战略性贸易政策中的R&D补贴及其实施策略研究.doc

题目：战略性贸易政策中的 R&D 补贴及其实施策略研究一、论文选题的意义(一)战略性贸易政策概述随着 WTO 的不断发展，战略性贸易政策中的许多措施已经受制于 WTO的有关规则，因此不能再任意地实施了目前仍然在一定范围内能被允许使用的(不可诉 )战略性贸易政策主要以各种补贴形式出现近年来，我国加大了对高科技等领域的扶持力度，以 R&D 补贴和出口退税等补贴形式，直接或间接地增强了国内企业产品在国际市场上的竞争力尤其是在国家自主创新的战略引导下，国家财政正在加大对各类型企业的技术创新 R&D 活动进行直接或间接的扶持但是由于对补贴的形式、对象和作用等方面的认定国内外所存在的差异，这些近年来我国也开始大量的遭受来自国外的反补贴调查和贸易壁垒的限制，我国已连续十二年成为了全球遭受反倾销调查最多的国家，同时对中国采取反补贴措施的国家也正在日益增多在此背景下，研究我国在加入 WTO 背景下，我国如何合理利用 WTO 规则规避未来可能产生的贸易摩擦风险，推动国家和产业自主创新，优化出口贸易结构就显得尤其重要然而我国 R&D 补贴政策在我国实施有不足之处1、企业 R&O 投入比重相对较低我国 R&D 投入经费来源结构已经发生巨大的变化，企业资金取代政府投入而成为既 D 资金的主要来源。

但是相比较于发达国家来讲，我国企业 &RD 经费支出所占比重仍然比较低，其原因在于我国企业整体缺乏竞争力在今后几年时间内，政府在制定贸易政策的时候，应考虑到企业队 D 投入资金有限，有必要加大对 R&D 投入的支持，以此来引导和激励企业增加 R&D 投入2、R&O 投入水平仍然偏低虽然从总量上来讲，我国财政的&RD 支出在逐年的增加，但是同其他国家相比，我国的 R&D 经费支出仍然相对较低1）在新的形势下，中国的外贸政策实践的指导，具有重要的现实意义在中国加入 WTO 后，由于国内产业的发展水平参差不齐，随着国内市场的不断放开，很多竞争力较弱的行业将受到攻击如关税，出口补贴，配额等传统的贸易保护措施已不再适应中国外贸发展的新形势的要求，尤其是在 2001年中国加入 WTO 的背景下，这些传统的贸易保护政策与 WTO 规则有一定的冲突因此，中国的外贸扶持政策和 WTO 规则的契合研究，积极利用 WTO规则，合理规避风险在贸易领域的摩擦，促进中国外贸和谐，健康，稳定发展有重要的理论和实际的参考价值2）自主创新国家的建设，优化贸易结构具有重要的参考意义不断提高自主创新能力，努力使我们的国家利用 10 年左右时间进入创新型国家的行列,这是我们党在全面分析当今世界的技术发展趋势和我们的历史发展阶段的基础上具有重大历史性的决定，是贯彻落实科学发展观，创建一个新形势下社会主义现代化建设的重大战略决议。

自从在十六大以来，中国始终坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想的指导,深入贯彻落实科学发展观，高度重视发挥科技进步和自主创新在关键的经济和社会领域，坚持自主创新强国的道路在此背景下，中国的外贸需要积极调整战略，战略性贸易政策的合理利用，以提高我国的自主创新能力，提高国际竞争力，提高对外贸易的质量和效益，减少贸易摩擦，提高国际贸易水平，也是一个非常重大的实际意义3）战略性贸易政策理论的新发展，具有一定的理论意义将国际主流的战略性贸易政策与中国的自主创新为导向的贸易政策相结合，这使战略性贸易政策理论在中国的应用具有非常积极的作用运用战略性贸易政策中的 R＆D 补贴政策，促进一个国家的自主创新，优化外贸结构的思想，进一步丰富传统的战略性贸易政策理论的基本内涵，是其在中国的自主创新国家建设的新发展指导中国的自主创新和国家信息化建设，转变经济增长方式,提高外部贸易环境，优化对外贸易结构具有重要的现实意义和理论意义基于自主创新和优化结构，为广大发展中国家的外贸战略性 R＆D 补贴政策的提供思考为不发达国家经济的发展，提高科技创新水平，以及促进对外贸易的发展具有重要的参考和借鉴价值二、国内外研究现状（一）国外研究现状1、R＆ D 补贴的外国理论研究（1）BranderandSpencer（1983）首先开始研究有关政府 R＆D 补贴政策，并提出一种解释国际市场上的不完全竞争，通过 R＆D 补贴和出口补贴政策的战略举措的介入，从而第一个开创 R＆D 补贴政策研究。

