中央结算系统运作程序规则.doc

1中央結算系統運作程序規則定 義(a) 為便利讀者，規則內的定義玆重覆載列如下：「衍生認股權証」 指 與聯交所規則附表十五中所指的含義相同；第六節運作及服務時間表6.2 每日處理及服務時間表以下的中央結算系統每日辦公及服務時間表僅載有中央結算系統部分事項的時間有關中央結算系統提供的服務時間及系統功能詳情，請參閱參與者適用的中央結算系統終端機使用者指引時間 中央結算系統事項全日 ( 接近24 小時) 透過「結算通」以及中央結算系統互聯網系統提供的服務及設施一般可以使用上午八時 透過中央結算系統終端機及參與者網間連接器提供的結算服務（交收指示／投資者交收指示的修訂活動及整批傳送）開始提供戶口轉移指示的修訂活動及整批傳送，以及預先繳付現金指示的修訂活動開始提供認購、權益選擇、投票指示及公司代表/委託人的修訂活動開始提供透過中央結算系統終端機及參與者網間連接器提供結算及交收服務的查詢、查詢廣播訊息及報告檢索功能等可以使用前一日的所有報告可供檢索上午九時 中央結算系統終端機及參與者網間連接器開始提供電子認購新股指示及投標指示的修訂活動上午九時十五分 提供基金單位的新增 / 贖回指示的輸入服務上午十時 開始交收服務（輸入交付指示、輸入索還及歸還證券要求，如適用者）、存管服務（參與者存入及提取合資格證券）、轉移指示輸入服務以及共同抵押品管理系統服務。

首次配對交收指示上午十時三十分 首次多批交收處理程序上午十一時 重估抵押證券的價值，開始即日差額繳款抵押程序輸入以票據交換所自動轉賬系統指示繳付認購款項的認購2時間 中央結算系統事項指示或當日為有關發行人定下的認購限期日的最後時限上午十一時三十分 第二次配對交收指示中午十二時 輸入電子認購新股指示的最後期限（於截止接受認購申請的當天）輸入權益選擇指示的最後時限，當日為有關發行人定下的權益選擇期限日第二次多批交收處理程序下午一時三十分 第三配對交收指示下午二時 第三次多批交收處理程序向結算公司發出轉移指示的最後期限輸入選擇以票據交換所自動轉賬系統(CHATS)為繳款方式的預先繳付現金指示的最後期限下午二時（以後） 提供予經紀參與者及結算機構參與者就上一日完成的聯交所買賣及「結算機構的交易」 的「 最後結算表」下午二時三十分 第四次配對交收指示輸入選擇以其他(OTHERS)為繳款方式的預先繳付現金指示的最後期限下午三時十五分 第五次配對交收指示下午三時四十五分 停止中央結算系統的結算、交收、存管服務及共同抵押品系統服務股份轉移指示輸入服務（查詢、報告檢索及證券領取的服務除外）認購、權益選擇、投票指示及公司代表/委託人的修訂活動功能停止。

向結算公司發出有關外匯基金債券或指定債務工具的投標指示的最後期限（正如投標通告上所指定的投標日期的兩個辦公日前）第六次配對交收指示最後一次多批交收處理程序下午四時（以後） 重新開放認購指示輸入服務（認購指示輸入服務重新開放時，結算公司便會透過螢光屏廣播訊息通知參與者）開始第二節戶口轉移指示輸入服務（當第二節戶口轉移指示輸入服務可供使用時，結算公司便會透過螢光屏廣播訊息通知參與者）及共同抵押品管理系統服務股份轉移指示3時間 中央結算系統事項輸入服務下午四時十五分 停止認購指示、基金單位的新增 / 贖回指示的輸入服務下午五時 第七次配對交收指示下午五時（以後） 開始第二節結算服務（交收指示／投資者交收指示的修訂活動及整批傳送）及戶口轉移指示輸入服務（第二節結算服務及戶口轉移指示輸入服務可供使用時，結算公司便會透過螢光屏廣播訊息通知參與者）提供予經紀參與者就當日完成的聯交所買賣的第一份「臨時結算表」下午六時（以後） 最後一次配對交收指示提供當日「已交收數額報告」 下午七時 交收指示 / 投資者交收指示的修訂活動及整批傳送、戶口轉移指示的修訂活動及整批傳送、大批戶口轉移指示的輸入、共同抵押品管理系統之現金轉移指示及股份轉移指示輸入服務以及投標指示的修訂活動服務停止。

