2024-2025年度天津市基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案.docx

2024-2025年度天津市基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案一单选题(共80题)1、如果证券a与b之间的相关系数为0.63，证券a与c之间的相关系数为－0.75，则两组之间相关性强弱关系为( )A.a与c相关性较强B.无法比较C.相关性强弱相等D.a与b相关性较强【答案】 A2、对于举债经营的企业来说，为了维持正常的偿债能力，利息倍数至少应该为( ) A.0B.0.5C.1D.2【答案】 C3、中国证监会对基金管理公司到香港设立机构的申请进行审查，自受理之日起(　)日内作出批准或者不予批准的决定A.30B.45C.60D.90【答案】 C4、2014年7月7日，中国证监会颁布了《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ，其中规定了基金的分类标准以下说法不正确的是（　　）A.60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金B.80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金C.仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金D.80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金【答案】 A5、根据现行估值原则，对于交易所公开增发但未上市的新股，应采用的估值方法是（）A.成本价和交易所上市的同一股票市价孰高价B.成本价C.成本价和交易所上市的同一股票市价孰低价D.交易所上市的同一股票市价【答案】 D6、与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量为（ ）。

A.经营活动产生的现金流量B.投资活动产生的现金流量C.筹资活动产生的现金流量D.除经营活动之外的其他活动产生的现金流量【答案】 A7、基金资产估值是指通过对基金所拥有的（ ）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程A.全部资产B.净资产C.全部资产及所有负债D.负债【答案】 C8、2014年4月l0日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通沪港通分为沪股通和港股通两个部分所谓沪股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票而港股通就是投资者委托内地证券服务公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票上述说法（　　）A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】 C9、债券投资面临的风险不包括( ) A.再投资风险B.流动性风险C.通胀风险D.管理风险【答案】 D10、下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（ ）。

A.参数法B.历史模拟法C.换元法D.蒙特卡洛法【答案】 C11、资本资产定价模型认为，投资者想要获得更高的报酬，就必须承担更高的风险，此处风险指的是（ ）A.系统性和非系统性风险B.非系统性风险C.系统性风险D.系统性风险减去非系统性风险后的额外风险【答案】 C12、短期融资券由（ ）承销并采用（ ）的方式发行，通过市场招标确定发行利率A.证券公司；有担保B.证券公司；无担保C.商业银行；有担保D.商业银行；无担保【答案】 D13、詹森α与特雷诺指标—样，假定投资组合充分分散化，即投资组合的风险仅为（　　），用β系数衡量A.全部风险B.不可控制风险C.系统性风险D.股票市场风险【答案】 C14、投资者的投资境况和需求会随着时间而变化，因此有必要至少每（　　）对投资者的需求作一次重新的评估A.半年B.年C.两年D.季度【答案】 B15、某公司目前的流动比率大于1，速动比率小于1，公司用现金支付了应付账款后，流动比率与速动比率的变化是（）A.两者均变小B.流动比率变大，速动比率变小C.流动比率变小，速动比率变大D.两者均变大【答案】 B16、（ ）是资金的远期价格，即隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。

A.远期利率B.即期利率C.票面价格D.发行价格【答案】 A17、在债券远期交易业务中，交易双方应签订远期交易的完整合同，下列不属于完整合同要件的是（　　）A.全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单B.交易双方签订的补充合同C.交易双方与全国银行间同业拆借中心签订的协议D.交易双方签订的远期交易主协议【答案】 C18、证券的市场价格是由市场( )所决定的 A.供求关系B.内在价值C.市场价值D.预期价格【答案】 A19、下列不属于行业因素对股价影响的表现的是（　　）A.某些重要领域可能会因政府保护，即使在面临外部冲击的情况下，股价也不会大幅下降B.某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌C.零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升D.由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌【答案】 D20、关于衍生工具的定义和特点，以下表述正确的是()A.因为操作人员人为错误导致的风险被称为结算风险B.在未来买入合约标的资产的一方成为空头C.具有跨期性、杠杆性、联动性和低风险性等四个显著特点D.衍生工具是指一种衍生类合约，其价值取决于一种或者多种基础资产【答案】 D21、以下不属于可回售债券的特点的是（ ）A.回售价格通常是债券的面值B.受益人是发行人C.可回售债券的利息更低D.在发行一段时间后才可执行回售权【答案】 B22、关于基金运作过程中的费用，以下不能在基金资产中列支的是（　　）。

A.基金合同生效后的信息披露费用B.销售服务费C.基金转换费D.基金的证券交易费用【答案】 C23、票面金额为100元的2年期债券,第一年支付利息6元,第二年支付利息6元,发行价格为95元,则该债券的到期收益率为（　　）A.6.0％B.8.8％C.5.3％D.4.7％【答案】 B24、关于买卖价差，以下表述错误的是（　　）A.一般而言，成熟市场的股票比新兴市场的股票流动性好，买卖价差一般较低B.买卖价差主要由股票的流动性决定C.买卖价差是一项显性的交易成本D.大盘蓝筹股流动性好，买卖价差小【答案】 C25、对交易所上市的资产支持证券和私募债券，基金管理人一般按照()估值A.估值技术确定的公允价值B.交易所市价C.交易所收盘价D.成 本价【答案】 D26、基金财产的债务由（ ）承担，基金份额持有人对基金财产的债务承担（ ）责任A.基金财产本身、无限B.基金财产本身、有限C.基金管理人、有限D.基金管理人、无限【答案】 B27、根据基金的分类标准，(　)以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金A.75%B.80%C.85%D.90%【答案】 B28、关于风险投资，以下表述正确的是（　　）。

A.风险投资被认为是私募股权投资中处于低风险领域的投资B.风险投资通过资本的退出，从股权增值中获取高回报C.风险投资的主要收益来自企业本身的分红D.风险资本的主要目的是为了取得对企业的长久控制权【答案】 B29、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由(　)在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税A.上市公司、发行债券的企业B.基金管理公司C.中央结算公司D.基金托管银行【答案】 A30、（ ）是指投资者借入资金购买证券，也叫买空交易A.融资B.融券C.买断D.回购【答案】 A31、（）报告了企业在某一时点的资产、负债、所有者权益的状况 A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.损益表【答案】 A32、以下关于股票的特征不正确的是（） A.收益性是股票最基本的特征，它是指持有股票可以为持有人带来收益的特性B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，但它是一种有期限的法律凭证C.收益性是指持有股票可以为持有人带来收益的特性，包括股息红利及资本利得D.参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性【答案】 B33、开放式基金的设立主体是（　　）。

A.基金持有人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人【答案】 C34、房地产投资信托基金的主要收益来自（　　）A.固定比例的管理费B.佣金C.租金收入D.稳定的股息和证券价格增值【答案】 D35、从2008年9月起基金卖出股票按照（ ）的税率征收证券交易印花税A.4‰B.1.5‰C.1‰D.2.5‰【答案】 C36、（ ）是境内具有法人资格的非金融企业发行的，仅在银行间债券市场上流通的短期债务工具A.短期政府债券B.短期融资券C.回购协议D.银行承兑汇票【答案】 B37、申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括(　)A.对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在1年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B.对保险公司而言，成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C.对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元【答案】 D38、短期融资券的交易品种不包括（　　）A.3个月B.9个月C.2年D.6个月【答案】 C39、关于。