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东北农业大学2022年3月《证券投资学》期末考核试题库及答案参考1. 欧洲的EASDAQ规定上市公司非高科技企业不可 )A.正确B.错误参考答案：A2. 在变动率指标ROC中，选取的参数n越大，对股价未来走势的预测越具有战略意义 )T.对F.错参考答案：F3. 目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有( )A.证券组合分析法B.行为分析法C.技术分析法D.基本分析法参考答案：ACD4. 创业板是联交所主板以内的一个市场 )A.正确B.错误参考答案：B5. 可转债“债转股”的申报方向为买入 )A.正确B.错误参考答案：B6. 下列关于封闭式基金的叙述，错误的是( )A.封闭式基金的价格和股票价格一样，可以分为发行价格和交易价格B.确定基金价格最根本的依据是每基金单位资产净值及其变动情况C.封闭式基金的交易价格主要受到基金资产净值等因素的影响D.封闭式基金经常不断地按客户要求购回或者卖出基金单位参考答案：D7. 对某种股票来说，当NPV>0时，说明( )A.股票的价格被高估了B.说明股票的内部收益率小于0C.购买这种股 票是可行的D.NPV的大小与股票投资无关参考答案：C8. 独立董事是董事会的成员，由股东大会选举和更换。

)A.正确B.错误参考答案：A9. 大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的A.PSYB.ADLC.BIASD.WMS参考答案：B10. 持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得 )T.对F.错参考答案：F11. H股的发行方式是“公开发行”加“国内配售” )A.正确B.错误参考答案：B12. 在允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为( )时，可以通过按适当比例买入这两种风险证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合A.1B.0.5C.0D.0.5参考答案：ABCD13. 投资银行曾以直接股权投资的方式参与组建了J.P摩根公司 )A.错误B.正确参考答案：B14. 证券投资风险评估，是指测算各种不确定因素导致证券投资收益水平减少的程度或可能给投资者造成经济损失的程度 )T.对F.错参考答案：T15. 根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率与其票面利率的关系是( )A.大于B.小于C.等于D.不确定参考答案：C16. 基于持续整理形态的是( )A.菱形B.钻石形C.旗形D.W形态参考答案：C17. 投资可行集(名词解释)参考答案：在投资者资金允许范围内所有可能的证券组合方式的集合。

18. 一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是( )A.100元B.93.18元C.107.14元D.102.09元参考答案：D19. 按照流动性偏好理论，债券的期限越长，债券的流动性溢价越大 )T.对F.错参考答案：T20. 小企业投资公司由英国人首创，它是由政府出资，私人经营的一种成功的风险投资方式 )A.正确B.错误参考答案：B21. 从委托价格的( )看，可以将委托分为市价委托和限价委托A.高低B.波动区间C.限制形式D.有效性参考答案：C22. 对财产保险是风险回避的一种 )A.正确B.错误参考答案：A23. 下列关于KDJ指标与WMS%指标的叙述中，正确的是( )A.在反映价格变化时，K指标最快，D其次，WMS%最慢B.在反映价格变化时，WMS%指标最快，D其次，K指标最慢C.KD指标具有WMS%指标的一些特性和原理D.当K、D值小于20%的时候，为超买区，应考虑卖出参考答案：C24. 契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金 )T.对F.错参考答案：T25. 证券业协会是证券市场的监管机构。

)T.对F.错参考答案：F26. 假设某证券在10元处获得支撑，反弹至20元遇到阻力，根据百分比线的原理，我们可以判断，股价下跌途中可能会在( )A.17.50B.16.67C.15.00D.13.75参考答案：ABCD27. 保险公司为客户制定保险规划的目标是( )A.帮助客户选择合适的保险品种，期限及保险金额B.风险最小化C.深入了解和分析客户经济状况和投资需求D.降低和转移风险参考答案：D28. 下列关于年金的说法，正确的有( )Ⅰ、向租房者每月固定领取的租金可视为一种年金Ⅱ、定期定额缴纳的房屋贷款月供可视为一种年金Ⅲ、退休后从保险公司领取的养老金可视为一种年金Ⅳ、按月领取的奖励可视为一种年金A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ参考答案：D29. 证券投资技术分析理论的内容主要包括____A.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B.K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C.公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D.经济分析、行业分析、公司分析参考答案：B30. 金融衍生工具的主要功能有( )A.规避风险B.价格发现C.信用增级D.获取收益参考答案：ABD31. 证券价格反映r全部公开的信息，但不反映内部信息，这样的时市场称为( )A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场参考答案：C32. ( )也称次级收购。

