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转换生成语法理论8． 1 诺姆·乔姆斯基及其语言观8．1．1 乔姆斯基简介诺姆·乔姆斯基（Noam Chomsky1928-）是当代最著名的语言学家，也是美国著名的政治评论家，曾被哲学界誉为历史上影响最为重大的5位思想家之一1928 年 12 月 7 日生于美国宾西法尼亚州费城的一个犹太人家庭父亲维廉·乔姆斯基是一位以希伯莱语为主要研究对象的语言学者早期在宾西法尼亚大学学习数学、逻辑学、哲学和语言学，在大学期间就已经与当时著名的描写主义语言学家Harris有所接触，其学士学位论文是《现代希伯莱语素音位学》（Morphophonemics of Modern Hebrew ） 1949 年毕业后曾在社会上游荡过一段时间，主要参与一些无政府主义及持社会主义观念的团体的政治活动而后在父亲的介绍下开始做Harris的研究助手并在Harris的鼓励下进行语言研究1951 年在学士学位论文的基础上完成学位论文《希伯莱语语法》并获得硕士学位，该文后来以《现代希伯莱语素音位学》为名于1979 年在纽约Garland 出版社出版自1951 年起进入哈佛大学学术协会从事学术研究，1953 年在美国《符号逻辑杂志》上发表《句法分析系统》一文，对描写主义语言学的分布理论提出了质疑。

1954 开始撰写论著《语言理论的逻辑结构》（The logic structure of linguistic theory） ，1955年完成初稿 （本书直到1975 年才由纽约Plenum 出版社出版） 同年，以该论著的一部分 《转换分析》为学位论文答辩稿，获得宾西法尼亚大学哲学博士学位1957 年乔姆斯基将《语言理论的逻辑结构》的主要观点凝缩为《句法结构》一书交由荷兰默顿出版社出版在《句法结构》 出版之前乔姆斯基也曾把自己在《语言理论的逻辑结构》中的许多观点或思想改写成一篇篇文章寄到当时的一些学术杂志上期望发表，但最终都难逃被退稿的命运其中的原因是多方面的，但描写主义语言学势力几乎渗透到了每一个领域则是其中的主要原因追随或倡导描写主义的每个杂志当不愿意发表与自己的办刊宗旨相违背的学术论文的所以当 《句法结构》 在荷兰的默顿出版社出版之后，乔姆斯基本人并没对这部著作的影响寄予过大的厚望但当罗伯特·李斯（Robert Lees）1957 年在《语言》杂志地33 卷第 3期发表题为 《评诺姆· 乔姆斯基的 》一文之后， 美国语言学界开始以极大热情关注这位当时还十分年轻的学者至此， 乔姆斯基初露锋芒，一场声势浩大的几乎席卷“乔姆斯基”革命开始席卷整个美国语言学界。

从 1955 年秋起，乔姆斯基经著名音系学家哈勒及雅格布森（布拉格学派创始人之一）推荐来到麻省理工学院电子学实验室，在由英格（V·Yngre）主持的机器翻译小组工作，同时兼任科技法语、科技德语以及语言学、哲学和逻辑学的教学工作1960 初期，和一批学者合作创办了麻省理论学院语言学系，此后一直在该系主持研究生的培养计划及相应的教学科研工作如今， 乔姆斯基是美国科学院院士，美国文理科学院院士美国政治社会科学院院士，英国皇家科学院通讯院士，等等我国学者最早关注乔姆斯基生成语法学的学者有方光焘、吕叔湘等1981 年，乔姆斯基专程到中国黑龙江参加汉语学者主办的第一次生成语法学研讨会，标志着汉语生成语法研究的开端此后，侯方、宁春岩、徐烈炯、赵世开、司辉、邢欣等成为大陆第一批研究生成语法学的学者8．1．2 乔姆斯基的语言观8．1．2．1“语言”是什么？“语言”有人工语言和自然语言之分作为这两种语言的上位概念，“语言”在生成语法学中被界定为：句子的（有限的或无限的）集（set ） ，每个句子在长度上是有限的，它由结构成分有限的集构成 （ Chomsky 1957：13）自然语言中的每一个具体的语种都是无限的句子集合，是在有限的规则基础上生成的无限多的句子的集合。

