创建网络监管服务平台.doc

创建网络监管服务体系保障资金安全规范运行（党风廉政建设创新工作汇报材料）第一部分片头重点展示：1. 房屋维修基金工作民计民生、社会和谐之间的关系天津城市面貌（以海河为轴线，赛龙舟，舞狮子），小区的环境，大片住宅区，百姓的生活(晨练，文化活动，脸上的笑容)2. 以丝带作为关爱，和谐的元素，在城市上空飘逸3. 房屋维修基金中心的标识要不断穿插其中4. 房屋维修基金中心工作场景（5~6个）5. 落版文字：标示+天津市房屋维修基金中心第二部分随着住房制度改革的整体推进，取得有目共睹的成就，居民的居住环境，居住质量得到了极大改善天津市人均住房面积上升数据（80年代，90年代，2010年），由于房屋产权的多元化，房屋售后问题及房屋维修养护的后滞性矛盾突出，尤其是公共设施维修养护资金无法保障，房屋漏雨、电梯停运、高层供水设施欠修停水等问题一度成为社会矛盾的焦点，甚至成为影响社会稳定和谐的隐患可举一些例子）党中央国务院高度重视民计民生工作，早在上世纪九十年代末建设部财政部下达《住宅共用部位共用设施设备维修基金管理办法》通知，天津市委市政府下达相关文件并责成天津市国土资源及房屋管理局成立专门机构，负责房屋维修基金的归集，划拨，管理，使用的监督和管理。

2002年天津市房屋维修基金中心正式挂牌成立背负着上级领导的希望，肩负全市百姓重托，多年来，积极探索，采取多种措施，做实房屋维修资金管理，创建网络监管服务体系，不仅使房屋专项维修资金在深化住房制度改革，促进社会和谐安定方面发挥了重要作用，同时在党风政纪建设上趟出了一条“科技防腐”新路，尤其在房屋专项维修资金管理及服务领域也逐步探索出具有特色的管理模式在全国树立了典范，在行内带了个好头截至今年5月底，天津市已累计归集维修资金132亿元，覆盖全市新建商品房、早期商品房、售后公有住房、合作建房、经济适用房、非住宅等类型房屋==万套，==万平方米，占全市住房的 %，累计用于房屋维修 元，维修面积达 万平米，未出现违规使用基金等现象我们今天汇报的主题是）创建网络监管服务体系保障资金安全规范运行房屋专项维修资金俗称房屋的“养老金”，它为房屋共用部位、共用设施设备保修期满后的维修和更新、改造提供资金保障，有效解决屋顶漏雨、户外墙面脱落、电梯停运、下水管道跑冒等居民常见住用难题随着我市住房建设规模不断加大，全市维修资金管理工作量成倍增长2010年，专项维修资金归集==亿元、划拨==万元、退还==万元，分别是维修资金建立之初的=倍。

随着专项维修资金各项业务的发展，资金监管中潜在的风险也在不断加大，在归集、存储、增值、使用等管理环节容易出现腐败情况在市国土房管的领导下，作为新成立的房屋维修基金管理部门，房屋维修基金中心积极想办法，出对策，没有前人的路可循，没有现成的模式可学，大家汇集在一起，面对这项新任物，怎么做好这项工作，在分析中找思路，在思路中找出路，在出路中求发展，在自律中求长进风险分析一归集覆盖面广，易发生资金交存不到位的情况按照我市有关规定，凡2003年以后出售的新建商品房，应当由购房人或开发建设单位在商品房买卖合同备案时，按照购房款一定比例统一交存专项维修资金我市维修资金涉及全市19个区县，直接参与维修资金交存、办件的区县各管理部门近40个，银行受理开户业务网点60多个，开发建设单位千余个出于多方利益关系和侥幸心里，一些开发建设单位和购房人利用各种关系干预资金的归集，出现资金少交、缓交甚至不交的情况此外，部分区县工作人员在办理维修资金交存业务时，未认真复核交款金额、查验交款票据，出现资金错交、漏交的情况南通市房产管理局管理人员违规办理专项维修资金归集手续，造成未归集的资金达1690万元，利息损失34万元。