A.第三期收购B.第二期收购C.首次收购D.越级收购参考答案：B33. 无差异曲线(名词解释)参考答案：用来表示消费者偏好相同的两种商品数量的各种组合的曲线34. 风险投资公司主要通过私募方式进行筹资 )A.正确B.错误参考答案：A35. _____是企业战略思想的集中体现，是企业经营范围的科学规定，同时又是制定规划的基础A.品牌战略B.治理结构C.投资战略D.经营战略参考答案：D36. 下列那个财务指标是用来反映企业经营效率的( )A.资产负债率B.固定资产周转率C.销售净利率D.速冻比率参考答案：B37. 在马柯威茨均值方差模型中，由一种无风险证券和一种风险证券构建的证券组合的可行域是均值标准差平面上的( )A.一个区域B.一条折线C.一条直线D.一条光滑的曲线参考答案：C38. 认股权证是普通股股东的一种特权 )T.对F.错参考答案：T39. NASDAQ定位于大中型企业 )A.正确B.错误参考答案：B40. 下列关于债券定价因素的叙述中，错误的是( )A.一般来说，债券的期限越长，其市场价格的易变性就越大B.债券的息票利率越低，其价格的易变性就越大C.有提前赎回规定的债券，应具有较高的息票利率D.一般市场性较好的债券应具有较高的到期收益率参考答案：D41. 负债毒丸计划的含义是( )。

A.目标公司一旦落入收购方手中，公司有义务向被解雇的董事以下高级管理人员支付较“金降落伞策略”稍微逊色的同类的保证金(根据工龄长短支付数周至数月的工资)B.负债毒丸计划是指目标公司在收购威胁下大量增加自身负债，降低企业被收购的吸引力C.目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本”D.目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了“毒丸”一样不好处理参考答案：B42. 对股票进行估值时，对可比较的或者有代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础这种定价方法叫做( )A.绝对估值法B.市盈率估值法C.相对估值法D.市净率估值法参考答案：C43. 预路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者，通常为( )，对他们进行广泛的市场调查，听取投资者对于发行价格的意见及看法，了解市场的整体需求，并据此确定一个价格区间的过程A.大型机构投资者B.社会公众C.特定机构投资D.个人投资者参考答案：A44. 按发行主体划分，债券可分为( )。

A.国家债券B.地方政府债券C.附息债券D.金融债券参考答案：D45. 证券监管制度是指一系列旨在维护金融体系稳健高效运行，防范证券市场风险的制度安排，包括法律法规、证券市场政策和金融监管体制 )A.错误B.正确参考答案：B46. 间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动 )T.对F.错参考答案：T47. 基金托管人是基金资产的名义持有人 )T.对F.错参考答案：T48. 优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行 )T.对F.错参考答案：T49. 根据证券投资咨询业务行为的有关规定，对于证券分析师面向公众开展的证券投资咨询业务的信息引用，要求( )A.内容完整B.内容详实C.已经公开披露D.经过实地考察验证参考答案：ABC50. 经过信用增级的证券化产品将不再按照基础资产原始所有者的信用等级或原始信贷资产的等级来进行定价和交易，而是按照提供担保的机构的信用等级来进行交易 )A.错误B.正确参考答案：B51. 财政政策的种类大致呵以分为( )A.扩张性B.紧缩性C.中性D.弹性E.偏松参考答案：ABC52. 证券投资是指投资者购买( )以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品参考答案：A53. EASDAQ是第一家电子股票交易市场 )A.正确B.错误参考答案：B54. 证券市场中介主体包括证券公司、会计师、律师和证券咨询公司等，其主要任务是为投融资双方服务，满足其相关需求 )A.错误B.正确参考答案：B55. 二板市场与主板市场最重要的一点区别就是( )A.。