《法律讲堂》 第三编 市场规制法.ppt

第三编 市场规制法一 市场秩序规制法的定义和调整对象1. 市场秩序规制法的含义：（1）市场和市场秩序：①市场：市场是社会发展到一定阶段 的产物，是随着交换和社会分工的出现而 出现的②从法律的角度来看，市场秩序是指 在特定时空范围内形成的一系列法律制度 和习俗惯例的总和 （2）市场秩序规制一方面应允许政府对市场秩序进行规制 ；另一方面，政府的规制行为一定要适度 ， 政府只是在市场失效的领域内才发挥作用 3）市场秩序规制法：为规制市场交易秩序和市场竞争秩序 的各项法律制度的总称，其中又以市场竞 争秩序为主要内容2. 市场秩序规制法的调整对象： （１）国家在培育和发展市场体系 的过程中所发生的社会关系 （２）国家在反对垄断、维护公平 竞争秩序的过程中所发生的社会 关系 （３）国家在保护消费者权益的过 程中所发生的社会关系二 市场秩序规制法的产生和发展1. 市场秩序规制法的产生：（1）反垄断法的产生（2）反不正当竞争法的产生（3）市场秩序规制国际立法的产生 2. 市场秩序规制法的发展及趋势（1）立法宗旨更关注消费者的利益（2）法律对市场秩序的规制趋于灵 活（3）国际立法进程日益加快三 市场秩序规制法的基本原则1. 维护市场活动中的经济民主原则2. 保障市场活动中的实质公平原则： ①市场主体的竞争环境应当公平②市场主体的交易和竞争活动应当公平 ③交易和竞争的结果应当公平3. 维护市场运行的整体效率原则： ①在市场运行的整体效益与市场主体 的个体利益之间，应以市场运行的整体效 率为重。

②当市场的整体效率与公平发生矛盾 时，应当优先考虑市场的整体效率 4. 倾斜保护弱者原则第十二章 市场体系规制法律制度• 一 市场体系规制法概述 • １.市场、市场体系与市场规制： • （1）市场：各种交易关系的总和 • （2）市场体系：市场是由各种不同 的交易组成的，不同性质的交易形态 的集合，构成不同的市场类型，由不 同类型的市场构成的有机整体便是市 场体系 • （3）市场规制 • 2. 市场体系规制法的作用机理： • （1）通过市场规制立法，为市场主 体进行市场交易活动、管理主体进行 管理活动提供一般的规则，使市场交 易活动按照一定的逻辑规律有条不紊 地进行• （2）通过管理主体依法对市场的 管理，保证市场的正常发育与完 善，培育健康的市场体系，使市 场按照法律确定的规则有序运转 • （3）通过市场反馈系统将市场的 交易信息以及市场运行过程中存 在的问题及时反映给有关部门， 为有关部门修改和完善市场规则 体系或根据市场的发展要求调整 经济政策提供事实依据，保证市 场规则体系能够根据市场的变化 不断得以完善• 3.对交易主体的规制：对交易主体的规制 ，除市场准入制度外，通常还包括以下主 体管理制度：年检制度、变更与注销登记 制度、资质评估制度、查证验照制度。

• 4.对交易内容的限制性规定：禁止违法交 易；禁止强迫交易；禁止显失公平的暴利 交易；禁止欺诈交易；禁止违反社会公共 利益交易 • 5. 对交易价格的限制性规定： • （1）遵守定价原则和定价依据 • （2）遵守法律，执行国家价格措施 • （3）执行明码标价 • （4）禁止操纵市场价格 • （5）禁止倾销行为• 二 商品市场的法律规制 • 1. 商品市场的定义与分类： • （1）商品市场：是具备一定形态的实物 商品交易的场所和交易关系的总和商品 市场是市场的基本形态，在整个市场体系 中处于基础性地位 • （2）商品市场的分类： • ①根据商品市场的交易客体不同，商 品市场可以分为消费资料市场和生产资料 市场 • ②根据市场交易环节的不同，商品市 场可以分为批发市场与零售市场 • ③根据国家对不同商品管制的程度不 同，可将商品市场分为开放的商品市场、 限制经营的商品市场和国家专营的商品市 场• 2. 消费品市场管理的规定 • （1）一般消费品市场的管理： • ①消费品市场的综合管理制度 • ②消费品质量管理制度 • ③消费品价格管理制度 • ④产品召回制度。

