汽车座椅背板项目风险规划管理_参考.docx

泓域/汽车座椅背板项目风险规划管理汽车座椅背板项目风险规划管理xxx投资管理公司目录一、 公司简介 3二、 项目概况 4三、 风险规避计划 7四、 风险管理计划的基本内容 9五、 风险规划的过程活动 9六、 风险规划过程定义 12七、 投资估算 15建设投资估算表 17建设期利息估算表 18流动资金估算表 19总投资及构成一览表 20项目投资计划与资金筹措一览表 21八、 项目经济效益 22营业收入、税金及附加和增值税估算表 23综合总成本费用估算表 24利润及利润分配表 26项目投资现金流量表 28借款还本付息计划表 31一、 公司简介（一）公司基本信息1、公司名称：xxx投资管理公司2、法定代表人：郝xx3、注册资本：1200万元4、统一社会信用代码：xxxxxxxxxxxxx5、登记机关：xxx市场监督管理局6、成立日期：2012-12-237、营业期限：2012-12-23至无固定期限8、注册地址：xx市xx区xx（二）公司简介公司在“政府引导、市场主导、社会参与”的总体原则基础上，坚持优化结构，提质增效不断促进企业改变粗放型发展模式和管理方式，补齐生态环境保护不足和区域发展不协调的短板，走绿色、协调和可持续发展道路，不断优化供给结构，提高发展质量和效益。

牢固树立并切实贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，以提质增效为中心，以提升创新能力为主线，降成本、补短板，推进供给侧结构性改革公司坚持提升企业素质，即“企业管理水平进一步提高，人力资源结构进一步优化，人员素质进一步提升，安全生产意识和社会责任意识进一步增强，诚信经营水平进一步提高”，培育一批具有工匠精神的高素质企业员工，企业品牌影响力不断提升二、 项目概况（一）项目基本情况1、承办单位名称：xxx投资管理公司2、项目性质：扩建3、项目建设地点：xx（待定）4、项目联系人：郝xx（二）主办单位基本情况公司将依法合规作为新形势下实现高质量发展的基本保障，坚持合规是底线、合规高于经济利益的理念，确立了合规管理的战略定位，进一步明确了全面合规管理责任公司不断强化重大决策、重大事项的合规论证审查，加强合规风险防控，确保依法管理、合规经营严格贯彻落实国家法律法规和政府监管要求，重点领域合规管理不断强化，各部门分工负责、齐抓共管、协同联动的大合规管理格局逐步建立，广大员工合规意识普遍增强，合规文化氛围更加浓厚公司按照“布局合理、产业协同、资源节约、生态环保”的原则，加强规划引导，推动智慧集群建设，带动形成一批产业集聚度高、创新能力强、信息化基础好、引导带动作用大的重点产业集群。

加强产业集群对外合作交流，发挥产业集群在对外产能合作中的载体作用通过建立企业跨区域交流合作机制，承担社会责任，营造和谐发展环境公司在“政府引导、市场主导、社会参与”的总体原则基础上，坚持优化结构，提质增效不断促进企业改变粗放型发展模式和管理方式，补齐生态环境保护不足和区域发展不协调的短板，走绿色、协调和可持续发展道路，不断优化供给结构，提高发展质量和效益牢固树立并切实贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，以提质增效为中心，以提升创新能力为主线，降成本、补短板，推进供给侧结构性改革公司坚持提升企业素质，即“企业管理水平进一步提高，人力资源结构进一步优化，人员素质进一步提升，安全生产意识和社会责任意识进一步增强，诚信经营水平进一步提高”，培育一批具有工匠精神的高素质企业员工，企业品牌影响力不断提升三）项目建设选址及用地规模本期项目选址位于xx（待定），占地面积约23.00亩项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设四）项目总投资及资金构成本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金根据谨慎财务估算，项目总投资9148.44万元，其中：建设投资7414.07万元，占项目总投资的81.04%；建设期利息145.52万元，占项目总投资的1.59%；流动资金1588.85万元，占项目总投资的17.37%。

五）项目资本金筹措方案项目总投资9148.44万元，根据资金筹措方案，xxx投资管理公司计划自筹资金（资本金）6178.55万元六）申请银行借款方案根据谨慎财务测算，本期工程项目申请银行借款总额2969.89万元七）项目预期经济效益规划目标1、项目达产年预期营业收入（SP）：19000.00万元2、年综合总成本费用（TC）：16120.68万元3、项目达产年净利润（NP）：2100.44万元4、财务内部收益率（FIRR）：15.29%5、全部投资回收期（Pt）：6.64年（含建设期24个月）6、达产年盈亏平衡点（BEP）：8332.50万元（产值）八）项目建设进度规划项目计划从可行性研究报告的编制到工程竣工验收、投产运营共需24个月的时间三、 风险规避计划项目风险规避计划是在风险分析工作完成之后制订的详细计划不同的项目，风险规避计划内容不同，但是，至少应当包含如下容：（1）所有风险来源的识别，以及每一来源中的风险因素；（2）关键风险的识别，以及关于这些风险对于实现项目目标影响的说明；（3）对于已识别出的关键风险因素的评估，包括从风险估计中摘录出来的发生概率以及潜在的破坏力；（4）已经考虑过的风险规避方案及其代价；（5）建议的风险规避策略，包括解决每一风险的实施计划；（6）各单独规避计划的总体综合，以及分析过风险耦合作用可能性之后制订出的其他风险规避计划；（7）项目风险形势估计、风险管理计划和风险规避计划三者综合之后的总策略（8）实施规避策略所需资源的分配，包括关于费用、时间进度及技术考虑的说明（9）风险管理的组织及其责任，在项目中安排风险管理组织、使之与整个项目协调的方式以及负责实施风险规避策略的人员；（10）开始实施风险管理的日期、时间安排和关键的里程碑；（11）成功的标准，即何时可以认为风险已被规避，以及待使用的监控办法；（12）跟踪、决策以及反馈的时间，包括不断修改、更新需优先考虑的风险一览表、计划和各自的结果；（13）应急计划，就是预先计划好的、一旦风险事件发生就付诸实施的行动步骤和应急措施（14）对应急行动和应急措施提出的要求；（15）项目执行组织高层领导对风险规避计划的认同和签字。

