2022-2023年度年福建省证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案.docx

2022-2023年度年福建省证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案一单选题(共60题)1、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，A.5%B.1%C.3%D.2%【答案】 C2、行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（ ）A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】 C3、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（　　）等资产A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 B4、证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（　　）等A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5、证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告 A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6、一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪（　　）。

A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法【答案】 C7、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满（ ）周岁，具有（ ）以上文化程度和完全民事行为能力A.16；初中B.18；初中C.16；高中D.18；高中【答案】 D8、下列说法错误的是（　　）A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育【答案】 A9、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。

托管人应当符合最近（　　）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查A.1B.2C.3D.5【答案】 C10、经营机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 A11、全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有( )A.Ⅰ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. ⅢC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ【答案】 B12、证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（　　）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C13、(2018年真题)《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（ ）A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】 D14、可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（　　）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C15、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有（　　）A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、III、IV【答案】 A16、中国证监会及其派出机构依据（　　）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。

A.①②③B.①②C.①③④D.①②③④【答案】 B17、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（　　）的管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B18、发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是( )A.处以10万元的罚款B.处以50万元的罚款C.处以100万元的罚款D.处以150万元的罚款【答案】 B19、以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（　　）A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结B.在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取C.受偿债权需在资产解冻后方可划转D.为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令【答案】 C20、（2016年真题）在（　　）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B21、公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（　　）的罚款。

A.5万元以上50万元以下B.20万元以下C.3万元以上10万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】 D22、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项（　　）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B23、证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（ ）A.①②③B.②③C.②④D.③④【答案】 B24、(2019年真题)申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元A.5000B.4000C.3000D.1000【答案】 C25、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）年A.1B.2C.3D.4【答案】 C26、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施情节严重的，采取（ ）个月到（ ）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人采取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。

A.12；50B.12；60C.24；50D.24；60【答案】 B27、《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法正确的是（　　）A.①②③④B.①③④C.②③④D.①④【答案】 B28、有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有( )A.Ⅱ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅰ. Ⅱ. ⅢD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ【答案】 C29、资信状况符合（ ）标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可A.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 C30、挂牌前（ ）以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外A.6个月内B.9个月内C.12个月内D.18个月内【答案】 C31、（2018年真题）（　　）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息【答案】 D32、证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有（ ）。

A.①④B.①②C.②④D.②③【答案】 B33、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司存在下列()情形时，应按照《期货交易管理条例》给予责令改正、警告、没收违法所得等处罚A.I、IVB.II、IIIC.I、IIID.I、II、IV【答案】 C34、下列属于公司高级管理人员的是（　　）A.副董事长B.公司监事C.财务负责人D.公司董事【答案】 C35、（2016年真题）下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（　　）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A36、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、.经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（ ）A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②③④⑤⑥【答案】 D37、下列有关证券账户的信息变更与注销的说法中，错误的是（ ）A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息B.投资者申请注销证券账户应当同时满足证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务C.证券公司在接到投资者销户申请。