• ⑤回收制度 • ⑥消费者参与、监督制度 • ⑦特殊消费品专项管理制度 • （2）集贸市场的管理： • ①集贸市场的设置与设施 • ②集市贸易的管理机关 • ③上市商品 • ④集市经营活动规则• 3. 生产资料市场的管理规定： • ①生产资料集中交易市场的开办 • ②生产资料的经营主体 • ③交易客体 • ④交易规则 • ⑤价格管理 • 4. 特殊商品的专营和专卖制度： • （1）特殊商品专营制度：商品专营，是 指由国家设立或指定特定的经营单位专门 经营特定商品，其他市场主体不得经营 • （2）特殊商品专卖制度：商品专卖，是 指由国家设立专门机构对特定商品的产、 供、销进行统一管理、统一经营 • ①统一收购；②许可证管理；③统一 产品管理• 三 金融市场的法律规制 • 1. 金融市场的定义与分类 • （1）金融市场的定义： • ①广义的金融市场是指与货币资金融 通有关的各种市场； • ②狭义的金融市场仅指以银行等金融 机构为中介而发生的货币资金融通市场 • （2）金融市场的分类： • ①广义的金融市场包括：以银行和其 他金融机构为中介而发生的货币资金融通市 场、证券市场、期货市场、保险市场、投资 市场、基金市场等。

• ②狭义的金融市场包括：包括以银行 和其他金融机构为中介而发生的款项存贷市 场、同业拆借市场、结算市场、票据市场、 外汇市场、金融咨询服务市场、信托投资市 场、融资担保市场等• 2. 证券市场的管理规定： • （1）证券： • ①证券有广义和狭义之分广义的证 券包括各种设定或证明法律事实和权利的 凭证 • ②狭义的证券仅指有价证券而证券 法上所谓的证券则通常仅指特定的有价证 券，即股票、债券等投资证券 • （2）证券市场：证券市场是证券交易关 系的总和，它包括证券发行市场和证券交 易市场 • ①证券发行市场，又称一级市场或初 级市场，是证券发行者将证券出售给证券 投资者以筹集资金的市场 • ②证券交易市场，又称二级市场或次 级市场，是证券投资者相互间就已发行的 证券进行交易的市场• （3）证券市场的管理机构：我国证券市 场管理机构是国务院设立的中国证券监督 管理委员会(证监会) • （4）证券发行市场管理： • ①资格限定制度 ②审批制度 • ③保荐制度 ④信息公开 制度 • ⑤信誉评级制度 ⑥承销制度 • ⑦发行价格管理制度。

⑧票面统一 规范制度 • （5）证券交易市场管理： • ①公司股票上市的条件与程序 • ②交易规则 • ③股票市场的监管• 3. 期货市场的管理规定： • （1）期货交易的主体设立期货公司，应 当具备以下几个方面的条件： • ①注册资本最低限额为人民币3000万 元； • ②董事、监事、高级管理人员具备任 职资格，从业人员具有期货从业资格； • ③有符合法律、行政法规规定的公司 章程； • ④主要股东以及实际控制人具有持续 盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法 违规记录； • ⑤有合格的经营场所和业务设施； • ⑥有健全的风险管理和内部控制制度 ； • ⑦国务院期货监督管理机构规定的其 他条件• （2）交易规则： • ①会员经纪制 ②委托交易 制度 • ③信息公开制度 ④保证金制 度 • ⑤业务与资金分离制度⑥风险准备 金制度 • ⑦公开集中交易，统一结算、交割制 度 • ⑧违约责任制度 • （3）市场监管：国务院期货监督管理机 构(证监会)对期货市场实施监督管理，依 法履行职责• 4. 保险市场的管理规定 • （1）规制机构：国家成立保险监督机构— —保监会，对保险市场实施监管。

