《券商业务部工作计划》.docx

券商业务部工作计划篇一：xx证券经纪业务部20xx年工作计划**证券经纪业务部20**年工作计划近期，各大研究机构对20**年的展望纷纷出炉，大家普 遍认为**年的国民经济和证券市场将是一个寻找底部的状 态，市场存在很多不确定因素基于以上认识，经纪业务部 对20**年的经纪业务利润目标为： 确保实现3亿，力争达到 5亿为了实现这一目标，确定经纪业务工作方针是“市场 为导向，客户为核心”，围绕“点、营销、服务、规范”四 个重点开展工作具体将从以下几个方面入手：合理布局营 业点，完成新设营业部及服务部转型；依托银行点、投资者 教育点和经纪人及时调整营销策略以应对异地券商新设点 的竞争；推广标准化服务，加大客户服务力度；适时推出创 新产品，强化风控，做好日常运行保障工作；强化规范，做 好营业点日常管理具体计划如下：一、保障运行稳定（一）、确保日常运行稳定按照操作规范严格做好系统维护、 权限管理、差错处理、风险监控等日常维护工作，以及在新系统下的业务流程修订 工作，确保系统稳定运行严格账户日常管理，杜绝不合格账户，做好账户管理系 统的升级测试与上线工作三） 、准备新一代系统上线上海新一代系统将在 20**年上线，积极做好准备工作。

四） 、配合各项新业务做好后台支持工作配合开放式基金、融资融券、股指期货、 旧业务等做好系统测试、流程制定、系统维护和业务培训等工作五） 、继续做好清算工作做好日常清算工作，开展清算 DVPT+1业务制度的学习二、 布局营业点（一） 筹建新设营业部在20**年上半年完成新设营业部筹建及开业验收工作二） 加强投资者教育服务点建设对**年建立的投资者教育服务点的功能进行细化，完善 服务功能，建立成熟的投资者教育服务内容体系三、 加强营销管理（一）、建立健全营销制度针对异地券商新开营业部的竞争，修订与完善营销策 略，制定适合各营业部当地的佣金策略，指导营业部制订营 销方案，协助营业部稳定现有客户，开发新客户，抢占市场 先机二）、加强经纪人团队建设在合规运行的前提下，严格按照监管要求，做好经纪人 规范管理，培养优秀的的营销人才及时完成包含了经纪人 和客户经理二种模式的营销管理（经纪人）系统的测试与上 线三） 、继续开展银证合作对银证合作的渠道统一规划，推进与重点合作银行的合 作力度对合作银行的新建点的合作及时跟进，建立银证合作管 理指引，规范管理四） 、继续加大基金营销力度与基金公司加强合作，努力争取更多的代销品种，拓展 渠道；力争与其他基金公司合作，交换交易虽；开展产品推 介会、策略研讨会等多种类型的活动；加强对机构的基金营 销力度，协助营业部提供持续性的服务；进一步做好信息管 理平台的升级改造工作。

四、提升服务质H（一）、提高客户服务水平制定完善客户服务流程和标准化服务指引，并通过客户 需求调研、客户数据收集、客户分析和分类，了解客户的行 为和偏好，输出客户特征数据，督促营业部根据数据进行个 性化经营客户，对客户进行有针对性的服务与营销收集前 台营业部经纪人和客户经理业务需求，向后台研究所、理财 部等支撑部门派发工单，由其汇总提供咨询产品与信息，再 由客服人员通过短信、、邮件、对面沟通等形式，为营 业部目标客户定期提供产品和服务，以切实提高服务水平二）、开发客户服务支持系统1、 搭建客户经理工作平台为营业部客户经理提供资讯信息查询、活动信息查看、 服务产品定制、联系台账登记、客户信息查询、客户资料管 理、业务需求提交等权限2、 开发投资理财客户端这是一个集股市行情、快捷交易和投资资讯分析为一体 的证券投资综合理财平台，由研究所与营业部资讯分析专业 团队共同搭建，全面服务于证券的交易客户，根据客户分类 标准提供相应的资讯服务，遵循“等级越高可享受的咨询服 务越多”的原则提供服务3、 完善短信服务平台开通短信上行方式定制、点播功能,并开发短信上行方 式对客户进行问卷调查及分类功能开通帐户提醒和帐户管 家业务（该业务可提供指定资金帐户上持仓股公告及异动情 况，是目前公司 SP短信最受欢迎的栏目）。