通过对专项维修资金管理特点的分析，使我们不难看到，在全市维修资金管理规模日益扩大，累计归集突破百亿元、使用划拨突破千万元的情况下，确保维修资金规范管理和安全运作，必须要从思路上实现新的突破，在管理上实现新的转变，不仅要坚持开展警示教育不松懈，打牢思想基础，还要突出提升科技管理水平，保证各项规章制度落到实处，用无情的电脑管住有情的人脑，确保维修资金安全管理目前，按照市纪委、局纪检组的要求，中心以制度建设为依托，以信息技术为支撑，以业务管理程序为内容，推进房屋专项维修资金网络监管服务平台建设，通过科技手段初步实现了对维修资金归集、管理、使用、增值、退还、查询等关键环节的精细化管理和全程监控，有效控制了资金运作中的权力风险、操作风险，进一步强化了制度的落实，畅通了监管机制的运行，确保了公共资金的安全风险分析二账户划拨环节多，易发生账目错误或挪用的情况一笔维修资金从交存到最终分户入账，要经过资金结算、转移、记账到户 等诸多环节，涉及开发建设单位、业主、区县产权部门、专户管理银行、市维修资金管理中心等不同单位和个人，流转环节多，管理主体复杂部分区县归集网点在高峰期，仅一天就新增维修资金＝＝万元、＝＝件。

其中任何一个环节出现漏洞，都会造成资金挪用、账目错的现象，致使后续工作带来麻烦，使业主利益蒙受损失也容易为不法分子钻空利用北京市金华园项目、广州市翠湖山庄项目以及吉林市锦东花园项目均发生专项维修资金被开发商非法挪用、截留的情况，挪用资金数额都超过百万元风险分析三资金管理规模大、沉淀时间长，易发生违规增值的情况各类房屋维修的后滞期基本为5年在此期间，资金往往要在专户中沉淀数年之久，甚至超出一般国债的发行时间建设部、财政部《住宅专项维修资金管理办法》明确规定，除采取定期存储方式进行增值外，可以按照国家有关规定将专项维修资金用于购买国债某些管理部门利用资金长期沉淀的特点，利欲熏心，违反国家规定，进行基金、债券甚至股票等风险投资，将业主的专项维修资金置于高危监管状态，一旦失控必然造成资金大量缩水甚至流失2007年5月，上海市房屋维修资金管理中心违规投资，利用专项维修资金炒股，经媒体曝光后，震惊全国！宁波市维修资金管理中心管理人员利用职务便利，多次擅自挪用专项维修资金购买的国债进行短期国债回购融资，其委托的证券公司破产致使巨额资金打了水漂！郑州市房管局违规将19.14亿元专项维修资金，以活期、定期等方式分别存放在9家银行的27个账户，涉嫌用维修资金多开户头。

风险分析四业主及企业公共责任淡薄，使用环节易发生资金套取的情况《物权法》、《住宅专项维修资金管理办法》等文件明确规定，专项维修资金属于业主所有，主要用于物业保修期满后，共用部位、共用设施设备的维修和更新、改造，任何单位和个人不得挪作他用但在维修资金申请使用过程中，物业服务企业、施工单位等管理单位联合业主委员会，借维修之名套取资金这些违法、违规行为造成维修资金的损失，无法满足今后房屋共用部位、设施设备的维修和更新、改造，直接损害广大业主的切身利益，影响社会的安全、稳定具体对策（落脚点：系统规划，体系架构，网络管理，人员管理）拓扑图，风险点确认，对应岗位人员管理）通过对专项维修资金管理特点的分析，使我们不难看到，在全市维修资金管理规模日益扩大，累计归集突破百亿元、使用划拨突破千万元的情况下，确保维修资金规范管理和安全运作，必须要从思路上实现新的突破，在管理上实现新的转变，不仅要坚持开展警示教育不松懈，打牢思想基础，还要突出提升科技管理水平，保证各项规章制度落到实处，用无情的电脑管住有情的人脑，确保维修资金安全管理目前，按照市纪委、局纪检组的要求，中心以制度建设为依托，以信息技术为支撑，以业务管理程序为内容，推进房屋专项维修资金网络监管服务平台建设，通过科技手段初步实现了对维修资金归集、管理、使用、增值、退还、查询等关键环节的精细化管理和全程监控，有效控制了资金运作中的权力风险、操作风险，进一步强化了制度的落实，畅通了监管机制的运行，确保了公共资金的安全。