停止所有透過中央結算系統終端機及參與者網間連接器的查詢服務（共同抵押品管理系統查詢服務及廣播訊息通知服務除外）下午七時（以後） 重估抵押證券的價值，開始日終差額繳款抵押程序結算公司發出直接記除指示／直接記存指示及電子收付款指示下午八時（以後） 提供予經紀參與者、結算機構參與者及作為「 結算機構的交易」其中一方的參與者就當日完成的聯交所買賣及「結算機構的交易」的第二份「臨時結算表」 下午八時三十分 電子認購新股指示的修訂活動、共同抵押品管理系統查詢服務、報告檢索及廣播訊息通知服務停止6.3 適用於指定銀行的每日服務時間表適用於指定銀行的中央結算系統每日服務時間表的概要如下時間 中央結算系統事項上午八時三十分 提供查詢及報告檢索服務（提供「 參與者銀行適用的直接記除指示／直接記存指示／電子收付款指示報告」 及「投資者戶口持有人交易的直接記除指示／直接記存指示 / 電子收付款指示報告」）開始確認直接記除指示付款4時間 中央結算系統事項上午九時 開始有關投資者戶口持有人的被拒直接記除指示 / 電子收付款指示的整批傳送功能上午九時三十分 確認直接記除指示付款的最後期限開始查詢付款指示功能上午九時三十分（以後） 提供「確認報告」。

上午十時三十分（以後） 提供「電子票據交換所自動轉賬系統付款指示報告 」上午十一時（以後） 提供「電子票據交換所自動轉賬系統付款指示報告 」中午十二時 開始確認有關投資者戶口持有人的直接記除指示 / 電子收付款指示付款下午十二時（以後） 提供「電子票據交換所自動轉賬系統付款指示報告 」下午一時三十分 停止有關投資者戶口持有人的被拒直接記除指示 / 電子收付款指示的整批傳送功能下午一時三十分（以後） 提供「被拒直接記除指示 / 電子收付款指示整批輸入報告」下午二時 (以後) 提供「電子票據交換所自動轉賬系統付款指示報告 」下午二時三十分 確認有關投資者戶口持有人的直接記除指示 / 電子收付款指示付款的最後期限下午二時三十分（以後） 提供「投資者戶口持有人確認報告 」下午七時 停止查詢服務（廣播訊息通知服務除外）下午八時三十分 停止報告檢索及廣播訊息通知服務第八節代理人服務8.2 一般原則8.2.3 結算公司提供的代理人服務的範圍結算公司一般會對下列種類的公司行動或活動提供全面的代理人服務：(xi) 於到期時自動行使衍生認股權證─ 第 8.13A節；(xii) 分拆、合併等 — 第8.14節；(xiii) 派發利息 — 第8.15節；5(xiv) 債券的轉換 — 第8.16節；(xv) 債券、外匯基金債券、指定債務工具的贖回及債務工具中央結算系統債務工具 — 第8.17節；(xvi) 電子認購新股指示 — 第 8.18節；及(xvii) 投標指示 － 第8.19節；(xviii) 電子申請新增和贖回基金單位 － 第8.20節；(xix) 贖回股份 — 第8.17A節；及(xx) 於到期時贖回股票掛鉤票據 — 第 8.20A節。

8.3 公司公佈的資料8.3.1透過中央結算系統終端機或參與者網間連接器或 「 結算通」 或中央結算系統互聯網系統發出通知書「查詢公佈資料」的螢光屏（由中央結算系統終端機提供）／訊息（由參與者網間連接器提供）及「 查詢公司行動截止日期」的設施（由「結算通」提供）會包括須遵守的時限詳情就電子認購新股指示及投標指示而言，「查詢已認可電子認購首次公開招股公佈 」 及「查詢已認可投標公佈」 的螢光屏（由中央結算系統終端機提供）／訊息（由參與者網間連接器提供），「查詢電子認購首次公開招股」及「 查詢投標」的功能（由「 結算通 」 提供）會提供中央結算系統接納電子認購新股指示及投標指示的時限詳情如參與者擬參與該等公司行動或活動，或發出電子認購新股指示，參與者（非投資者戶口持有人）須透過中央結算系統終端機或參與者網間連接器輸入其指示，而投資者戶口持有人須透過「結算通」、中央結算系統互聯網系統或前往客戶服務中心發出指示8.6 表決8.6.2 一般手續除結算公司另有指示外，參與者可於結算公司不時向其發出指示所指定的期限前，隨時更改其投票指示、委任他人出席會議的指示以及要求以投票方式表決的指示一般而言，如屬在香港舉行的會議，而合資格證券發行人的組成文件及適用法例下准許結算公司委任超過一名公司代表出席會議並於會上投票，則結算公司向參與者發出指示所指定的限期為有關會議日期前一個辦公日。

