档案工作法律与职业道德.ppt

档案法规与职业道德中国人民大学信息资源管理学院 王英玮*培训课程主要内容 档案职业道德1档案工作法律法规2违法案例举要3*请您思考几个问题？•1、你每天工作有无走入“坟墓”的感觉？•2、你管理的档案是一种“死档案”吗？•3、你目前所生活或工作的群体是“弱势群体”吗？•4、档案工作者应该是“默默无闻”的社会工作者吗？•5、你所从事的档案工作能够给社会创造价值吗？•6、你认为“方法”更重要还是“目标”更重要？•7、你的职业需要哪些方面的工作能力？道德、伦理与法律关系图法律伦理道德新时代档案人的素质智慧的头脑 、理性的思 维热情、公正的心技术人员的手劳动者的脚1. 档案职业道德 •1.1概念•档案职业道德是指档案职 业的从业人员在职业活动 范围内应当遵守的、与其 特定职业活动相适应的行 为规范的总和•思考：有啥别有病，没啥 别没钱？！1. 档案职业道德 1. 档案职业道德 档案职业道德不仅是对档案 人员在职业活动中的行为要 求，而且也是档案人员对社 会所承担的道德责任和义务 ，它涵盖了档案人员与服务 对象、档案职业与档案人员 、档案职业与其他职业之间 的关系1. 档案职业道德 档案职业道德与各行各 业的职业道德既具有共 同性，同时又具有自己 的特殊性，即体现档案 工作这一特定职业的要 求和特点。

1. 档案职业道德 1.2档案职业道德的特征Ø 档案职业道德在调节上具有 广泛性 档案工作是一个大的系统， 横贯各行各业，与社会方方 面面都有着联系这种联系 必然会涉及到各种利益，产 生一些矛盾要使档案工作有序健康地 发展，必然要正确处理上 述关系，解决各种矛盾 除了运用行政、法律、经 济手段外，档案职业道德 的调节也将发挥重要作用 1. 档案职业道德 1.2档案职业道德的特征Ø 档案职业道德在要求上具有 层次性档案工作是一项系 统工程，不同岗位的档案工 作有着不同的工作内容和要 求，因而档案职业道德的要 求也具有相应的层次性如，档案职业政治性的特征，决 定了档案职业道德的政治性，这 是对全体档案人员共同的道德要 求但是，对于党政领导机关和 部队等机构的档案人员来说，由 于其管理的档案机密程度高，严 重关系到国家安全、社会稳定， 因而档案职业道德的政治性要求 更为突出1. 档案职业道德 1.2档案职业道德的特征Ø 档案职业道德在内容上具有 继承性 我国档案工作源远流长，有 着悠久的历史和优良的传统 在档案工作的发展进程中 ，历代档案工作者不仅为后 人留下了弥足珍贵的档案文 献，而且也为后人留下了忠 于职守、维护史实的优良传 统和道德品质。

汉代史学家司马迁，以坚忍 不拔的意志，在广泛收集整 理、研究考证档案、图书史 料的基础上，为历史留下《 史记》这部“史家之绝唱”的 同时，也为后代档案工作者 留下了一笔宝贵的精神财富 档案职业道德内容在继承 中不断创新发展，不断得到 升华1. 档案职业道德 1. 档案职业道德 1.3档案职业道德规范档案职业道德规范是档 案人员普遍遵循的行为 准则，是社会对档案人 员的道德行为和道德关 系的基本要求的概括现阶段档案职业道德的基本规范和主 要内容是：爱岗敬业、诚实守信、办 事公道、服务群众、奉献社会这些 基本规范和主要内容，也是档案人员 应该遵循的行为准则同时，根据档 案工作的职业特点和社会对档案工作 的要求，档案职业道德行为规范还有 自己的一些特点和要求1. 档案职业道德 1.3档案职业道德规范《档案法》要求档案人 员“忠于职守，遵守纪 律，具备专业知识 这是档案人员应遵守的 法律要求，同时也是档 案人员应履行的道德义 务1996年北京第十三届国际档案大会上 通过了国际档案理事会制定的《档案 工作者职业道德准则》，基本内容包 含档案工作者应保护档案资料的完整 ，以确保其作为历史证据的可靠性等 十条准则。