第二部分：研发网络系统，规范资金安全运行为满足用户的高覆盖；简化账户管理环节；实现资金管理的透明化、规范化、制度化，有效规避基金运作环节的各项风险，天津房地产管理局房屋维修基金管理中心，借助现代信息工程技术手段，率先实行对“维修基金”的网络化管理及与之相关的体系建设专项维修资金网络监管服务平台，包括3个管理系统（归集管理系统、使用监管系统、应急资金监管系统），5个专业软件（增值管理、财务管理、追缴分摊、退款网银），1个门户网站（天津市房屋专项维修资金管理信息网），1个办公自动化管理系统有效规范了资金安全运行，维护了购房业主的合法利益主要体现在以下六个方面：在资金归集上，依托局“一张图”工程的商品房产权管理网络系统，与全市21个归集网点、天津银行建立数据专线，开通维修资金收缴通道，网上传输房管系统产权数据、维修资金交存数据运用网络技术实现在商品房合同备案这一重要环节锁定维修资金交存关口，网络全程记录、监控窗口工作人员票据查验等关键流程，有效杜绝漏交、迟交现象的发生同步实现维修资金应交金额自动计算、维修资金交款收据计算机打印等功能，最大限度避免因手工填写、录入所产生的差错，真正实现了利用网络程序制约管理事项，避免了维修资金少交、错交的现象，切实杜绝了人为因素造成资金交存不到位的情况。

在账务管理上，引进用友财务ERP网上管理软件，对全市维修资金一级账户实行月、季、年的定期核对将财务记账、核算等管理行为全部搬到网上运行，办理过程全程留痕、可控可查，实现了权力运行的刚性化、程序化和透明化利用管理系统中的日终对账功能，一键完成全市近2000个物业项目名称、资金余额、房屋户数、面积四项关键信息的自动核对，并在对账结果中突出显示不平账目，为即时发现问题、查找原因提供了有力手段同时，设计有形的EPASS电子密钥，操作人员、监管人员分别配备，强化了网上操作、监管身份的真实性，堵塞了“一人记住多个密码，各项审批一机完成”的现代科技监管漏洞账务的计算机化管理，简化了监管难度，将账目管理中的潜在风险提前预警，及时杜绝了账目不平的问题在资金增值上，一部分按活期计息，随时为物业项目能够及时维修做好支取的资金准备，一部分要为资金能够获取最大收益而进行定期计息这就对维修资金的增值管理提出更高要求，依靠科技手段，提高核算管理水平，做到周密计划，精打细算，才能把为业主办的好事做好中心自主研发了存款利息综合管理系统和存单备查软件，实现对本金定期存款的增值计算、账务核对和报表统计功能，封闭了其它各种增值渠道和系统功能，保障了资金依法增值、合理划拨，杜绝了因利益的巨大诱惑而产生越限用权，确保资金的增值安全。

在资金使用上，启动了以强化资金安全管理为主线的专项维修资金使用管理新系统开发工程，通过维修资金使用业务流程的网上操作，加强了对“六个使用步骤、三个关键点、四类申请要件”的全面监控，实现“资金精确到一分钱、要件准确到一张表、监督痕迹记录到每一个人”一是按照《天津市房屋专项维修资金使用办法》设置的审核方式，将制定方案、业主确认、办理备案、开户划款、竣工验收和决算核减等6步骤上网流转，按照《天津市房屋专项维修资金使用办法》设置核查方式，形成网上报件、审核、划拨，将“权力审批”变成了“程序核查”二是将维修工程实施中的工程监理、工程审价、招标管理三个关键点，纳入网上重点监控内容，对维修工程的质量、造价及施工单位的选择进行程序监督，有效避免了维修工程监管流于形式三是实现使用申请表格自动生成，分摊维修费用自动按户计算，征询意见自动统计汇总，维修施工及监理合同自动下载等功能，方便了物业服务企业操作，减少人工差错在资金退还上，在资金退还业务授权上，根据风险级别，分别授予出纳、会计、部门负责人、主管领导不同的权限在资金管理系统中明确工作人员三级审核权限，各岗位人员逐级进行业务审核，系统自动判断是否符合权限要求。

同时，开通了维修资金退还网上支付业务，退。