否則，結算公司向參與者發出指示所指定的限期將定為結算公司認為其有充足時間在指定時間前將代表委任表格呈交指定地方之日結算公司的一般原則是，如未獲得參與者的特別指示，不會就合資格證券表決，亦不會要求在有關會議上以投票方式表決此外，假如結算公司認為參與者發出的指示不完整、不清楚或含糊，有關指示一律作廢，結算公司不會按該等指示作出行動8.6.3 須暫停過戶登記的公司行動如須就列明決定權益的截止過戶期限或記錄日期的公司行動或活動表決，一般會按照下列手續辦理：(iii)擬發出投票指示的投資者戶口持有人必須透過「結算通」 或中央結算系統互聯網系統又或前往客戶服務中心發出指示，而非投資者戶口持有人的參與者則必須把指示輸入中央結算系統終端機或參與者網間連接器在各情況下，參與者必須於6列明的限期（按上文第8.6.2節的規定）前提供或輸入有關合資格證券的數量及列明表決贊成或反對所列的事項及決議案等資料參與者可於該列明限期前隨時更改其投票指示；(v)擬提名他人出席會議的非投資者戶口持有人的參與者，須於列明的限期前（按上文第8.6.2節的規定）透過中央結算系統終端機或參與者網間連接器將指示輸入中央結算系統參與者可透過「 公司代表／委託人資料整批檔案傳送」功能輸入該等指示。

參與者輸入該等指示後，已行使表決權發出該等指示的合資格證券數額，便會自有關參與者於截止過戶日期或記錄日期所持有可向結算公司發出投票指示（見上文第(iii)項）的合資格證券數額中扣除假如參與者於列明期限前更改該等指示，則自參與者於截止過戶日期或記錄日期所持有的合資格證券扣減的數目亦會相應調整；(vi)擬提名代表出席會議的投資者戶口持有人須於列明期限前（按上文第8.6.2節的規定）透過中央結算系統互聯網系統發出指示或把填妥的表格〈 附件 5.5〉遞交客戶服務中心如會議是由個人投資者戶口持有人，或聯名投資者戶口持有人的其中一名成員出席，個人投資者戶口持有人可透過「結算通」發出指示假如該等指示是由投資者戶口持有人發出，結算公司不會接納就該投資者戶口持有人所持有的合資格證券所作出的投票指示（見上文第(iv)項）；(vii) 結算公司收到參與者的適當指示後，若並無於列明期限（按上文第8.6.2節的規定）前接獲參與者進一步發出以更改原有指示的指示，即會填妥並遞交委託人委任表格或公司代表委任書，以委任參與者或參與者提名的人士（視情況而定）出席會議並在會上表決，而該人士有權在會議進行表決時自行對決議案作出決定；除非參與者將指定表格交回客戶服務中心或透過中央結算系統終端機或參與者網間連接器發出指示（視乎情況而定），特地就與委託人委任表格相關的合資格證券數量向結算公司發出投票指示，委託人在此情況下便已表明其表決選擇；及8.6.4 不須暫停過戶登記的公司行動(i) 如須就沒有列明決定權益的截止過戶期限或記錄日期的公司行動或活動表決，一般將沿用第8.6.3節所載的類似手續，惟為方便行政工作起見，參與者的表決權將按彼等於列明的限期（按上文第8.6.2 節的規定）在中央結算系統內所持的合資格證券數量而決定。

非投資者戶口持有人的參與者可透過中央結算系統終端機或參與者網間連接器提供的「 查詢公佈資料」 功能，查閱最後限期及其他有關日期iii)除非參與者另有指示，否則結算公司將向參與者彙集所有投票指示（由參與者提名出席會議並在會上表決的人士直接執行的投票指示除外）（根據彼等其後於有關會議日期前的辦公日所。