《准则》虽说对各国档案 人员不具备强制性的约束力，但体现 了各国档案人员对档案职业道德规范 共同追求的内容1.3档案职业道德规范•1.3.1《档案工作者职业道德准则》(AG/96/9）的基本内容p 制定的目的——“档案工作者道德规范应为档案专业活动建立高的专业标准， 使档案专业的新成员了解这些标准，有经验的档案工作者知道他们的专业职责 ，并促进公众对档案专业的兴趣和信心”p 制定的宗旨——“为档案专业工作人员提供一个指导性的职业道德准则，而不 是为解决某些问题提供专门的解决办法”p 如何执行——“是否执行该规范，由各档案机构或档案专业协会自行决定；如 对本规范有不清楚之处，可采用教育的方式，或建立一种提供指导的机构；如 认为合适的话，可对非道德行为进行调查，实行制裁”1.3档案职业道德规范•1.3.1《档案工作者职业道德准则》(AG/96/9）的基本内容Ø1.“档案工作者应维护档案资料的完整，以确保其作为历史证据的可 靠性” Ø2.“档案工作者应该从历史、法律和行政管理的角度对档案资料进行 筛选、鉴定和保管，从而确保文件的来源原则，明显地保持文件的原 有关系” Ø3.“档案工作者在进行文件整理、保护和利用中应保护文件的证据作 用”。

Ø4.“档案工作者应确保档案资料所含信息和利用的连续性” Ø5.“档案工作者应对他们从事的档案工作进行记录，并能对他们的工 作进行辩护” 1.3档案职业道德规范•1.3.1《档案工作者职业道德准则》(AG/96/9）的基本内容Ø6.“档案工作者应尽可能地提供档案资料的对外利用，为所有利用者 提供公正的服务” Ø7.“档案工作者应该遵守利用和隐私两原则，遵守有关的法令法规” Ø8.“档案工作者应珍惜所给予的特殊信任，不利用他们的职务为自己 和别人谋私利” Ø9.“档案工作者应系统地、继续不断地更新他们的档案知识，卓有成 效地做好本职工作，共享他们的经验和研究成果” Ø10.“档案工作者应通过与档案专业和其他专业工作人员的合作，促进 世界文化遗产的保护和提供利用” 1. 档案职业道德 1.3.2档案职业道德规范的内容概括忠于职守，爱岗敬业；守护记忆，维 护史实；传播信息，服务社会；遵纪守法 ，保守秘密；钻研业务，提高技能；团结 协作，开拓进取1. 档案职业道德 1.4档案职业道德养成良好的职业道德不是与生俱来的,而是后天养成的 职业道德的养成；指档案从业者为了提高自己的职业道德 素质，在档案职业生活中，按照档案职业道德规范的要求 ，训练、培养良好的职业道德意识和职业道德行为习惯。

这对于档案工作者的职业生涯至关重要1. 档案职业道德 1.4档案职业道德养成u档案职业道德养成必须通过行为；不可能通过空想来完成 u档案职业道德养成必须假以时日，不能靠突击； u档案职业道德的养成更多地是对自己道德意识的改变和行为习 惯的改变讨论问题：有人认为——等到了职场上，档案职业道德习惯自然就会养成 ！？有人认为——我们刚刚进入档案职场，现在就讲档案职业道德 为时尚早！？*1. 档案职业道德 1.4档案职业道德养成格言 播下一个行动，你将收获一种习惯； 播下一种习惯，你将收获一种性格； 播下一种性格，你将收获一种命运1. 档案职业道德 •企业中的道德 与法律法规关 系图1. 档案职业道德 1.4档案职业道德养成慎独：使修养成为自觉慎独的内涵—— 就是在自己独处而无人监督，有做不道德的事情的机会且不被人 发现的情况下，仍然坚持自己的道德信念，自觉地按照道德规范 行事而不做不道德的事情有人无人一个养！ 孟德斯鸠： 衡量一个人的真正品德，是看他在没有人发现的时候做些什么！*1. 档案职业道德 1.4档案职业道德养成慎独是建立在高度的道德自觉和觉悟基础之上，是一种崇高的道 德境界！ 刘备：勿以善小而不为，勿以恶小而为之！惟贤惟德，能服于人 。

