2024年贵州省证券从业之金融市场基础知识试题及答案.docx

2024年贵州省证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一单选题(共80题)1、系统的基金业绩评估需要从以下（　　）方面人手A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】 B2、下列关于债券收益率，说法正确的是（ ）A.①②B.③④C.②③D.②③④【答案】 D3、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则转换比例为（ ）A.20B.50C.80D.100【答案】 B4、( )的基金份额持有人不得申请赎回基金 A.契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案】 D5、证券公司开展自营业务要求（ ）A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 A6、短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动它主要包括（ ）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、下列关于经济周期循环的说法中，错误的是（ ）A.经济周期循环对股票市场的影响非常显著B.股票价格的变动往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行C.经济景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势D.股票价格水平通常是经济周期变动的先导性指标【答案】 B8、以下对于我国混合资本债券的描述正确的是（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D9、对股份有限公司而言，之所以发行优先股票可以减轻其利润的分派负担，是因为（　　）A.优先股股东无表决权B.优先股股东股息分派优先C.优先股股东剩余资产分配优先D.优先股的股息率固定【答案】 D10、一般企业间的商品赊销、预付定金、预付货款等属于融资方式中的（ ）A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.商业信用融资【答案】 D11、在沪、深证券交易所成立以前，我国股票发行价格的确定大部分是按（　　）进行A.净资产收益法B.现金流量折现法C.市盈率法D.面值法【答案】 D12、关于首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市，以下不属于首次公开发行股票并上市应满足的条件是（ ）A.发行前股本总额不少于人民币3000万元B.最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于30%C.最近一期末不存在未弥补亏损D.发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖【答案】 B13、债券与股票的不同之处包括（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D14、金融期货交易制度中的“逐日盯市制度”又被称为（　　）。

A.每日价格波动限制及断路器规则B.保证金制度C.无负债的每日结算制度D.集中交易制度【答案】 C15、为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由（　　）和有关主管部门制定A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所_C.中国人民银行D.中国证券业协会【答案】 A16、截至2019年年底，境内已有（　　）家合资证券公司A.13B.14C.15D.16【答案】 C17、企业年金基金财产限于境内投资，投资范围包括（），以及信用等级在投资级以上的金融债、企业（公司）债、可转换债（含分离交易可转换债）、短期融资券和中期票据等金融产品A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C18、金融衍生工具依据其自身交易的方法和特点可以分为（　　）A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】 C19、（2019年真题）投资人可通过办理（ ）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要A.份额转换B.非交易过户C.变更管理人业务D.转托管业务【答案】 D20、债贷组合是按照（　　）模式，由银行为企业制订系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。

A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】 B21、按股东享有权利的不同，股票可以分为（ ）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A22、增发是指（　　）A.上市公司向原股东配售股票的行为B.上市公司向特定对象募集资金的行为C.上市公司向不特定对象公开募集股份的行为D.上市公司向特定对象非公开募集股份的行为【答案】 C23、科创板上市公司可能退市的情况不包括（ ）A.欺诈类强制退市B.规范类强制退市C.交易类强制退市D.重大违法强制退市【答案】 A24、现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标，从（ ）等多个层面，对金融机构所有的风险因子、所有的业务线路和产品、所有的分支机构和所有的人员和完整的经营过程进行的管理过程A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 C25、企业的组织形式可分为（ ）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 A26、（2019年真题）以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（ ）A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券D.我国发行国际债券始于20世纪80年代【答案】 B27、下列选项中，能够影响流动性强弱的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】 B28、（2020年真题）下列属于主动退市的情形是（　　）A.上市公司股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申请B.上市公司股票被暂停上市后其向交易所提交的恢复上市申请材料不全且逾期未补充C.上市公司股票被暂停上市后恢复上市申请未获证券交易所同意D.上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销【答案】 D29、下列关于混合资本债券的说法正确的有( )A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅰ. Ⅲ. ⅣD.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 B30、公司债券实际发行额不少于人民币( )亿元，可在全国银行间债券市场交易流通 A.3B.4C.5D.7【答案】 C31、基金的主要当事人有（ ）A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 D32、（2019年真题）中央政府发行的国债,主要用途有（ ）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D33、申请募集基金时，拟募集的基金应当具备的条件有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A34、利率期限结构理论是基于（ ）建立起来的。

A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 A35、以下属于信用类衍生产品的有（ ）A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 C36、（2020年真题）下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（　　）A.投资者尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比例小，相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因，需要重点保护B.严格打击损害普通中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券公司的首要任务C.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都要以保护中小投资者利益为重点D.投资者的合法权益受到保护，投资者对市场就有信心，入市的资金和人数就会相应增加【答案】 C37、币市场基金是仅以货币市场工具为投资对象的一种基金，包括（ ）等货币市场工具A.①②③B.①②④C.①③④AD.①②③④【答案】 D38、下面关于凭证式国债的有关说法正确的是（ ）A.①④B.①③C.②③D.①③④【答案】 D39、（ ）制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、、指导和信用担保的制度（ ）。

A.保荐制度B.发审委制度C.保代制度D.推荐制度【答案】 A40、资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，下列规定确定资产管理计划所属类别的说法中正确的是（ ）A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 C41、一般来说，参与证券投资的经营性金融机构有（ ）等A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C42、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（ ）A.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持B.SPV是以资产证券化为目的而特别组建的独立法律主体C.信用评级机构只负责对SPV发行的证券进行信用评级D.受托人负责托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能【答案】 C43、( )是资金需求者最基本的筹资手段 A.向银行借款B.发行债券C.发行证券D.募集捐款【答案】 C44、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负( )，由买卖双方采用议价协。