其特征是：1) 无限性：自然语言是个无限集，其中的元素是句子最早论及这个特征的是德国语言学家洪堡特：语言是以有限的手段作无限的运用2）离散性：以有限的符号构成无限的符号序列；任连续的话语都是可以切分为更小的片段3）结构层次性：线性特征中蕴涵着层次关系这一特征是描写主义语言学揭示出来的8．1．2．2 语法是什么？“语法是研究具体语言里用以构造句子的原则和加工过程 （Chomsky1957 ： 11） 一种语言的语法是一种装置，它不仅能生成该语言中所有的句子，而且只能生成合格的（well-formed）句子具体语言的语法表现为一套有限的规则系统这个系统由三个子系统构成：句法部分、音系部分和语义部分语法和语言的关系：语法存在于大脑之中，以大脑物质结构及大脑活动为基础，因此语法是第一性的， 而具体的语言则是派生性的，是由在语法基础上构成的无限多的具体句子所构成的集合语法可以看作是一种“内在性语言” （internalized language：I-language） ，具体的语言则是一种“外在化语言 ” （externalized language：E-language ） 语法的性质：有限性、递归性普遍语法 和个别语法： 人的语法知识包括两个部分。

一部分是全人类特有的，称为普遍语法（universal grammar） ， 另一部分是具体语种所具有的，称为“个别语法” （particular grammar） 普遍语法表现为一套有限的原则和数量极少的参数8．1．3 语言研究的对象、要求或目标8．1．3．1 研究的对象生 成 语 法 学 认 为 语言 研 究 的 对 象是 语 言 能 力 （ competence ） ， 而 不 是语 言 行 为（performance ） 研究的出发点是理想的说话认的“语感”，即理想的说话人赖以判断一个句子是否可以接受的或是否合语法的能力理想的说话人的语言能力：与普遍语法相关的语言能力以及与个别语法相关的能力重点在前者结构主义学者的研究对象是语言系统，功能主义学者研究的是语言的社会基础，生成语法学的研究对象则是人类语言的心理基础当代语言类型学研究的是跨语言的蕴涵共性问题，而生成语法学研究的是人类语言的普遍共性问题8．1．3．2 研究的要求或目标1．观察的充分性：不仅需要要观察那些合法的句子中存在的语法事实，更要关注那些不合法的句子中所能反映出的带有普遍性的制约因素2．描写的充分性：对理想的说话人的内在化语言知识进行全面充分的描述。

3．解释的充分性：不仅要解释个别语法中存在的现象，更要以解释与普遍语法相关的语言现象及与大脑机制密切相关的语言哲学问题内部解释和外部解释：在语言学范围内的解释称为内部解释，需要求助于语言学以外的其他学科的研究成果所进行的解释称为外部解释内部解释应当优于并先于外部解释8．1．4 语言学的学科性质8．1．4．1 语言学是一门经验科学作为经验科学，语言研究需要在实验的基础上进行当然，语言学的“实验”不同于自然科学的实验，在运用数学知识时也并非需要进行数量计算或数理统计，而是要树立一种类似于数学研究那样的严密的科学观念8．1．4．2 语言学是自然科学作为一门经验科学，语言学类似于自然科学中的物理学、化学等这样的科学研究首先要进行实验，其次要以数学为研究手段在方法论上倡导“假设——演绎”（deduction ）的研究方法在哲学观方面，倡导理性主义（rationalism） 、心理主义（mentalism ）理性主义认为：人的知识除了经验成分之外还有先验的基础心理（ mind）是作为物质的“大脑”（Brain ）的一个特性8．1．4．3 是认知心理学的一个分支学科作为认知心理学的一个分支学科，生成语法学主要关心的是两个方面的问题：1．为什么只有人类具有语言能力，而动物没有？2．为什么儿童在三岁以前就能够完整地习得一种以上的语言？8． 2 生成语法学的基本概念8．2．1“转换” 、 “生成”含义8．2．1．1 “转换”“转换” 本来是一个控制论的术语，指事物从一种状态转化为另一种状态。