三）、加强大客户服务1、开展系列的股评及主题讲座09年将根据《财富大讲堂》设计的活动，举办大型活动与高峰研讨会，主要服务于公司佣金贡献前 600名大客户即白金卡以上客户，主题讲座主要服务于公司佣金贡献前 20XX名大客户即银卡以上客户2、 提供咨询产品定制服务由大客户根据分类级别自主通过、站、短信上行等 方式定制权限内相应的咨询产品、 理财客户端、短信产品等3、 继续开展俱乐部理财沙龙活动福神俱乐部继续为大客户提供诸如理财沙龙、联谊交 流、健身活动等服务，凭借研究所分析师团队和丰富的理财 资讯为服务手段，为大客户提供一个集休闲交流与投资理财 于一体的理财场所五、推出创新产品（一） 、做好股指期货准备工作根据股指期货的开展情况，联合媒体适时举办仿真或实 盘的操盘大赛；做好目标客户的分类工作，帮助营业部发现 潜在的客户群，培育股指期货目标客户；召开股指期货业务 讲座、沙龙等活动，或在平面媒体开设股指期货专栏；做好 股指期货业务的统计分析工作，指导营业部开展业务；协助 营业部开设旧业务咨询热线二） 、做好融资融券业务开展工作上报融资融券业务试点申请材料，完成融资融券业务系 统测试；进行融资融券业务的组织建设及业务培训，与同行业加强业务交流。

三）、拓展业务品种，增加创收渠道加强与国外投资机构的接触，提升公司软硕件设施，提供QFII业务平台，争取实现 QFII代理业务零的突破；协助 投资银行部做好新三板业务的开展；配合资产管理部做好新 产品的设计及营销工作，对产品推出时机加以建议；加强和 信托等金融公司的联系，争取将其产品引入营业部，提供通 道服务六、继续严控风险（一）、对营业部定期进行合规性检查配合风控部对营业部各类业务进行合规性检查，对一线 员工进行业务指导和规范监督；对经纪人合规情况进行检 查；开展基金销售业务合规检查对即将推出的股指期货、 融资融券等创新产品做好风险监控工作篇二：20XX年最新证券公司工作计划20XX年证券公司工作计划一、前期调查1、 调查**市场规模，预测下半年市场潜力当地开户 人数在15万左右，目前平均佣金在千分之左右2、 方正、湘财、财富是我们的主要竞争对丑而且他 们在怀化市场占据一定优势和较大的市场份额那么，我们 应该采取措施：首先是市场宣传其次，抢占先机，在降佣 大战来临前抢先快速抢户再次，就是最大限度地利用银证 合作的优势，广招人才，深挖资源二、 工作计划A、 年度总目标：1000万客户资产，客户数 300户，有 效交易账户180户，月均创毛佣 3600元，同时尽力完成营 业部各项创收业务。

B、 月度分目标：83万客户资产，客户数 25户，同时尽 力完成营业部各项创收业务C、 每周子目标：万客户资产，客户数 4户，同时尽力 完成营业部各项创收业务所以接下来，我要做的事情是：每周日晚上在客户群发布大盘研判及推荐个股，每天营销、络营销 10个潜在客户按时参加公司培训与营销会议三、 金融服务为有理财、投资与增值服务需求的个人与机构客户搭建 全方位、多层次的金融服务体系，并凭借集团深厚的产品研 发实力、卓越的市场服务水平及广泛的业务渠道，努力成为 一名优秀的个人金融服务终端这是*****营业部证券****20xx年的工作计划，此份计 划仅供参考，具体工作以实际情况为准 20XX 年 1 月 28 日 篇三：证券公司工作计划五月份工作计划本月工作重点在于以下四点：1、 手中现有客户资料的开发① 整理出手中的每个意向客户，通过回访，接近客 户，挖掘客户的需求，要把公司近期优惠活动政策介绍给客 户，切忌不能光和客户谈论股票，要想办法从生活入手拉近 关系注意总结每次通话存在的问题针对不同客户事先想 好通话内容，挂时要讲好话术，为下次通话做好准备② 每天给客户打的时间安排：下午回公司开会时间；晚上 18:00-20:00 。

2、 新增客户资料① 要保证每天至少要取一名客户资料，并在 3天之内做第一次回访 ②新要取的客户资料所发第一条短信：您好，我是今天在 **和您交谈的东北证券的客户经理僧可 佳，在接下来的一段时间您将会享受到我公司优质的短信试 用服务请把我的号码存在您的里，以便您有什么 问题可以及时联系我祝您投资愉快！③ 坚持给潜在客户发短信，打3、 与银行合作的小区活动① 首先按照与银行的合作方案去逐步执行，直到活动正 式开始② 活动前，事先把几种话术背熟练，活动中，要积极去迎接客户，不错过每一个身边经过的客户，尽可能保证每一 个客户都能够谈话，争取要到客户的联系方式③ 要取客户联系方式的话术：▲帮客户分析股票、基金，回去再请教一下分析师，日 后帮客户关注一下手中股票，分析一下股票的调研报告，要 取方便联络；▲公司以后再有什么活动可以方便联系到客户；▲4、银行驻点如何开发客户① 银行内：早上去银行后先跟银行员工打好招呼，安置 好物品摆放，由于客户稀少，所以不能放过每一名客户，有 客户来办理业务时主动去递交宣传折页，介绍公司近期优惠 活动，争取与有多方面的交流内容；② 银行外：银行没有客户时，手持宣传折页去门口附近 等待流动客户经过，发送宣传折页；在下午时间去周边转转, 寻找可以交流的客户；③ 与银行员工处好关系，尤其是行长，要表现出我很积 极的去工作，想给银行、给自己带来效益，要做出效果来才 能改变行长对我的看法。