风险管理和规避计划是整个项目管理计划的一部分，其实并无特殊之处按照计划取得所需的资源，实施时要满足计划中确定的目标，事先把项目不同部门之间在取得所需资源时可能发生的冲突寻找出来，任何与原计划不同的决策都要记录在案，落实风险管理和规避计划，行动要坚决如果在执行过程中发现项目风险水平上升或未像预期的那样降下来，则须重新规划四、 风险管理计划的基本内容风险管理计划在三个风险管理规划文件中起控制作用风险管理计划要说明如何把风险分析和管理步骤应用于项目之中该文件详细地说明了风险识别、风险估计、风险评价和风险控制过程的所有方面风险管理计划还要说明项目整体风险评价的基准是什么，应当使用什么方法以及如何参照这些风险评价基准对项目整体风险进行评价五、 风险规划的过程活动风险规划的过程活动是将按优先级排列的风险列表转变为风险应对计划所需的任务，是一种系统活动过程风险规划的早期工作是确定项目风险管理目的和目标，明确具体区域的职责，明确需要补充的技术专业，规定评估过程和需要考虑的区域，规定选择处理方案的程序，规定评级图，确定报告和文档需求，规定报告要求和监控衡量标准等风险规划过程活动包括以下内容：（1）设定可能出现的严重风险；（2）制定风险应对备用方案；（3）选择风险应对途径；（4）制订风险行动计划；（5）确定风险模板；（6）确定风险数据库模式。

下面简要分析风险规划的过程活动，这些步骤可以重复使用，也可同时使用1、设定可能出现的严重风险风险设想是对可能导致风险发生的事件和情况的设想应针对所有对项目成功有关键作用的风险来进行风险设想确定风险设想一般有三个步骤（1）假设风险已经发生，考虑如何应对风险；（2）假设风险将要发生，说明风险设想（3）列出风险发生之前的事件和情况2、制定风险应对备用方案风险应对备用方案是指，应对风险的一套选择方案风险应对策略用接受、避免、保护、减少、研究、储备和转移来制定风险应对备用方案每种策略应包括目标、约束和备用方案风险应对策略的定义和示例具体参见第6章3、选择风险应对途径风险应对途径缩小了选择范围，并将选择集中在应对风险的最佳备用方案上可将几种风险应对策略结合为一条综合途径例如，你可能决定通过市场调查来获得统计数据，根据调查结果，可能会将风险转移到第三方，也可能使用风险储备，开发新的内部技术选择标准有助于确定应对风险的最佳备用方案4、制订风险管理计划风险管理计划详细说明了所选择的风险应对途径，它将途径、所需的资源和批准权力编写为文档，一般应包含下列因素：（1）批准权力；（2）负责人；（3）所需资源；（4）开始日期；（5）活动；（6）预计结束日期；（7）采取的行动；（8）取得的结果。

5、建立风险管理模板风险管理模板规定了风险管理的基本程序、风险的量化目标、风险告警级别、风险的控制标准等，从而使风险管理标准化、程序化和科学化6、确定项目风险数据库模式项目风险数据库设计一般包括数据库结构和数据文件两部分，包含了项目生命周期过程所有的相关活动一个项目风险数据库至少应包括下列数据字段：•存入号码•项目•风险应对•日期•阶段•决策•状态•功能•风险行动计划•识别者WBS元素•定量的目标•风险类型•风险陈述•指标•风险标题•风险场景•阈值•可能性•风险分析•触发器•后果•现在的优先级•成本•时间框架•以前的优先级•节省的成本六、 风险规划过程定义项目风险规划过程（IDEFO）是一个标准过程定义的符号表示法，用于为可预见的风险行动计划描述可重用的过程组件该图描述了管理过程的输入、机制、控制和输出风险规划实现了将输入转变为输出这一过程的所有活动输入（位于左侧）进入过程，控制（位于顶部）调节过程，机制（位于底部）支持过程，输出（位于右侧）退出过程1、过程输入风险列表、管理策略、业主的风险容忍度、风险管理计划模板、WBS等组成了风险规划过程的输入风险管理规划的依据主要有：（1）项目规划中所包含或涉及的有关内容。

如项目目标、项目规模、项目利益相关者情况、项目复杂程度、所需资源、项目时间段、约束条件及假设前提等2）项目组织及个人所经历和积累的风险管理经验及实践3）决策者、责任方及授权情况4）项目利益相关者对项目风险的敏感程度及可承受能力5）可获取的数据及管理系统情况丰富的数据和严密的系统基础，将有助于风险识别、估计、评价及对应策略的制定6）风险管理模板项目经理及项目组织将利用风险管理模板对项目进行管理，从而使风险管理标准化、程序化模板应在管理的应用中得到不断改进2、过程机制机制是为风险管理过程活动提供方法、技巧、工具或其他手段定量的目标、应对策略、选择标准和风险数据库是风险管理过程中需要用到的机制定量的目标表示了量化的目标；应对策略（如接受、避免、保护、减少、研究、储备和转移等）有助于确定应对风险的可选择方式；选择标准指在风险管理过程中制定策略；风险数据库包含风险行动计划等3、过程。