后来国外许多学者对R＆D 补贴进一步研究Neary（1991）研究创新之前的补贴，创新之后补贴前两种情况政府实施生产补贴和创新的 R＆D 补贴政策效应的差异，研究结果发现，这两种类型的补贴效应基本一致但在此之前和之后，而之前创新补贴效应更佳2） 国外学者也开展了大量实证研究不同的学者的实证研究结论不异，一些研究结果显示，R＆D 补贴政策对促进技术创新的作用明显，有的并不明显另外，有的研究的结论是 R＆D 补贴对企业技术创新的产生较大的显著影响的文献如：Busom （2000 ）研究 R＆D 补贴和 R＆D 活动之间的关系，研究发现，目前的 R＆D 补贴政策具有非常重大技术创新的激励机制具有积极的影响 SaulLach（2000）利用以色列的国内生产企业在 20 世纪 90 年代的数据研究发现，得出政府的 R＆D 补贴政策对企业 R＆D 投资活动的长期激励 Griliches 和雷格夫（2001 ）研究政府 R＆D 补贴对以色列制造业产出和生产力的影响，研究发现，政府 R＆D 补贴有一个非常显著的作用 Czarnitizki 和Hussinger（2004 年）分六个不同的阶段研究欧洲十二个不同行业的实证分析。

发现政府 R＆ D 补贴企业创新产出显着高于无 R＆ D 补贴的企业，同时获得资助的企业补贴有明显超过平均专利数，出口补贴的企业明显比没有补贴的企业机会更多二）国内 R＆D 补贴的研究现状1、国内 R＆D 补贴的理论研究随着越来越多的国家补贴技术创新投入，科技创新推动我们的技术创新R＆D 补贴进展势必将成为关注的焦点，近年来，中国学者大量的研究霍沛军（2003）研究了一个两层的政府最优 R＆D 补贴的基础上的供应链体系;发现下游的企业在 R＆D 输出变量的影响研究发现，R＆D 补贴不仅关系到下游企业的数量，而忽视其他变量，下游企业的数量越多，则补贴率越小彭学兵（2004 年） ，通过对美国政府的科学和技术 R＆D 补贴政策的分析，研究发现中国必须加快科学和技术 R＆D 补贴政策的调整胡涵钧（ 2005 年）研究战略性 R＆D 补贴政策的在我国的可行性研究胡涵钧和王作维（ 2005 年） ，通过战略性贸易政策研究 R＆D 投资的外部经济和政策的个案发现 R＆D 补贴政策的理论模型和投资的实际情况，随着经济的发展而广泛外溢，为了使我国的产业实现更快的发展，在激烈的国际竞争中增加政府的补贴，以提高国内企业的国际竞争力，增加社会福利。

