601007_ 金陵饭店2011年度内部控制评价报告.ppt

虚假记载、,真实性、,保证企业经营合法合规、,和可靠，,负责内部控制评价的具体组织实施工作，,实施工作的组织领导，,金陵饭店股份有限公司,2011 年度内部控制评价报告,金陵饭店股份有限公司 2011 年度内部控制评价报告 金陵饭店股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合本公司（以 下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，我们对公司内部控制的有效性进行了自我评价 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实 施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行 公司内部控制的目标是：合理保证企业经营合法合规、资产安全，保证财务报 告及相关信息真实完整和可靠，提高经营效率和效果，防范重大错报风险，促进实 现公司发展战略由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理 保证 二、公司内部控制评价工作的总体情况 公司董事会审计委员会总体负责领导公司的内部控制评价工作。

公司董事会授 权内部控制规范实施领导小组负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价 范围的高风险领域和单位进行评价 评价工作的组织领导体制：为加强内控规范实施工作的组织领导，公司健全了 内部控制规范实施领导小组、工作小组、评价小组公司董事长李建伟为内部控制 规范实施领导小组组长，总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书、总经理助 理为领导小组成员；财务负责人邱惠清为内部控制规范实施工作小组组长，总经理 助理胡文进、董事会秘书张胜新为副组长，公司审计部、人力资源部、财务部负责 人及分子公司财务部经理为工作小组成员；审计部经理李春林为内部控制规范评价 工作小组组长，公司高级管理人员、各职能部门及分子公司负责人为评价小组成员 1,,领导小组负责组织部署公司内部控制规范实施工作,工作小组负责具体组织、,领导小组汇报进展情况；,企业内部控制配套指引》、,，,、评价小组,优化、,金陵饭店股份有限公司,2011 年度内部控制评价报告,内部控制规范实施领导小组负责组织部署公司内部控制规范实施工作，并向董 事会审计委员会汇报进展情况；内部控制规范实施工作小组负责具体组织、实施、 协调、监督公司层面及酒店本部、分子公司的内部控制规范体系工作，并向内部控 制规范实施领导小组汇报进展情况；内部控制规范实施评价工作小组具体负责制定 内部控制评价方案并实施内部控制评价工作，向内部控制规范实施领导小组汇报进 展情况。

内部控制实施工作牵头部门为财务部、董事会秘书室，评价工作牵头部门 为审计部 公司没有聘请外部专业机构提供内部控制咨询服务；没有聘请外部专业机构协 助开展内部控制评价工作；聘请天衡会计师事务所有限公司对公司内部控制进行了 独立审计 三、公司开展内部控制规范试点工作的主要措施 为了全面提升公司治理水平，强化风险管控能力，保护公司及投资者的合法权 益，促进公司规范运作和健康发展，公司以入选中国证监会“上市公司内控规范体 系试点单位”为契机，结合《企业内部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》、 《上海证券交易所上市公司内部控制指引》及中国证监会、上海证券交易所的有关 规定以及国家相关法律法规的要求，根据江苏证监局《关于做好上市公司内部控制 规范试点有关工作的通知》 以源头治理和过程控制为核心，积极开展了一系列内控 体系提优深化工作 1、加强内控规范实施工作的组织领导，健全了公司内部控制规范实施领导小组、 工作小组、评价小组 2、结合市场环境和经营特点，制定了《公司内部控制规范实施工作方案》，并 提交公司第三届董事会第十六次会议审议通过 3、确定了内部控制实施范围，明确了风险管理职责，建立了风险评估的标准、 程序、方法和运行机制。

内部控制实施范围包括股份公司层面、金陵饭店本部、各 分子公司及其重要业务流程 4、特邀江苏法德永衡律师事务所等专业机构举办内部控制与风险管理系列讲 座，对内控基础知识、风险评估与管控、业务流程优化、法律风险防范控制等内容 进行针对性的系统培训，并组织董事、监事、高管人员、各职能部门及分子公司负 2,。