提升训练试卷B卷附答案证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(二)及答案.doc

提升训练试卷提升训练试卷 B B 卷附答案证券投资顾问之证券投资卷附答案证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题顾问业务练习题(二二)及答案及答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券投资顾问应对客户未来的现金流量表进行一定的预测和分析，即对客户的未来收入和支出进行合理的预测下列关于从业人员预测客户未来收入的做法正确的有（）A.、V B.、C.、D.、【答案】D 2、按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）A.B.C.D.【答案】C 3、个人税收规划应遵循的原则主要有（）A.B.C.D.【答案】D 4、证券产品进场时机选择的要求有（）A.B.C.D.【答案】D 5、根据 K 线理论，K 线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同譬如，在其他条件相同时，（）A.B.C.D.【答案】D 6、进行退休生活合理规划的内容主要有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 7、老张是下岗工人儿子正在上大学且上有父母赡养收入来源是妻子的工资收入 2000 元他今年购买了财产保险.由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月 1000 元老张的保险规划主要违背了（）A.转移风险原则 B.量力而行原则 C.适应性原则 D.合理避税原则【答案】B 8、下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。

A.B.C.D.【答案】D 9、行业轮动的驱动因素包括（）A.B.C.D.【答案】B 10、在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）A.B.C.D.【答案】A 11、退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】C 12、利用基础金融衍生工具的结构化特性通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）A.金融远期合约 B.金融期货 C.结构化金融衍生工具 D.金融互换【答案】C 13、根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（）A.B.C.D.【答案】B 14、下列关于技术分析的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】B 15、下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有（）A.B.C.D.【答案】B 16、在弱式有效市场中，（）A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益 B.存在套利机会，技术分析可以获得超额收益 C.存在套利机会，技术分析不能获得超额收益 D.不存在套利机会，基本分析不能获得超额收益【答案】C 17、反转突破形态包括（）A.I、II、IV、V B.II、III、IV、V C.I、II、III、IV、V D.I、II、III、IV【答案】C 18、移动平均线的特点包括()。

A.、B.、C.、D.、【答案】D 19、下列哪些宏观经济变动会引起证券市场波动（）A.I、II、III、IV B.I、II、III C.I、II、IV D.II、III、IV【答案】B 20、假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主则利率上升有助于增加收益 B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险 C.购买票面利率为 3%的国债，当期资金成本为 2%，则该交易不存在利率风险 D.以 3 个月 LIBOR 为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】B 21、套利定价模型在实践中的应用一般包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 22、某大豆进口商在 5 月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2 月 10 日该进口商在 CBOT 买入 40 手执行价格为 660 美分/蒲式耳，5 月大豆的看涨期权利金为 10 美分/蒲式耳，当时 CBOT5 月大豆的期货价格为 640 美分/蒲式耳当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，该进口商的期权能达到盈亏平衡A.640 B.650 C.670 D.680【答案】C 23、深市所送红股在股权登记日后第（）个交易日上市流通。

A.1 B.3 C.7 D.10【答案】B 24、技术分析方法常见的切线有（）A.B.C.D.【答案】A 25、下列关于预期效用理论说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】B 26、影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】C 27、一般而言，下列债券的信用风险依次从高到低排列的正确顺序为()A.政府债券、公司债券、金融债券 B.金融债券、公司债券、政府债券 C.政府债券、金融债券、公司债券 D.公司债券、金融债券、政府债券【答案】D 28、（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为A.处置效应 B.羊群效应 C.孤立效应 D.狂顶效应【答案】B 29、行业分析方法包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 30、下列关于差异分析的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B 31、收入支出表内各类项目的占比情况直观地反映了该类收入支出项目的具体结构，下列属于收入支出结构分析的有()A.、B.、C.、D.、【答案】D 32、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。

A.多部门人员共同实施 B.专门委员会实施 C.专门人员独立实施 D.多部门人员分别独立实施【答案】C 33、以下属于技术分析的基本假设的是（）A.B.C.D.【答案】A 34、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90%,并且该公司以后每年每股股利将以 5%的速度増长如果某投资者希望内部收益率不低于 10%,那么，（）A.B.C.D.【答案】B 35、以下属于财务目标内容的有（）A.、B.I、C.、D.I、【答案】A 36、金融衍生工具的基本特征包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 37、如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（）阶段A.幼稚期 B.成长期 C.成熟期 D.衰退期【答案】D 38、下列属于压力测试主要环节的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B 39、证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 40、通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）A.地域经济 B.股份分析 C.公司分析 D.产业分析【答案】C 41、下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。

A.B.C.D.【答案】D 42、以下属于风险预警的程序的是（）A.B.C.D.【答案】D 43、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）A.上游闭口、下游敞口型 B.上游敞口、下游闭口型 C.双向敞口类型 D.上游闭口、下游闭口型【答案】B 44、可能会降低企业的资产负债率的公司行为有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 45、在供给曲线不变的情况下，需求的变动将引起（）A.B.C.D.【答案】C 46、市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 47、下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C 48、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7(每年支付一次利息)，存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）A.5.00 B.10.00 C.7.20 D.3.52【答案】C 49、证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务，向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录保存A.B.C.D.【答案】D 50、下列有关 RSI 的描述，正确的有（）。

A.B.C.D.【答案】B 。