基于监管视角的区域特种设备安全风险要素及预警研究.doc

基于监管视角的区域特种设备安全风险要素及预警研究特种设备一直以来都在社会经济发展中扮演着重要角色，一方面既是民生保 障的重要基础设施，另一方面又是经济建设的重要基础设备特种设备与人们的 生产、生活息息相关，但具有较大的危险性，涉及到人们的生命与财产安全，故而 特种设备安全被列为国家公共安全的一种由此可见，保证特种设备的产品质量和安全运行,防止事故发生，降低事故影 响，对于保障人们的生命财产安全，促进社会经济的平稳发展，具有重大意义近 些年來，政府部门与学术界从不同的角度，针对特种设备安全风险进行了研究，并 已经取得了一定的研究成果，但大部分研究是从生产、使用单位和基层监管部门 的视角出发，关注微观层面的风险因素对特种设备安全和特种设备牛产、使用单 位安全的影响，还没有相关研究从监管的视角出发,关注宏观层面的区域特种设 备安全风险依托先进的风险管理和安全监管理论，对基于监管视角的区域特种设备安全 风险进行深入研究有较强的理论研究意义和现实意义，对政府监管部门而言有很 大的必要性本研究旨在针对我国特种设备安全及安全监管中存在的问题，从监 管的视角出发，结合相关基础理论，探索区域特种设备安全风险要素及作用机理， 构建区域特种设备安全风险要素及机理模型,分析区域特种设备安全风险结构关 系，设计区域特种设备安全风险预警模型，以我国31个省级行政区域为例，对基 于监管视角的区域特种设备安全风险预警等级进行测算，以此指导区域特种设备 安全监管的方向、策略和措施,为我国特种设备安全战略规划目标的制定和安全 监管体制的改革提供科学的依据,提高监管水平和效用，进而科学、合理地控制我 国区域特种设备安全风险，实现从多个环节预防事故发生的最终目的。

通过深入研究，主要完成了以下章节内容:第一章,绪论首先对选题来源进 行了介绍，分析了研究背景;其次从特种设备安全监管研究、特种设备安全风险研 究、风险预警相关方法研究三个方面梳理和评述了国内外研究现状，在此基础上 提出了本文的研究冃的及意义;最终确定了本文的研究内容、研究方法及技术路 线第二章，理论基础及理论研究框架首先从安全监管理论、区域科学与系统 科学理论、风险及风险管理理论三个方面对基于监管视角的区域特种设备安全风 险预警的相关基础理论进行了梳理和分析;其次提出并初步界定了基于监管视角 的区域特种设备安全风险，构建了风险概念模型;最后，分析了基于监管视角的区 域特种设备安全风险预警体系构成，设计了基于监管视角的区域特种设备安全风 险预警框架,为后续的研究奠定了基础第三章，基于扎根理论的区域特种设备安全风险要素及机理研究运用扎根 理论的质性研究方法，以专家访谈资料、特种设备安全事故案例和特种设备安全 法律法规为分析材料，对基于监管视角的区域特种设备安全风险要素及其作用机 理进行了探索性研究最终，提炼出宏观环境、体制制度、监管状态、行业状况和事故影响5个主 范畴以及14个范畴，另有相关概念51个，以此构建了基于监管视角的区域特种设 备安全风险要素及机理模型;在此基础上，优化了基于监管视角的区域特种设备 安全风险的定义，明确了宏观环境是影响区域特种设备安全的客观条件因素，体 制制度、监管状态、行业状况和事故影响是影响区域特种设备安全的系统要素， 其中体制制度会对监管状态和行业状况造成影响，监管状态会影响行业状况和事 故影响，行业状况直接引发事故,并造成影响。