一根火柴的价值不到一毛钱；一栋房子的价值数百万；然而，一 个火柴却可以毁掉一栋房子！可见微不足道的潜在破坏力，一旦 发作起来，其攻坚灭顶的力量，无物可御！*1. 档案职业道德 1.4档案职业道德养成我们生活中的火柴棒是什么呢 ？ 无法自我控制的情绪； 不经理智判断的决策； 懒惰随意的习惯； 自私狭隘的心胸！*要叠一百万张骨牌，需要费 时一个月；要推倒这些骨牌 却只消士几秒钟！ 要成就一番事业，需耗时数 十年；但要毁灭它，却只需 一个错误决策要养成被尊敬的人格，需经 过长时间的被信任；但要人 格破产却只需做错一件事情 ！1. 档案职业道德 1.4档案职业道德养成省察与克制 省察——就是对照职业道德规 范不断地反省检查自己；找出 自己行为中的缺点与不足； 克制——是在发现自己不足的 基础上，努力对其克服与修正 ；以形成良好的道德品质和职 业习惯高尔基——每一次克制自己 ，就意味着比以前更强大善省者自明；善律者自强！1. 档案职业道德 1.4档案职业道德养成见贤思齐——向有德之人学习 在职业实践中不断地锤炼自己见贤思齐焉，见不贤而内自省 也——孔子 *榜样——以人的教育和终身 发展为出发点； 偶像——以经济利益和市场 利益为出发点。

结果： 榜样的力量——能激励人不 断进取，具有很好的教育性 ； 偶像的力量——有很大的娱 乐性，刺激就好，能高效就 行；在他们面前我们你永远 感到自卑和渺小！2. 档案工作法规地方或行业业档案工作规规章、规规范、标标 准国家档案工作法律、法规规上级单级单 位的档案工作规规定第一级：单位档案工作基本制度第二级：单位档案管理业务规 范第三级：单位档案管理工作标准档案制度建设设数据中外成功的档案工作 制度规规范体系建设经验设经验第四级：单位内部档案岗位制度全宗理论 文件生命周期理论 文件连续体理论 档案鉴定理论 档案服务理论 档案资源建设理论 档案制度设计理论2. 1概念模型档案学理论2. 档案工作法规•2.2档案法规体系的构成宪法国家法律档案工作法律档案行政法规档案行政法规档案行政法规档案行政规章地方档案工作法规地方档案行政规章法无规定即禁止从上从新原则各种档案工作规范性文件2. 档案工作法规•2.3档案管理违法违纪行为处分规定•《档案管理违法违纪行为处分规定》已经2013年1月24日监察部第1次 部长办公会议、2012年8月27日人力资源社会保障部第87次部务会议 、2012年7月30日国家公务员局第37次局务会议、2012年4月28日国家 档案局局务会议审议通过。

自2013年3月1日起施行2. 档案工作法规•2.3.1档案管理违法违纪行为类型p将公务活动中形 成的应当归档的文 件材料、资料据为 己有，拒绝交档案 机构、档案工作人 员归档的ü 对有关责任人员，给予警告处分； ü 情节较重的，给予记过或者记大过处分 ； ü 情节严重的，给予降级或者撤职处分2. 档案工作法规•2.3.1档案管理违法违纪行为类型p拒不按照国家规 定向指定的国家档 案馆移交档案的ü 对有关责任人员，给予警告或者记过处 分； ü 情节较重的，给予记大过或者降级处分 ； ü 情节严重的，给予撤职处分 2. 档案工作法规•2.3.1档案管理违法违纪行为类型p出卖或者违 反国家规定转 让、交换以及 赠送档案的ü 对有关责任人员，给予撤职或者开除处 分2. 档案工作法规•2.3.1档案管理违法违纪行为类型p利用职务之 便，将所保管 的档案据为己 有的ü 对有关责任人员，给予记大过处分； ü 情节较重的，给予降级或者撤职处分； ü 情节严重的，给予开除处分 2. 档案工作法规•2.3.1档案管理违法违纪行为类型p因工作不负责任 或者不遵守档案工 作制度，导致档案 损毁、丢失的ü 对有关责任人员，给予记过处分； ü 情节较重的，给予记大过或者降级处分 ； ü 情节严重的，给予撤职或者开除处分。

2. 档案工作法规•2.3.1档案管理违法违纪行为类型p擅自销毁档案的ü 对有关责任人员，给予记过处分； ü 情节较重的，给予记大过或者降级处分 ； ü 情节严重的，给予撤职或者开除处分2. 档案工作法规•2.3.1档案管理违法违纪行为。