• （2）市场准入：根据《保险法》的规定， 保险公司只能采取股份有限公司和国有独 资公司的形式 • 设立保险公司应当具备以下条件： • ①有符合保险法和公司法规定的章 程； • ②有符合法律规定的注册资本最低 限额，设立保险公司的注册资本最低限额 为人民币2亿元； • ③有具备任职专业知识和业务工作 经验的高级管理人员； • ④有健全的组织机构和管理制度； • ⑤有符合要求的营业场所和与业务 有关的其他设施• （3）费率审批与备案制度：关系社会公 众利益的保险险种、依法实行强制保险的 险种和新开发的人寿保险险种等的保险条 款和保险费率，应当报保险监督管理机构 审批其他保险险种的保险条款和保险费 率，应当报保险监督管理机构备案 • （4）偿付能力保障制度：《保险法》规 定，保险监督管理机构应当建立健全保险 公司偿付能力监管指标体系，对保险公司 的最低偿付能力实施监控 • （5）监督检查制度 • （6）保险准备金和再保险制度 • （7）整顿与接管制度 • （8）年检制度 • （9）专家评估制度 • （10）账本、凭证保管备查制度• 5. 资金市场的管理规定 • （1）对货币存贷市场的管理：①对 存款市场的管理。

②对贷款市场的 管理 • （2）对同业拆借市场的管理 • （3）对票据市场的管理 • （4）对外汇市场的管理： • ①外汇专营制度 • ②外汇管制制度 • ③统一汇价制度• 四 技术、信息市场的法律规制 • 1. 技术市场和信息市场的定义 • （1）技术市场：技术市场是技术商品和 技术服务交易关系及其交易场所的总称 • （2）信息市场：信息市场是信息交易关 系和场所的总和 • 2. 技术市场管理的法律规定 • （1）市场主体：技术市场的主体既可以 是个人，也可以是法人 • （2）技术贸易组织认定制度 • （3）技术合同认定登记与备案登记制度 • （4）技术评估鉴定制度 • （5）技术市场检查监督制度• 3. 信息市场管理的法律规定 • （1）信息服务经营主体的审批制度 • （2）实行公共服务与市场经营分离制度 • （3）信息审查制度 • （4）信息市场监测制度 • （5）信息市场价格管理制度• 五 房地产市场的法律规制 • 1.房地产市场的定义与分类 • （1）房地产市场的定义：就是指以房地 产开发利用、房地产财产权转移以及房地 产交易服务的提供作为交易基本内容的各 种交易关系及交易场所。

• （2）房地产市场的分类： • ①根据交易对象的不同，可以将房地 产市场分为房产市场和地产市场 • ②根据房地产市场交易内容的不同， 可将房地产市场分为房地产开发市场、房 地产交易市场和房地产中介服务市场• 2. 房地产开发市场的管理规定 • （1）开发用地统一提供制度 • （2）土地资源统一规划、计划开发制 度 • （3）出让条件统一管理制度 • （4）土地用途限定制度 • （5）房地产开发企业管理制度 • （6）限期开发制度 • （7）标准管理与项目验收制度• 3. 房地产交易市场的管理规定 • （1）房地产交易范围限制制度 • （2）房地产价格调节、评估和申报制 度 • （3）房地产权属登记制度 • （4）特殊房地产交易审批制度 • （5）房屋预售许可、备案制度 • 4. 房地产中介市场的管理规定 • (1) 房地产中介机构管理制度 • (2) 房地产价格评估人员资格认证制度 • 5. 房地产市场的监督检查制度• 六 产权市场的法律规制 • 1.产权市场的定义与分类 • (1) 产权市场的定义: 是指以企业和其他 组织的产权转移作为交易基本内容的各种 交易关系和交易场所的总称。

• (2) 产权市场的分类: • ①根据产权的构成形态不同，可以将产 权交易分为部分财产的产权交易和整个企 业的。