第四章，基于PLS-SEM的区域特种 设备安全风险结构关系分析根据扎根理论的分析结果,构建了基于监管视角的区域特种设备安全风险结 构关系模型，建立了体制制度、监管状态、行业状况、事故影响四个风险要素两 两之间的结构关系假设,设计了调查问卷及测量量表，通过问卷调研获取数据，运 用PLSSEM对风险结构关系进行了深入分析，验证并修正了结构关系假设,进一步 明确了风险因素之间的逻辑关系，同时也验证了基于监管视角的区域特种设备安 全风险要素及作用机理,为后续基于监管视角的区域特种设备安全风险预警指标 体系构建和权重计算奠定了基础第五章，基于SEM-ANP-CM的区域特种设备安全 风险预警模型构建在明确基于监管视角的区域特种设备安全风险内涵和指标体系构建目的的 基础上，根据扎根理论的分析结果，按照核心范畴、主范畴、范畴、概念的层次划 分和各层级要素，结合专家的意见，构建了包括12个定性指标、25个定量指标的 风险预警指标体系;进而根据PLS-SEM对结构关系的分析结果，设计了基于网络 层次分析法(AM)的指标权重计算方法，采用正态曲线法，根据样本数据的分布特 点,结合专家意见，确定单项指标等级区间，采用云模型和专家评价相结合的方式, 分别对定量和定性指标等级隶屈度进行计算，综合各指标权重及等级隶屈度，计 算各维度以及基于监管视角的区域特种设备安全风险预警等级，以此完成了预警 模型的构建。

第六章，基于监管视角的区域特种设备安全风险预警等级测算以2015年为例，运用所构建的基于监管视角的区域特种设备安全风险预警 模型,对我国31个省级行政区域的区域特种设备安全风险等级及各维度安全风 险等级进行了测算,并根据风险等级高低进行了排序31个省从好到差依次排序 为:北京、广东、江苏、福建、浙江、四川、河北、山东、重庆、天津、内蒙古、 黑龙江、安徽、宁夏、山西、陕西、湖北、吉林、贵州、辽宁、甘肃、上海、河 南、海南、湖南、新疆、青海、江西、广西、云南、西藏;与此同时，绘制了基于 我国地图的各省风险等级分布图，并从区域特种设备安全风险预警等级、各维度 安全风险等级、单个区域综合情况三个角度对测算结果进行了分析第七章，基于监管视角的区域特种设备安全风险应对策略根据基于监管视 角的区域特种设备安全风险要素及作用机理的分析,结合预警模型的构建和实证 测算结果，从国家层面和省级层面分别给出了基于监管视角的区域特种设备安全 风险应对策略国家层而，以中央政府及特种设备安全监察局为主体，提出了综合应对策略, 设计了在不同风险预警等级下,针对各省级行政区域的应对策略;省级层面，以省 级特种设备安全监察机构为主体，提出了综合应对策略，以2015年为例，指出了 各省级行政区域应该优先改善和重点控制的风险指标，并针对每一项风险指标提 出了应对策略。

第八章，结论与展望首先根据上述研究的内容和结论，归纳了研究成果;其次对整篇文章进行了 总结，列举了创新点;最后提出了本文存在的问题以及今后研究的方向论文的主 要创新点如下：（1）提出了基于监管视角的区域特种设备安全风险的概念,并对其 进行了科学明确地定义在此基础上,分析了基于监管视角的区域特种设备安全风险要素及其作用机 理，构建了以宏观环境、体制制度、监管状态、行业状况、事故影响为核心的基 于监管视角的区域特种设备安全风险要素及机理模型；（2）构建了基于监管视角 的区域特种设备安全风险结构关系模型，建立了体制制度、监管状态、行业状况、 事故影响四个风险要素两两之间的结构关系假设，采用卩LS-SEM对其进行了验证 性分析，进一步明确了风险因素之间的结构关系，同时也验证了基于监管视角的 区域特种设备安全风险要素及作用机理，为后续风险预警模型的构建奠定了基 础；(3)构建了基于监管视角的区域特种设备安全风险预警指标体系，结合 PLS-SEM对风险结构关系的分析结果，运用网络层次分析法(ANP)确定指标权重， 采用正态曲线法，根据样本数据的分布特点，结合专家意见,确定单项指标等级区 间，最终釆用云模型(Cloud Model)的方法构建了风险预警模型。

⑷以201 <5年为 例，搜集了我国31个省级行政区域的实际数据，对基于监管视角的区域特种设备 安全风险等级进行了测算，绘制了基于我国地图的各省风险等级分布图，并从区 域特种设备安全风险预警等级、各维度安全风险等级、单个区域综合情况三个角 度对测算结果进行了分析;进而从国家层面和省级层面分别给出了基于监管视角 的区域特种设备安全风险应对策略，为各级特种设备安全监管机构了解各省现状 提供了参考，为其决策提供了依据。