实施战略性 R＆D 补贴政策符合 WTO 规则在 SCM 协定的要求的同时，不招引起贸易摩擦，所以这是非常有利于中国的济和贸易贸易的长远发展2）国内 R＆D 补贴的实证研究许多国内学者从的不同行业或企业视角，或基于不同的研究方法进行大量的实证研究朱平芳和徐伟民(2003) 运用上海大型和中小型企业的数据的进行实证调查政府科技 R＆D 补贴和企业专利产出之间的关系，研究发现，政府的科技 R＆D 补贴对公司专利生产有一个显著的促进作用陈红蕾（ 2005）利用数据的基础上研究中国橡胶工业的战略贸易容易中 R＆D 补贴政策的实际效应，这项研究发现 R＆D 活动受 R＆D 补贴政策影响很大牛君和韩民春（2008）对 WTO 规则的补贴研究和分析，以中国和高新技术产业示例的实证研究，研究发现，L ＆D 补贴政策对促进自主创新中的作用是非常明显的程华（2008年） ，利用 1999 年至 2005 年的面板数据的基础上，对中国的 29 个省市的大中型工业企业进行实证研究研究发现政府科学和技术 R＆D 补贴，企业 R＆D经费支出，金融机构贷款和其他变量影响企业 R＆D 产出结果发现从我国的分析发现政府科学和技术的 R＆D 补贴对企业 R＆ D 产出的关系不紧密，但是从中国的区域分析的角度发现一个显着的影响对东部和西部地区影响较小而对中部地区影响明显。

三、论文研究的基本思路及欲解决的主要问题一、战略性贸易政策及 R&D 补贴的概述 二、战略性 R&D 补贴政策在我国实际运用状况1、企业 R&O 投入比重相对较低2、我国对 R&O 投入水平仍然偏低三、实证检验 1、以我国的高科技行业为个案来看企业 R＆D 投入与自主创新的效果的实证研究2、以我国的高科技行业为个案，比较国家战略性 R＆D 补贴对不同行业贸易结构的政策产生特定的影响四、结论1、战略性 R&D 补贴政策显著促进了我国自主创新2、战略性 R&D 补贴政策显著促进了我国出口贸易结构优化，但对于不同产业的影响则存在不同差异五、对策研究1、继续大力实施科教兴国战略，培育科技创新人才；2、重点扶持和培育我国高科技产业的发展；3、继续加大对 R&D 领域的投入力度，引导外资在我国设立全球 R&D 中心；通过研究，分析在何种程度上能有效地改善目前的 R＆D 补贴政策，增强高科技企业的自主创新能力，增强国际竞争力，优化出口贸易结构 四、作者已进行的前期准备及资料搜集情况1.确定论文题目，并在写这篇开题报告之前，从学校网上查看了中文期刊中国外的一些关于 R&D 补贴贸易方面的学说和我国 R&D 补贴贸易扶持政策的相关论文。

2.参考期中关于我国 R&D 补贴贸易扶持政策方面的论文并做记录，拟定提纲3.进行外文翻译，完成开题报告五、阶段性工作计划六、参考文献[1]程华,赵祥 ,杨华,肖小波.政府科技资助对我国大中型工业 R&D 产出的影响[J].科技政策与管理,2008,2.[2]车维汉.日本信息技术落后于关国的制度分析及启示[J].世界经济与政治，2002,3.[3]范红忠.有效需求规模假说、研发投入与国家自主创新能力[J].经济研究,2007,3.[4]韩民春,樊琦 .战略性 R&D 补贴、自主创新与我国汽车产业结构优化研究[J].科技进步与对策,2009,3.[5]方希桦,包群等 .国际技术溢出:基于进口传导机制的实证研究[J]. 中国软科学.2004,7 .[6]埃尔赫南· 赫尔普曼,保罗·克鲁格曼.市场结构和对外贸易—报酬递增、不完全竞争和国际贸易中译本[M].三联书店,1993,5.[7]保罗·克鲁格曼 .战略性贸易政策与新国际经济学[M].中国人民出版社,2000,11.[8]胡昭玲.战略性贸易政策的理论与实证研究—兼论在中国相关产业的适用性问题[M]. 南开大学出版社,2002,10.[9]胡昭玲.战略性贸易政策理论实证文献评述[J].经济学动态,2003,4.[10]霍沛军,陈继祥 .针对国内双寡头的最优既 R&D 补贴策略[J].系统工程学报,2002, 2.[11]于安.WTO 协定国内实施读本[M].中国法制出版社,2000,1.[12] Neary, J.P.(1991):"Export Subsidies and Price Competition", in E. Helpman and A.Razin ed., International Trade and Trade Policy, Cambridge, Mass., MIT Press,pp80-95.[13] Neary, J.P. (1994):"Cost Asymmetries in International Subsidy Games: Should government help,pp197-218.。