,在资格预审的 通知中，做出一些某些苛刻的条件规定，只有自己有意向的投标人符合这 些条件国家规定项目经理不得同时担任两个工程的项目经理,但在资格预审 文件中项目经理的同类工程业绩经常有近三年完成的同类业绩要求三个 或三个以上业绩，而有些招标代理机构起草资格预审文件时也不看本工程 具体情况，照搬以前的成形的文件只改一下工程名称就出台了例如本工 程是5万平方米左右的公建，要求项目经理近三年完成三个类似工程，稍 懂施工现管理的都知道，象这类的工程一个都得两年左右才能完成，这是 明显的不合理有些省、市的招标市场为了排斥外地企业进入本区域施工，不但在 投标报名备案手续上设了层层门槛，在资审文件中也设了许多门槛，例如 要有在本区域施工的经验、本地施工工程获奖加分等难以满足的条件。

这些都是资格预审文件中明显不合理、合法的地方四、对策及建议1、 重视资格预审制度不能把资格预审工作视为形式工作，招标人 在发布资格预审公告时，应考虑给投标人足够的时间，以使潜在投标人有 足够的时间根据工程特点编制资格预审申请文件，从而使其编制的资格预 审文件能够全面反映投标人的资信、人力、财力、施工技术、经验和组织 能力等状况2、 规范资格预审文件招标人或招标代理机构在严格遵守法定程序 的基础上，应该充分利用资格预审示范文本，根据工程实际情况选择适合 文本，减少对示范文本的修改在评分标准和条件方•面，不仅要满足拟建 工程要求，也要合理合法3、 加强行业自律我国建筑工程的招投标过程大多是由招标代理机 构来完成，而我国招标代理业务起步晚，招标代理市场尚不成熟，一些相 关的配套制度还不健全，致使一些代理机构在实际工作中缺乏自律，利用 自己的特殊身份帮助招标人选择有倾向性的中标单位，违背了公开、公平、 公正和诚实信用的原则4、 实行招标负责人终身负责制国有投资项目招标方的代表，多为 招标人的领导人，投资所用的资金都是国家的，建设工程质量的好坏，工 程价款的多少和自己切身利益没有关系，从而给一些施工企业有了可乘之 机。

负责招标的人由于得到了种种好处，不可能对工程质量、造价问题有 足够的认识，从而施工方可以邀请一些同行，对其实已经“内定”下来 的工程进行招投标，这也是“陪标”现象的“症结”所在要杜绝此类问 题的发生，应对招标负责人实行其对工程质量的终身负责制，如果工程质 量出现问题，则可以对其进行惩罚这样就可以预防一些行政干预的因素, 避免了招标投标中的“陪标现象”，从源头上杜绝了工程腐败现象形成5、调整监管方式，发挥招标投标管理机构的宏观管理职能《招标 投标法》第7条中规定：“招标投标活动当事人应当接受依法实施的监 督”对招标投标活动进行监督管理的主要任务之一就是:保护正当竞争, 加强招标投标活动的监督管理同时，依法查处招标活动中的不正当竞争 的行为1) 强化招标投标备案制度，落实招标投标书面报告制度、招标结果 公示制度、邀请招标批准制度2) 建立健全企业信用管理制度，在招标投标监管环节中全面建立施 工企业的信用档案，将施工企业的业绩、不良行为等全部记录在案，并向 社会公布将企业的信用情况纳入工程招投标管理中，招标办和建设行政 主管部门联合下文出台专门的文件，将施工企业的不良行为与评标直接连 接起来，使违信用者无从立足；同时，通过设立投诉举报查处招标投标中 违法违规行为，达到监管的目的。

通过建设项目报建、招标人资质审查、 以及对升标、评标过程的监督，充分发挥招标投标管理机构的宏观职能, 规范工程招标投标活动，真正保证工程建设效益6、利用各种业务培训的时机，加强对招标代理机构工作人员的法制 教育和执业道德教育必须加强对招标代理单位机构的约束，促进其规范 从业要依法加强对招投标程序和过程的监督，对招标文件的重要条款要 严加掌握，防止招标人设立背离三公原则，要及时查处各种违法行为，保 证招投标工作的依法进行7、 发挥监督部门共同参与的监督职能作用，进一步规范和约束招标 人的行为，减少对招标代理的干扰，严格审核资格预审文件，监督部门不 仅仅是在文件盖有备案章，而是要加强监督，防止在文件中出现陷阱、明 显带有倾向性、不合理的评分标准出现，促进资格预审文件的有序竞争和 发展8、 进一步完善有形建筑市场，促进公平竞争、打破地域、行业保护, 进一步完善建筑市场，其核心是交易中心同政府职能部门分开，明确建筑 市场的服务责任，加大市场交易的规范力度，所有工程项目一律纳入有形 建筑市场交易建立有形市场，治理建筑市场的混乱，防止腐败现象的产 生，促进公平竞争，打破地域和行业保护现象，减少串标陪标现象。

招标 人可以在交易中心找到好的施工企业，施工企业凭实力增加了中标机会, 外地企业不再受地方保护的困扰有形市场的完善必将进一步打破行业的 垄断和地方的壁垒，实现真正的公平、公正、公开原则五、结束语资格预审制度是建筑工程项目招标投标的重要环节，实行资格预审制 度不仅能节省招投标的社会成本，也能使招标人选到一个信誉好、有实力 的企业，从而合理、透明的使用建设资金使招投标制度按照“公开、公 正、公平”和诚实信用的原则，建立起统一、开放、竞争、有序的建筑市 场，使国家、社会朝着一个和谐、健康的方向发展2011年4月。