生成语法学早期借用这个术语， 指的是在句子的生成过程中所采用的各种具体的操作手段及相应规则的总称当然，乔姆斯基的“转换”与Harris的“转换”是有一定联系的我们平时所说的“变换”来自Harris ，只的是一种表层的转换，关注的是句子与句子或结构与结构之间的“平行”的关系而乔姆斯基的“转换”不单是一种平行的变换，更为重要的是一种深层形式到表层形式的生成过程是把现代音位学的“位” 观念引申到语句结构研究中来的必然结果要注意的是“转换”体现的是生成语法学“规则系统”阶段（1957-1980 ）的特点，而这个阶段提出的各种规则大都带有“个别语法”（particular grammar）的性质而在后来的“普遍语法系统”中， “转换”的地位大为降低，比如在“原则- 参数理论”中，原来提出的所有转换规则都被压缩为一条“-移位”8．2．1．2 “生成” （generation ）的基本含义有两层一、创造性这是就语言本身的客观属性来说的任何一种具体语言都具有很高程度上的“递归”（recursion）特点， [1] 即“有限的手段的无限运用”具体点说，外在化的语言是个无限的句子集合， 但内在性语言却表现为一套数量有限的规则，语言的创造性就表现为以有限的规则生成无限数量的合格的句子。

二、明晰性这是就语法理论而言的指的是， 一种有效的语法理论必须清晰的理论陈述明确地“预言”某种具体预言中所有“合法”（ well-formed）的句子，同时保证不会产生“不合法”（ill-formed）的句子而“明确的陈述必须最终成为一种形式化的理论”[2]8．2．2 语言能力、语言官能8．2．2．1 语言能力和语言行为乔姆斯基把“语言能力”和“语言行为”区别了开来就理想的说话人来讲，语言能力，指的是内在于其大脑之中的语言机制以及在特定的语言社团中习得的内在性语言知识就整个人类来说，语言能力仅仅指为人类所独有的内在于大脑之中的语言机制语言行为” ，又译为 “语言运用”：运用所习得的语言知识表达思想、展开交流行为或过程8．2．2．2 语言官能人的大脑中存在某一或某些特定的部位，这一或这些特定的部分专门负责掌管个体成员表达思想、 交际乃至其他语言功能运作的语言机制就如同人脑中掌管视觉、听觉、 嗅觉等知觉功能发神经中枢一样，人类大脑中这套语言机制是与生俱来的，并在生理上表现为一种语言神经中枢这样的语言神经中枢可以称为“语言官能”（Linguistic faculty） 8．2．2．3 与索绪尔的“语言”和“言语”二分法的比较索绪尔的“语言”从外延上看相当于乔姆斯基的“个别语法”，这种“个人语法”乔姆斯基有时也称之为“语言知识”。

乔姆斯基的“语言行为”相当于索绪尔的“言语活动”，与索绪尔的“言语”相距甚远索绪尔的“言语”指的仅仅是言语活动中与“语言”相对立的部分注意：语言能力言语能力语言能力语用能力8．2．3 “形式主义”和“形式化”8．2．3．1 两种形式主义（ formulism ）一、注重语言形式的“形式主义”，这是一种贬义的说法，针对的主要是“竭力排斥语义”的后结构主义学派的学者二、以精确的逻辑界定和严密的逻辑演算的方式揭示语言的本质8．2．3．2“形式化”（formulization）具体表现为：一、研究观念上的“形式化”这在方法论上表现为以演绎为主要手段二、表述上的形式化，在表述的过程尽可能地使用不同于对象语言的元语言手段比如借用数理逻辑符号或专门定义一些符号术语等与功能主义的区别主要表现在第一个方面1“递归”本来是一个数学概念，,, 2乔姆斯基《生成语法的诞生》， 《国外语言学》1983 年第 4 期8．2．4 语类8．2．4．1 什么是“语类”？一个语类就是同有一组语法特征的词语的类这里所说的语法特征实质上只的只是形态- 句法特征语类原则上说是结构成分的“类”这在早期的生成语法中比较明显比如，在经。